证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2021-076

  第一创业证券股份有限公司

  第四届董事会第五次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第五次会议通知于2021年11月29日以电子邮件方式发出，会议于2021年12月3日以视频会议方式召开。本次会议应出席董事13名，实际出席董事13名，公司监事和部分高级管理人员列席会议。会议的召集和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《第一创业证券股份有限公司章程》的有关规定。

  本次会议审议了会议通知列明的各项议案并形成如下决议：

  一、审议通过《关于公司向结对帮扶县捐赠的议案》

  同意公司向结对帮扶县捐赠合计人民币108万元，并授权公司经营管理层在上述额度和事项范围内办理捐赠有关事宜。

  表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

  二、审议通过《关于公司公益性支出的议案》

  表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

  本议案尚需提交股东大会审议批准。《关于公益性支出的公告》与本决议同日公告。

  三、审议通过《关于审议〈第一创业证券股份有限公司对外捐赠管理制度〉的议案》

  表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

  本议案尚需提交股东大会审议批准。《第一创业证券股份有限公司对外捐赠管理制度》与本决议同日公告。

  四、审议通过《关于审议〈第一创业证券股份有限公司股东大会网络投票管理办法〉的议案》

  表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

  本议案尚需提交股东大会审议批准。《第一创业证券股份有限公司股东大会网络投票管理办法》与本决议同日公告。

  五、审议通过《关于审议〈第一创业证券股份有限公司独立董事工作制度〉的议案》

  表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

  董事会审议通过《第一创业证券股份有限公司独立董事工作制度》，《第一创业证券股份有限公司独立董事年报工作规程》同日废止。《第一创业证券股份有限公司独立董事工作制度》尚需提交股东大会审议批准，并与本决议同日公告。

  六、审议通过《关于审议〈第一创业证券股份有限公司董事会秘书工作制度〉的议案》

  表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

  七、审议通过《关于公司固定收益业务线组织架构调整的议案》

  同意公司撤销固定收益部、公司业务部，设立固定收益交易投资部、固定收益销售部和固定收益运营部。

  表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

  八、审议通过《关于提请召开公司2021年第一次临时股东大会的议案》

  同意于2021年12月20日（星期一）召开公司2021年第一次临时股东大会。

  《关于召开2021年第一次临时股东大会的通知》与本决议同日公告。

  表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

  备查文件：经与会董事签字并加盖董事会印章的公司第四届董事会第五次会议决议

  特此公告。

  第一创业证券股份有限公司董事会

  二〇二一年十二月四日

  证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2021-077

  第一创业证券股份有限公司

  关于召开2021年第一次临时

  股东大会的通知

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《第一创业证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，经第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第五次会议审议通过，决定召开公司2021年第一次临时股东大会（以下简称“本次会议”），现将本次会议的相关事项通知如下：

  一、本次会议召开的基本情况

  1、股东大会届次：第一创业证券股份有限公司2021年第一次临时股东大会。

  2、股东大会召集人：本次会议由公司董事会召集，经公司第四届董事会第五次会议决议召开。

  3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定。

  4、会议召开的日期、时间：

  （1）现场会议召开时间：2021年12月20日（星期一）14:00开始

  （2）网络投票时间：2021年12月20日（星期一）

  其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2021年12月20日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为：2021年12月20日9:15-15:00。

  5、会议召开方式：本次会议采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票结果为准。

  6、会议的股权登记日：本次会议的股权登记日为2021年12月13日（星期一）。

  7、出席对象：

  （1）在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人；

  截至本次会议的股权登记日2021年12月13日（星期一）下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。

  根据《证券公司股权管理规定》《公司章程》的规定，应经但未经监管部门批准或未向监管部门备案的股东，或者尚未完成整改的股东，或者存在虚假陈述、滥用股东权利或其他损害公司利益行为的股东，不得行使本次股东大会提案权、表决权，亦不得接受其他股东委托进行投票。

  （2）公司董事、监事和高级管理人员；

  （3）公司聘请的见证律师；

  （4）根据相关法律法规应当出席股东大会的其他人员。

  8、会议地点：

  现场会议召开地点为：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼1号会议室。

  二、会议审议事项

  1、 关于公司公益性支出的议案；

  2、 关于审议《第一创业证券股份有限公司对外捐赠管理制度》的议案；

  3、 关于审议《第一创业证券股份有限公司股东大会网络投票管理办法》的议案；

  4、 关于审议《第一创业证券股份有限公司独立董事工作制度》的议案。

  特别提示：

  1、 根据《证券公司股权管理规定》《公司章程》的规定，公司持股5%以上股东华熙昕宇投资有限公司因未完成整改，不参与本次股东大会的投票表决，亦不得接受其他股东委托进行投票；

  2、 本次会议审议的全部提案，中小投资者投票表决时均进行单独计票。中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员、单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

  上述4项提案已经公司第四届董事会第五次会议审议通过，详见公司于2021年12月4日在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）登载的《第四届董事会第五次会议决议公告》及其他相关专项公告。

  三、提案编码

  ■

  四、参加现场会议登记方法

  1、登记时间：2021年12月14日（星期二）9:00-17:00

  2、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。公司不接受电话方式登记，采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到传真或信函时间为准。

  3、登记手续：

  （1）自然人股东应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、持股凭证；自然人股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人身份证复印件、委托人持股凭证和授权委托书（详见附件1）；

