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科大讯飞股份有限公司（下称“公司”）第五届董事会第二十三次会议于2022年4月10日以书面和电子邮件形式发出会议通知，2022年4月20日以科大讯飞北京公司现场与“讯飞听见视频会议”相结合的方式召开。应参会董事11人，实际参会董事11人，会议由董事长刘庆峰先生主持，全体监事及高级管理人员列席会议。本次会议的召开与表决程序符合《公司法》和《公司章程》等的有关规定。
二、董事会会议审议情况
（一）以11票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《2021年度总裁工作报告》。
（二）以11票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《2021年度董事会工作报告》。
具体内容详见刊登在2022年4月22日巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《2021年度董事会工作报告》，本报告需提交公司2021年年度股东大会审议。
公司独立董事赵旭东先生、赵锡军先生、赵惠芳女士、刘建华先生向董事会提交了《独立董事2021年度述职报告》，并将在公司2021年年度股东大会上述职，详细内容见2022年4月22日的巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。
（三）以11票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《2021年度财务决算报告》。
具体内容详见刊登在2022年4月22日巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《2021年度财务决算报告》，本报告需提交公司2021年年度股东大会审议。
（四）以11票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2021年度利润分配的预案》，独立董事发表了独立意见。
经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司（母公司）2021年度实现净利润239,203,940.23元，加年初未分配利润696,571,559.88元，减去2021年度提取的法定公积金23,920,394.02元，减去已分配红利441,979,107.84元，可供分配的利润469,875,998.25元。公司（母公司）2021年初资本公积为8,343,998,864.92元，加上本年股本溢价3,091,476,510.24元，限制性股票计入资本公积的金额134,832,368.28元，限制性股票暂时性差异影响19,350,647.79元，减去限制性股票回购15,703,644.20元，其他权益变动13,725,258.10元，2021年12月31日资本公积11,521,528,193.35元，其中股本溢价金额10,987,933,262.40元。
综合考虑公司盈利水平、历史分配情况、公司股价及资本公积情况等因素，以及《公司章程》《公司未来三年（2021～2023 年）股东回报规划》要求，公司本年度进行利润分配，以公司2022年3月31日的总股本2,324,325,245股为基数，向全体股东按每10股派息1元（含税），共派发现金红利232,432,524.50元。剩余未分配利润237,443,473.75元暂不分配。自董事会审议利润分配预案后至实施利润分配方案的股权登记日期间，若公司总股本因限制性股票激励计划等原因发生变动的，依照未来实施分配方案时股权登记日的总股本为基数实施，并保持上述分配比例不变对总额进行调整。
公司 2021年度利润分配预案是依据公司经营发展的实际情况制订的。本次分配预案符合《公司章程》和《公司（2021～2023年）股东回报规划》对公司利润分配的有关要求，有利于公司的长远发展，不存在损害公司和股东利益的情形。
本预案需提交公司2021年年度股东大会审议。
（五）以11票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
具体内容详见刊登在2022年4月22日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（容诚专字[2022]230Z1379号），详细内容见2022年4月22日的巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。
（六）以11票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《2021年度内部控制评价报告》，独立董事发表了独立意见。
具体内容详见刊登在2022年4月22日巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《2021年度内部控制评价报告》。
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《内部控制鉴证报告》（容诚专字[2022]230Z1380号），详细内容见2022年4月22日的巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。
（七）以11票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2021年度内部控制规则落实自查表的议案》。
