(上接B189版)

  (五) 审议通过《公司2021年度内部控制自我评价报告》

  表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

  《2021年度内部控制自我评价报告》与本决议同日公告。

  (六) 审议通过《公司2021年度社会责任及ESG履行情况报告》

  表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

  《2021年度社会责任及ESG履行情况报告》与本决议同日公告。

  (七) 审议通过《公司2021年度投资者保护工作报告》

  表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

  《2021年度投资者保护工作报告》与本决议同日公告。

  (八) 审议通过《公司2021年度募集资金存放与使用情况专项报告》

  表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

  《2021年度募集资金存放与使用情况专项报告》与本决议同日公告。

  (九) 审议通过《公司2021年度信息技术管理专项报告》

  表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

  (十) 审议通过《关于2021年度合规负责人考核报告的议案》

  表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

  (十一) 审议通过《关于提请召开公司2021年度股东大会的议案》

  本次董事会审议通过的《公司2021年度财务决算报告》《关于公司2021年度利润分配方案的议案》《公司2021年度董事会工作报告》《公司2021年年度报告及其摘要》《关于公司2021年度关联交易执行情况及预计公司2022年度日常关联交易的议案》《关于续聘公司2022年度会计师事务所的议案》《关于申请公司2022年度自营投资限额的议案》《关于审议2021年度公司董事薪酬总额的议案》《关于审议〈第一创业证券股份有限公司募集资金管理办法〉的议案》等议案尚需提交公司股东大会审议。

  同时，股东大会还需审议公司独立董事分别提交的《2021年度独立董事述职报告》。

  根据《第一创业证券股份有限公司章程》的有关规定，董事会同意授权公司董事长择机确定公司2021年度股东大会具体召开时间，由公司董事会秘书安排向公司股东发出召开股东大会的通知和其他相关文件。

  表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

  备查文件：经与会董事签字并加盖董事会印章的公司第四届董事会第六次会议决议

  特此公告。

  第一创业证券股份有限公司董事会

  二〇二二年三月二十九日

  证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2022-014

  第一创业证券股份有限公司

  第四届监事会第四次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第四次会议通知于2022年3月15日以电子邮件方式发出，会议于2022年3月25日以现场与视频会议相结合的方式召开。本次会议应出席监事7名，实际出席监事7名，会议的召集和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《第一创业证券股份有限公司章程》的有关规定。

  本次会议审议了会议通知列明的各项议案并形成如下决议：

  (一) 审议通过《公司2021年度监事会工作报告》

  表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

  本议案尚需提交公司股东大会审议，《2021年度监事会工作报告》与本决议同日公告。

  (二) 审议通过《公司2021年度财务决算报告》

  表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

  本议案尚需提交公司股东大会审议，《2021年度财务决算报告》与本决议同日公告。

  (三) 审议通过《关于公司2021年度利润分配方案的议案》

  经审核，监事会认为：董事会制定的利润分配方案符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》《第一创业证券股份有限公司章程》以及《第一创业证券股份有限公司未来三年（2019-2021年）股东回报规划》中关于现金分红的有关规定，不存在损害公司和股东利益的情况。同意通过该分配方案，并同意将该方案提交公司股东大会审议。

  表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

  本议案尚需提交公司股东大会审议，《关于2021年度利润分配方案的公告》与本决议同日公告。

  (四) 审议通过《公司2021年年度报告及其摘要》

  经审核，监事会认为公司董事会编制和审议《第一创业证券股份有限公司2021年年度报告》的程序符合法律、行政法规及中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

  本议案尚需提交公司股东大会审议，《第一创业证券股份有限公司2021年年度报告》《第一创业证券股份有限公司2021年年度报告摘要》与本决议同日公告。

  (五) 审议通过《公司2021年度合规报告》

  表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

  (六) 审议通过《公司2021年度风险管理报告》

  表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

  (七) 审议通过《公司2021年度净资本等风险控制指标情况报告》

  表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

  (八) 审议通过《公司2021年度内部控制自我评价报告》

  经审核，监事会认为《公司2021年度内部控制自我评价报告》真实、客观、完整地反映了公司内部控制制度的执行情况和效果，符合公司内部控制的实际情况，未发现公司财务报告或非财务报告内部控制存在重大或重要缺陷。