  （2）法人股东法定代表人出席会议的，应出示法定代表人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）和持股凭证；法人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书、持股凭证；

  （3）股东可凭以上有关证件复印件和《现场参会会议回执》（详见附件2），以信函或传真方式登记，不接受电话登记。采取信函或传真方式办理登记送达公司董事会办公室的截止时间为2021年12月14日17:00；

  （4）境外股东提交的登记材料为外文文本的，需同时提供中文译本。

  4、登记地点：

  （1）现场登记地点：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦9楼公司董事会办公室；

  （2）信函送达地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦9楼第一创业证券股份有限公司董事会办公室，邮编：518048，信函请注明“第一创业证券2021年第一次临时股东大会”字样；

  （3）传真送达：通过传真方式登记的股东请在传真上注明“第一创业证券 2021年第一次临时股东大会”字样，并注明联系电话。公司传真号：0755-23838877。

  5、会议联系方式：

  会务常设联系人：宋先生

  电话：0755-23838868

  传真：0755-23838877

  邮箱：IR@fcsc.com

  6、出席本次会议的股东（代理人）食宿费用和交通费用自理，会期半天。

  五、参加股东大会网络投票的具体操作流程

  在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。股东大会网络投票的具体操作流程详见附件3。

  六、其他事项

  1、出席现场会议的股东（代理人）请在参会时携带有效身份证件、持股凭证、授权委托书等会议登记材料原件，交与会务人员；

  2、请出席现场会议的股东（代理人）提前30分钟到达；

  3、网络投票系统异常的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

  七、备查文件

  公司第四届董事会第五次会议决议

  附件：

  1、第一创业证券股份有限公司2021年第一次临时股东大会授权委托书；

  2、第一创业证券股份有限公司2021年第一次临时股东大会会议回执；

  3、第一创业证券股份有限公司参加股东大会网络投票的具体操作流程。

  特此公告。

  第一创业证券股份有限公司董事会

  二〇二一年十二月四日

  附件1：

  第一创业证券股份有限公司

  2021年第一次临时股东大会授权委托书

  委托人/股东单位：

  委托人身份证号/股东单位营业执照号：

  委托人股东账号：

  委托人持股数：

  受托人姓名：

  受托人身份证号：

  兹委托上述受托人代表本公司/本人出席第一创业证券股份有限公司于2021年12月20日召开的2021年第一次临时股东大会。委托权限为：出席第一创业证券股份有限公司2021年第一次临时股东大会，依照下列指示对股东大会审议议案行使表决权，并签署与第一创业证券股份有限公司2021年第一次临时股东大会有关的所有法律文件。本授权委托书的有效期限自签发之日起至第一创业证券股份有限公司2021年第一次临时股东大会结束之日止。

  ■

  本公司/本人确认，符合《证券公司股权管理规定》《第一创业证券股份有限公司章程》的规定，不存在不得行使本次股东大会表决权、提名权、提案权等权利的情形。

  委托人签名/委托单位盖章：

  委托单位法定代表人（签名或盖章）：

  年 月 日

  附件2：

  第一创业证券股份有限公司

  2021年第一次临时股东大会现场参会会议回执

  ■

  附注：

  1、请用正楷字填写，名称和地址须与股东名册上所载的相同；

  2、已填妥及签署的现场参会会议回执，应于2021年12月14日（星期二）17:00之前现场送达公司或以传真、邮寄方式送达公司；

  3、不接受电话登记；

  4、会议回执通过剪报、复印或按以上格式自制均有效；

  5、法人股东委托须由法定代表人签名或盖章并加盖单位公章，自然人股东委托须由股东亲笔签名。

  附件3：

  第一创业证券股份有限公司

  参加股东大会网络投票的具体操作流程

  公司就本次会议向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，程序如下：

  一、网络投票的程序

  1、投票代码：362797

  2、投票简称：一创投票

  3、填报表决意见或选举票数：

  对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

  对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

  4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

  股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票结果为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

  二、通过深交所交易系统投票的程序

  1、投票时间：2021年12月20日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；

  2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统进行投票。

  三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

  1、互联网投票系统投票时间：2021年12月20日9:15-15:00；

  2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅；

  3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

  证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2021-078

  第一创业证券股份有限公司

  关于公益性支出的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、公益性支出事项概述

  为更好地服务国家战略，持续推进、执行公司的公益事业计划，专业化地开展各项公益活动，并继续为乡村振兴和可持续发展贡献力量，第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月3日召开第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于公司公益性支出的议案》，同意公司公益性支出人民币600万元，用于公司发起设立公益基金会或者在深圳市慈善会下设立专项基金，以及向隆林各族自治县慈善总会捐赠人民币35万元，用于特困家庭帮扶、制定乡村振兴示范村规划。

  根据公司《对外捐赠管理制度》等相关规定，本次公益性支出尚需提交公司股东大会审议，同时提请股东大会授权董事会，并由董事会进一步授权经营管理层在上述额度和事项范围内办理捐赠事宜。

  二、本次公益性支出事项对公司的影响

  公司高度重视在乡村振兴、教育公益、绿色公益等方面积极践行企业社会责任。本次公益性支出资金来源于公司自有资金，对公司当期及未来经营业绩不构成重大影响，亦不会对公司和全体股东利益构成重大影响。

  特此公告。

  第一创业证券股份有限公司董事会

  二〇二一年十二月四日