证券代码：601016 证券简称：节能风电 公告编号：2022-011

  债券代码：143285 债券简称：G17风电1

  债券代码：143723 债券简称：G18风电1

  转债代码：113051 转债简称：节能转债

  中节能风力发电股份有限公司

  关于本次限制性股票回购注销实施

  完成暨不调整可转债转股价格的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  因公司本次回购注销股份占公司总股本比例较小，经计算，本次限制性股票回购注销完成后，“节能转债”转股价格不变。

  一、本次限制性股票回购注销的基本情况

  2021年9月17日，中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）根据2021年第二次临时股东大会的授权，召开第四届董事会第三十二次会议审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，鉴于公司2名股权激励对象因离职已不符合公司限制性股票激励计划中有关激励对象的规定。因此，同意公司以1.706元/股的回购价格，回购注销上述已离职激励对象持有的已获授予但尚未解锁的限制性股票420,000股，并办理回购注销手续。具体内容详见公司于2021年9月18日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于回购注销股权激励计划部分限制性股票的公告》（公告编号：2021-086）。2022年1月11日，公司披露了《股权激励限制性股票回购注销实施公告》（公告编号：2022-009）。本次注销完毕后，公司股份变动情况如下：

  单位：股

  ■

  注：以上股本结构以2022年1月13日收盘后公司股本结构为基础，因公司可转换公司债券节能转债（债券代码：113051）处于转股期，公司“无限售条件股份”、股份总数可能会在公告日与上表存在一定差异。

  注2:以上股本结构的变动情况以相关事项完成后中国证券登记结算有限公司上海分公司出具的股本结构表为准。

  二、本次回购注销限制性股票对公司可转换公司债券转股价格的影响

  根据公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》相关条款及中国证监会关于可转换公司债券的有关规定：在本次发行之后，若公司发生派送红股、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：

  派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）

  增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）

  上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）

  派送现金股利：P1= P0－D

  上述三项同时进行：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k）

  其中：P0为调整前转股价，n为送股或转增股本率，k为增发新股或配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P1为调整后转股价。

  当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价格调整日为本次可转债持有人转股申请日或之后、转换股票登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。

  当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次可转债持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次可转债持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。

  根据上述转股价格调整依据，本次回购注销完成后，节能转债的转股价格为：

  P1=(P0+A*k)/(1+k)=4.05元/股（按四舍五入原则保留小数点后两位）

  （P0=4.05元/股，A=1.706元/股，k=-420,000/5,013,223,191）

  经计算，本次限制性股票回购注销完成后，“节能转债”转股价格不变。

  特此公告。

  中节能风力发电股份有限公司董事会

  2022年1月15日

  证券代码：601016 证券简称：节能风电 公告编号：2022-012

  债券代码：143285 债券简称：G17风电1

  债券代码：143723 债券简称：G18风电1

  转债代码：113051 转债简称：节能转债

  中节能风力发电股份有限公司关于

  减少注册资本完成工商变更登记的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  2021年11月15日，中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）召开2021年第六次临时股东大会审议通过了《关于减少公司注册资本的议案》及《关于修订〈公司章程〉部分条款的议案》，鉴于公司回购注销部分股权激励计划限制性股票的股份变动事项，同意公司根据《中华人民共和国公司法》《中节能风力发电股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及相关规定相应地减少公司注册资本，详情请见公司在上海证券交易所网站上披露的《公司关于减少注册资本暨修订公司章程的公告》（公告编号：2021-092）。

  公司已于近日完成了减少注册资本的工商变更登记手续，并对2021年第六次临时股东大会审议通过的《公司章程》进行了备案，并领取了北京市市场监督管理局换发的《营业执照》，公司注册资本由人民币501305.20元减少至人民币501263.20万元。本次工商变更登记完成后，公司的《营业执照》登记信息如下：

  1、名称：中节能风力发电股份有限公司

  2、统一社会信用代码：911100007109338846；

  3、类型：其他股份有限公司（上市）

  4、住所：北京市海淀区西直门北大街42号节能大厦A座12层

  5、法定代表人：刘斌

  6、注册资本：501263.20万人民币

  7、成立日期：2006年1月6日

  8、营业期限：长期

  9、经营范围：风力发电项目的开发、投资管理、建设施工、运营维护、设备改造；相关业务咨询、技术开发；进出口业务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

  特此公告。

  中节能风力发电股份有限公司

  董事会

  2022年1月15日