具体内容详见刊登在2022年4月22日巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《内部控制规则落实自查表》。
（八）审议通过了《关于董事、监事、高级管理人员2021年度薪酬的议案》，独立董事就董事、高级管理人员2021年度薪酬发表了独立意见。
其中，董事、高级管理人员刘庆峰先生、吴晓如先生、江涛先生、聂小林先生、段大为先生2021年度薪酬的表决结果为10票赞成，0票反对，0票弃权，关联董事刘庆峰先生、吴晓如先生、江涛先生、聂小林先生、段大为先生分别在审议本人的薪酬事项中回避表决；独立董事薪酬的表决结果7票赞成，0票反对，0票弃权，关联董事赵旭东先生、赵锡军先生、赵惠芳女士、刘建华先生回避表决；外部董事津贴的表决结果为9票赞成，0票反对，0票弃权，关联董事刘昕先生、王兵先生回避表决；已离职董事陈涛先生与胡郁先生、任期满离任独立董事张本照先生、高级管理人员杜兰女士、汪明女士、监事薪酬的表决结果为11票赞成，0票反对，0票弃权。
根据公司2021年度完成的实际业绩及有关考核激励等的规定，公司拟提取、发放董事、监事和高级管理人员2021年度薪酬共计2,840.30万元，并授权公司董事长具体执行。具体薪酬情况请详见《2021年年度报告全文》第四节之“董事、监事、高级管理人员报酬情况”。
本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。
（九）以11票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了公司《2021年度环境、社会及治理(ESG)报告暨社会责任报告》。
具体内容详见刊登在2022年4月22日巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《2021年度环境、社会及治理(ESG)报告暨社会责任报告》。
（十）以9票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于2022年度日常关联交易预计的议案》，关联董事刘庆峰先生、刘昕先生回避表决；独立董事发表了事前认可与独立意见，保荐机构发表了核查意见。
具体内容详见刊登在2022年4月22日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《关于2022年度日常关联交易预计的公告》。
本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。
（十一）以11票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《2021年年度报告全文及摘要》。
《2021年年度报告全文》见2022年4月22日的巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn，《2021年年度报告摘要》刊登在2022年4月22日《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。
本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。
（十二）以11票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于续聘2022年度审计机构的议案》，独立董事发表了事前认可与独立意见。
董事会审计委员会对年审会计师完成本年度工作情况及其执业质量进行了核查和评价，建议续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构。
公司拟继续聘请容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司及下属子公司2022年度的财务审计机构，聘用期一年。
具体内容详见刊登在2022年4月22日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《拟续聘会计师事务所的公告》。
本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。
（十三）以11票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于未来十二个月为子公司提供担保额度预计的议案》，独立董事发表了独立意见。
具体内容详见刊登在2022年4月22日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《关于未来十二个月为子公司提供担保额度预计的公告》。
本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。
（十四）以11票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于回购注销部分已授予限制性股票的议案》，独立董事发表了独立意见。
具体内容详见刊登在2022年4月22日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《关于回购注销部分已授予限制性股票的公告》。
本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。
（十五）以11票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》。
鉴于：公司股本因回购限制性股票发生变动，将根据相关股本变动情况对《公司章程》第六条、第十九条中的注册资本与公司股份总数进行修改；