  表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

  《2021年度内部控制自我评价报告》与本决议同日公告。

  (九) 审议通过《关于续聘公司2022年度会计师事务所的议案》

  表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

  本议案尚需提交公司股东大会审议，《关于续聘2022年度会计师事务所的公告》与本决议同日公告。

  (十) 审议通过《关于审议2021年度公司监事薪酬总额的议案》

  表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

  本议案尚需提交公司股东大会审议。

  备查文件：经与会监事签字并加盖监事会印章的公司第四届监事会第四次会

  议决议

  特此公告。

  第一创业证券股份有限公司监事会

  二〇二二年三月二十九日

  证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2022-018

  第一创业证券股份有限公司2021年度

  募集资金存放与使用情况专项报告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、募集资金基本情况

  （一）面向专业投资者公开发行公司债券基本情况

  2021年6月24日，中国证监会出具《关于同意第一创业证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕2134号），同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过50亿元公司债券的注册申请。

  2021年8月24日，公司发行“第一创业证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）”，募集资金总额1,500,000,000.00元。截至2021年12月31日，本期公司债券募集资金已全部用于偿还同业拆借款。

  （二）面向专业投资者公开发行次级债券募集资金基本情况

  2020年11月25日，中国证监会出具《关于同意第一创业证券股份有限公司向专业投资者公开发行次级债券注册的批复》（证监许可〔2020〕3207号），同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过50亿元次级债券的注册申请。

  2021年10月25日，公司发行“第一创业证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）”，募集资金总额500,000,000.00元。截至2021年12月31日，本期次级债券募集资金已全部用于偿还同业拆借款。

  二、募集资金存放和管理情况

  （一）《募集资金管理办法》制定情况

  为加强和规范公司募集资金的存储、使用和管理，提高募集资金使用效率，保障投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《首次公开发行股票并上市管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和《第一创业证券股份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况，公司制定了《第一创业证券股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”）。

  （二）《募集资金管理办法》执行情况

  1、募集资金专户设立情况

  （1）面向专业投资者公开发行公司债券募集资金专户设立情况

  根据《募集资金管理办法》的规定，公司面向专业投资者公开发行公司债券募集的资金实行专户存储，并与募集资金专户所在银行招商银行股份有限公司、债券受托管理人东北证券股份有限公司签订了《第一创业证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券募集资金专项账户/偿债保障金专项账户监管协议》，明确了各方的权利和义务。公司签订的上述监管协议内容符合相关法律法规要求，协议各方均能根据协议约定有效履行相关职责。截至2021年12月31日，《第一创业证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券募集资金专项账户/偿债保障金专项账户监管协议》执行情况良好。

  （2）面向专业投资者公开发行次级债券募集资金专户设立情况

  根据《募集资金管理办法》的规定，公司面向专业投资者公开发行次级债券募集的资金实行专户存储，并与募集资金专户所在银行中国建设银行股份有限公司、债券受托管理人东北证券股份有限公司签订了《第一创业证券股份有限公司2020年面向专业投资者公开发行次级债券募集资金专项账户/偿债保障金专项账户监管协议》，明确了各方的权利和义务。公司签订的上述监管协议内容符合相关法律法规要求，协议各方均能根据协议约定有效履行相关职责。截至2021年12月31日，《第一创业证券股份有限公司2020年面向专业投资者公开发行次级债券募集资金专项账户/偿债保障金专项账户监管协议》执行情况良好。

  2、募集资金专户存储情况

  （1）截至2021年12月31日，面向专业投资者公开发行公司债券募集资金专户存储情况如下：

  单位：人民币元

  ■

  （2）截至2021年12月31日，面向专业投资者公开发行次级债券募集资金专户存储情况如下：

  单位：人民币元

  ■

  三、本年度募集资金的实际使用情况

  报告期内，公司募集资金的实际使用情况详见附表。

  四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

  截至2021年12月31日，公司不存在募集资金投资项目发生变更的情况，不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。

  五、募集资金使用及披露中存在的问题

  截至2021年12月31日，公司严格按照《上市公司证券发行管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》及《募集资金管理办法》的有关规定存放、使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地对相关信息进行了披露，不存在募集资金管理违规的情形。

  附表：募集资金使用情况对照表

  第一创业证券股份有限公司

  董事会

  二〇二二年三月二十九日

  附表：

  募集资金使用情况对照表

  编制单位：第一创业证券股份有限公司 2021年度单位：人民币万元

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