鉴于《公司章程》第四十条的有关规定系公司于2008年上市时根据深圳证券交易所中小板上市公司相关规则所制定，深圳证券交易所已于2021年4月6日正式实施主板与中小板两板合并，公司现对照主板上市公司的相关规则，对《公司章程》第四十条的规定相应进行修改。
具体内容请详见刊登在2022年4月22日巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《〈公司章程〉修订案》。
公司提议股东大会授权董事会全权负责处理与注册资本变动、股份变动有关的一切事宜，包括但不限于修改《公司章程》、办理工商变更登记手续等。
本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。
（十六）以 7 票赞成，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于调整独立董事津贴的议案》。关联独立董事赵旭东先生、赵锡军先生、赵惠芳女士、刘建华先生回避表决。
同意将公司独立董事的津贴自2022年度开始调整为16万元/年（税前）。
本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。
（十七）以11票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于修订公司〈股东大会议事规则〉的议案》。
具体内容详见刊登在2022年4月22日巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《〈股东大会议事规则〉修订案》。
本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。
（十八）以11票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于修订公司〈对外提供财务资助管理办法〉的议案》。
具体内容详见刊登在2022年4月22日巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《〈对外提供财务资助管理办法〉修订案》及《对外提供财务资助管理办法（2022年4月）》。
（十九）以11票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于制定公司〈独立董事制度〉的议案》。
鉴于中国证监会于2022年1月5日发布了《上市公司独立董事规则》，同时，2001年8月16日施行的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（证监发〔2001〕102号）、2004年12月7日施行的《关于加强社会公众股东权益保护的若干规定》（证监发〔2004〕118号）同步废止，公司相应地制定《独立董事制度》，公司原《独立董事任职及议事制度》相应废止。
《独立董事制度》刊登在2022年4月22日的巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。
本议案将提交公司2021年年度股东大会审议。
（二十）以11票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于召开2021年年度股东大会的议案》。
具体内容详见刊登在2022年4月22日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《关于召开2021年年度股东大会的通知》。
（二十一）以11票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《2022年第一季度报告》。
具体内容详见刊登在2022年4月22日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《2022年第一季度报告》。
三、备查文件
经与会董事签字并加盖董事会印章的第五届董事会第二十三次会议决议
特此公告。
科大讯飞股份有限公司
董 事 会
二〇二二年四月二十二日
证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2022-016
科大讯飞股份有限公司
关于召开2021年年度股东大会的通知
本公司及其董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：科大讯飞股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2021年年度股东大会会议（以下简称“会议”）
2、会议的召集人：公司董事会
公司于2022年4月20日召开第五届董事会第二十三次会议，以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于召开公司2021年年度股东大会的议案》。
3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和公司章程的规定。
4、会议的召开时间：
现场会议开始时间：2022年5月12日（星期四）14:30；
网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2022年5月12日的交易时间，即9:15一9:25，9:30一11:30 和13:00一15:00。
通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2022年5月12日9:15至15：00期间的任意时间。
5、会议的召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
同一表决权只能选择现场投票、深交所交易系统投票、深交所互联网投票系统投票中的一种，同一表决权出现重复表决的，以第一次投票结果为准。
6、股权登记日：2022年5月6日
7、会议的出席对象
（1）在股权登记日（2022年5月6日）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书模板详见附件2）。
持有本公司股份的相关董事、监事、高级管理人员为《关于董事、监事、高级管理人员2021年度薪酬的议案》的关联股东，刘庆峰先生及其拥有本公司的全部表决权股份、刘庆峰先生的一致行动人中科大资产经营有限责任公司、杜兰女士、段大为先生、董雪燕女士、汪明女士对该议案回避表决；刘庆峰先生、中国移动通信有限公司为《关于2022年度日常关联交易预计的议案》的关联股东，刘庆峰先生及其拥有本公司的全部表决权股份、刘庆峰先生的一致行动人中科大资产经营有限责任公司、中国移动通信有限公司对该议案回避表决。上述全部议案的相关内容详见 2022年 4 月 22日刊登于《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上《第五届董事会第二十三次会议决议公告》《关于2022年度日常关联交易预计的公告》。前述相关股东不接受其他股东委托进行投票。
（2）公司董事、监事和高级管理人员。
（3）公司聘请的律师等。
8、会议召开地点：安徽省合肥市高新开发区望江西路666号公司二十一楼会议室
二、会议审议事项
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除审议上述议案外，本次股东大会还将听取公司独立董事2021年度述职报告。
上述议案的相关内容详见2022年4月22日刊登于《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《第五届董事会第二十三次会议决议公告》《第五届监事会第十六次次会议决议公告》《关于2022 年度日常关联交易预计的公告》《2021年年度报告摘要》《拟续聘会计师事务所的公告》《关于未来十二个月为子公司提供担保额度预计的公告》《关于回购注销部分已授予限制性股票的公告》以及2022年4月22日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2021年度董事会工作报告》《2021年度监事会工作报告》《2021年度财务决算报告》《2021年年度报告》《〈公司章程〉修订案》《〈股东大会议事规则〉修订案》《独立董事制度（2022年4月）》以及相关《独立董事2021年度述职报告》。
特别提示：本次会议的议案10、议案11为特别表决决议事项，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过；议案10表决通过是议案11表决结果生效的前提；议案4一议案6、议案8一议案14将对中小投资者的表决单独计票并披露；议案5、议案6的关联股东不接受其他股东委托进行投票。
三、会议登记等事项
（一）会议登记方法
1、自然人股东亲自出席的，凭本人身份证办理登记；委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书办理登记。
2、法人股东的法定代表人出席的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）办理登记；法人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）办理登记。
3、可凭以上有关证件采取电子邮件、信函或传真方式登记。以上证件办理登记时出示原件或复印件均可，但出席会议签到时，出席人身份证和授权委托书必须出示原件，并于会前到会场办理登记手续。
4、登记时间：2022年5月7日，上午9:00-11:30，下午1:30-5:30。
5、登记地点：科大讯飞股份有限公司证券部。
电子邮箱：ir@iflytek.com
信函登记地址：公司证券部，信函上请注明“股东大会”字样；
通讯地址：安徽省合肥市高新开发区望江西路666号；
邮 编：230088；
传 真：0551-65331802。
（二）其他事项
1、会议咨询：公司证券部
联 系 人：江涛、常晓明
联系电话：0551-67892230
2、公司股东参加现场会议的食宿、交通费用自理。
3、网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票的具体操作流程见附件1。
五、备查文件
科大讯飞股份有限公司第五届董事会第二十三次会议决议
特此公告。
科大讯飞股份有限公司
董 事 会
二〇二二年四月二十二日
附件1：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362230”，投票简称为“讯飞投票”。
2、填报表决意见。
对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
本次股东大会不涉及累积投票提案。
3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2022年5月12日的交易时间，即9:15一9:25，9:30一11:30和13:00一15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为2022年5月12日上午9：15，结束时间为2022年5月12日下午3：00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件2：
授 权 委 托 书
兹授权委托 先生/女士代表本公司/本人出席于2022年5月12日召开的科大讯飞股份有限公司2021年年度股东大会，并代表我公司/本人依照以下指示对下列议案投票。
本公司/本人对本次股东大会议案的表决意见如下：
■
我公司/本人对本次会议表决事项未作具体指示的，授权由受托人按自己的意见投票，其行使表决权的后果均由我公司（本人）承担。
委托人（签名或盖章）： 受托人（签名）：
委托人身份证号码（营业执照号）： 受托人身份证号：
委托人股东帐号：
委托人持股数： 股 股份性质：
签发日期：
有效期限：
附注：
1、 非累积投票议案如欲投票同意议案，请在“同意”栏内相应地方填上“√”；如欲投票反对议案，请在“反对”栏内相应地方填上“√”；如欲投票弃权议案，请在“弃权”栏内相应地方填上“√”。
2、 委托人为法人的，应当加盖单位印章。
3、 授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。
证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2022-009
科大讯飞股份有限公司
第五届监事会第十六次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
科大讯飞股份有限公司（下称“公司”）第五届监事会第十六次会议于2022年4月10日以书面和电子邮件形式发出会议通知，2022年4月20日以科大讯飞北京公司现场与“讯飞听见视频会议”相结合的方式召开。应参会监事5人，实际参会监事5人。会议由监事会主席高玲玲女士主持，本次会议的召开与表决程序符合《公司法》和《公司章程》等的有关规定。
二、监事会会议审议情况
（一）以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《2021年度监事会工作报告》。
本报告需提交公司2021年年度股东大会审议。
（二）以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《2021年度财务决算报告》。
本报告需提交公司2021年年度股东大会审议。
（三）以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于公司2021年度利润分配的预案》。
经核查，监事会发表意见如下：公司2021年度利润分配预案是依据公司经营发展的实际情况制订的。本次分配预案符合《公司章程》和《公司（2021～2023年）股东回报规划》对公司利润分配的有关要求，有利于公司的长远发展，不存在损害公司和股东利益的情形。
本预案需提交公司2021年年度股东大会审议。
（四）以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于2021年度内部控制评价报告》。
经核查，监事会发表意见如下：公司根据有关法律法规的规定建立健全了较为合理、完善的内部控制规范体系，并在经营活动中得到了有效执行，总体上符合监管机构的相关要求。公司董事会出具的《2021年度内部控制评价报告》真实、客观地反映了当前公司内部控制的建设及运行情况。
（五）以4票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于2022年度日常关联交易预计的议案》，关联监事高玲玲女士回避表决。
经核查，监事会发表意见如下：公司拟发生的2022年度日常关联交易决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，其公平性依据等价有偿、公允市价的原则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。
本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。
（六）以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《公司2021年年度报告及摘要》。
经核查，监事会发表意见如下：董事会编制和审核公司2021年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。
（七）以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于回购注销部分已授予限制性股票的议案》。
监事会对拟注销股份的数量及涉及激励对象名单进行了核实，发表意见如下：根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及公司第二期限制性股票激励计划和2021年股票期权与限制性股票激励计划之《激励计划（草案）》《激励计划实施考核管理办法》等相关规定，公司第二期限制性股票激励计划的激励对象中，有56人因离职已不再具备激励资格，有12人2021年度的个人绩效考核为D；公司2021年股票期权与限制性股票激励计划的激励对象中，有37人因离职已不再具备激励资格，有7人2021年度的个人绩效考核为D，董事会根据股东大会的授权决定回购注销其已获授但尚未解除限售的相应部分的限制性股票。公司董事会审议上述回购注销限制性股票事项的程序符合相关规定，合法有效。同时，监事会对公司第二期限制性股票激励计划和2021年股票期权与限制性股票激励计划调整后的激励对象名单进行了再次确认，认为：由于公司第二期限制性股票激励计划和2021年股票期权与限制性股票激励计划中部分激励对象因离职已不再具备激励资格，其已获授但尚未解除限售的相应部分的限制性股票将回购注销，公司董事会因此对激励对象进行了相应调整，本次调整是合法的，本次调整后的最终激励对象均为在公司任职人员，公司董事会对激励对象的调整符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，调整后的激励对象具备《公司法》《证券法》《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，其作为公司限制性股票激励对象的主体资格合法、有效。
本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。
（八）以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《2022年第一季度报告》。
经核查，监事会发表意见如下：董事会编制和审核公司2022年第一季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、备查文件
经与会监事签字并加盖监事会印章的第五届监事会第十六次会议决议
特此公告。
科大讯飞股份有限公司
监 事 会
二〇二二年四月二十二日
证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2022-011
科大讯飞股份有限公司
关于2022年度日常关联交易预计的
公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易概述
科大讯飞股份有限公司（以下简称“科大讯飞”或“公司”）2022年度预计发生的日常关联交易主要系公司及子公司与中国移动通信有限公司及其下属子公司、安徽淘云科技股份有限公司及其下属子公司、安徽言知科技有限公司及其下属子公司、南京谦萃智能科技服务有限公司等关联方发生的采购或销售商品、提供或接受劳务等关联交易，预计2022年与前述关联方发生的日常关联交易总额为164,216万元。公司与相关关联方2021年实际发生日常关联交易额为92,283.42万元。
公司于2022年4月20日召开的第五届董事会第二十三次会议以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于2022年度日常关联交易预计的议案》。关联董事刘庆峰先生与刘昕先生回避表决，非关联董事表决通过了该议案。
根据《公司章程》规定，该议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议，其中关联股东中国移动通信有限公司、刘庆峰先生在审议此议案时将回避表决。
（二）预计日常关联交易类别和金额
单位：万元
■
（三）上一年度日常关联交易实际发生情况
单位：万元
■
二、关联人介绍和关联关系
1、关联方基本情况
1）中国移动通信有限公司（以下简称“中国移动”）
法定代表人：杨杰
注册资本：5,321,884万元人民币
注册地址：北京市西城区金融大街29号
经营范围：经营GSM数字移动通信业务；IP电话业务；因特网接入服务业务、因特网骨干网数据传送业务；从事移动通信、IP电话和因特网等网络的设计、投资和建设；移动通信、IP电话和因特网等设施的安装、工程施工和维修；经营与移动通信、IP电话和因特网业务相关的系统集成、漫游结算清算、技术开发、技术服务、广告业务、设备销售、以及其他电信及信息服务；出售、出租移动电话终端设备、IP电话设备、因特网设备及其配件，并提供售后服务；业务培训、会议服务；住宿（学员住宿）（限分支机构经营）；餐饮服务、游泳馆（限分支机构经营）。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
最近一期财务数据：截止2021年12月31日，中国移动经审计总资产为1,806,027百万元，净资产为1,174,992 百万元，2021年度营业收入为848,258百万元，归母净利润为115,937百万元。
截止2021年12月31日，中国移动持有本公司10.66%股权。根据《股票上市规则》6.3.3条之规定，中国移动为本公司的关联法人。
2）安徽淘云科技股份有限公司（以下简称“安徽淘云”）
法定代表人：刘庆升
注册资本：8,000.00万元人民币
注册地址：中国（安徽）自由贸易试验区合肥市高新区习友路3333号中国声谷A区2号楼科研楼6层、23层
经营范围：计算机软硬件、语音数码产品、玩具、教学用具、通讯设备开发、生产、销售、技术服务；系统工程；电子产品、计算机通讯设备研发、销售；二类、三类医疗器械研发、制造与销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定或禁止进出口的商品和技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
最近一期财务数据：截止2021年12月31日，安徽淘云总资产为36,935.71万元，净资产为16,597.97万元，2021年度营业收入为55,526.04万元，净利润为-755.08万元，以上财务数据尚未经审计。
公司董事长刘庆峰先生的兄弟刘庆升先生担任安徽淘云董事长，根据深交所《股票上市规则》6.3.3条之规定，刘庆升为本公司的关联自然人，安徽淘云为本公司的关联法人。
3）中国科学技术大学（以下简称“中科大”）
法定代表人：包信和
开办资金：135,351万元人民币
注册地址：安徽省合肥市金寨路96号
宗旨和业务范围：培养高等学历理工人才,促进科技发展。理学、工学、管理学、经济学、文学、法学、农学类学科高等专科和本科学历教育理学、工学、管理学、经济学、文学、法学、教育学、历史学、哲学类学科研究生班和硕士研究生学历教育理学、工学、管理学类学科博士研究生学历教育博士后培养相关科学研究、继续教育、专业培训和学术交流《中国科学技术大学学报》出版。
最近一期财务数据：截止2021年12月31日，中国科学技术大学总资产为 1,937,905.57 万元，净资产为 1,830,977.72万元，总收入为 695,525.53万元。
中科大全资子公司中科大资产经营有限责任公司为科大讯飞的实际控制人之一，根据《股票上市规则》第6.3.3条规定的关联关系情形，中科大为本公司的关联法人。
4）南京谦萃智能科技服务有限公司（以下简称“南京谦萃”）
法定代表人：陈涛
注册资本：1,000万元人民币
注册地址：南京市建邺区江心洲贤坤路1号科创中心2楼220-50号办公用房
经营范围：人工智能技术、计算机软硬件研发、技术转让、技术咨询、技术服务；数据处理；计算机系统集成；计算机软硬件销售；商务信息咨询；企业管理咨询；互联网信息服务；电子产品、通信设备研发、销售；图书、电子出版物销售（须取得许可或批准后方可经营）；教育软件研发、销售；展览展示服务；室内外装饰工程设计、施工；面向成年人开展的培训服务（不含国家统一认可的职业证书类培训）；科技培训。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动）。
截止2021年12月31日，南京谦萃总资产为9,716.43万元，净资产为2,842.57万元，2021年度营业收入为16,658.43万元，净利润为941.41万元，以上财务数据尚未经审计。
截止2022年3月31日，南京谦萃总资产为14,880.02万元，净资产为3,115.96万元，2022年一季度营业收入为6,431.68万元，净利润为273.38万元，以上财务数据尚未经审计。
陈涛先生于2021年9月26日前系本公司董事、副总裁，且担任南京谦萃执行董事，根据《股票上市规则》第6.3.3条规定的关联关系情形，南京谦萃于2021年9月26日前为本公司的关联法人。
5）广东爱因智能科技有限公司（以下简称“爱因智能”）
法定代表人：杜兰
注册资本：1,000万元人民币
注册地址：信息系统集成服务；公司礼仪服务；公共关系服务；策划创意服务；网络技术的研究、开发；数据处理和存储服务；信息技术咨询服务；软件开发；市场营销策划服务；广告业；企业管理咨询服务；市场调研服务；企业形象策划服务；会议及展览服务；计算机技术开发、技术服务；互联网商品销售（许可审批类商品除外）；软件零售；技术进出口；增值电信服务（业务种类以《增值电信业务经营许可证》载明内容为准）。
截止2021年12月31日，爱因智能总资产为1,319.83万元，净资产为361.48万元，2021年度营业收入为1,501.76万元，净利润为178.14万元。以上财务数据尚未经审计。
截止2022年3月31日，爱因智能总资产为1,245.67万元，净资产为453.52万元，2022年一季度营业收入为336.07万元，净利润为 83.82万元。以上财务数据尚未经审计。
公司副总裁杜兰女士担任爱因智能董事长，根据《股票上市规则》第6.3.3条规定的关联关系情形，爱因智能为本公司的关联法人。
6）安徽东方讯飞教育科技有限公司（以下简称“东方讯飞”）
法定代表人：吴晓如
注册资本：2,000万元人民币
注册地址：合肥市高新区望江西路666号二号楼316室
经营范围：教育教学技术转让、技术开发、技术咨询、技术服务；翻译服务；教育软件开发；销售自行开发的软件产品；组织文化艺术交流活动；销售计算机、软件及辅助设备、电子产品；计算机系统服务；教育咨询；设计、制作、代理、发布广告；电脑动画设计。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
截止2021年12月31日，东方讯飞总资产为90.68万元，净资产为-288.17万元，2021年度营业收入为67.95万元，净利润为-68.52万元。以上财务数据尚未经审计。
截止2022年3月31日，东方讯飞总资产为66.48万元，净资产为-312.31万元，2022年一季度营业收入为 0.00万元，净利润为-0.38万元。以上财务数据尚未经审计。
公司董事、总裁吴晓如先生担任东方讯飞执行董事，根据《股票上市规则》第6.3.3条规定的关联关系情形，东方讯飞为本公司的关联法人。
7）安徽言知科技有限公司（以下简称“言知科技”）
法定代表人：刘庆峰
注册资本：231,836万元人民币
注册地址：合肥市高新区习友路3333号中国(合肥)国际智能语音产业园研发中心楼611-244
经营范围：软件技术开发、推广、转让、咨询服务；计算机软硬件、电子产品、通讯设备开发、销售；计算机软件及信息系统集成；企业管理服务及咨询；财税咨询；科技企业创业服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
经大华会计师事务所（特殊普通合伙）安徽分所审计（大华审字（2022）110031号），2021年12月31日，言知科技总资产为360,252.93万元，净资产为319,519.03万元，2021年度营业收入为5,438.08万元，净利润为-2,673.74万元。
截止2022年3月31日，言知科技总资产为360,224.89万元，净资产为315,767.83万元，2022年一季度营业收入为 1,064.97万元，净利润为-1,525.80万元。以上财务数据尚未经审计。言知科技系本公司董事长刘庆峰先生直接控制的企业，根据《股票上市规则》6.3.3 条规定的关联关系情形，言知科技为本公司的关联法人。
8）合肥飞尔智能科技有限公司（以下简称“飞尔智能”）
法定代表人：周兆林
注册资本：1,000万元人民币
注册地址：安徽省合肥市高新区中国声谷产业园一号中试楼6层
经营范围：计算机软硬件、信息产品开发、销售、服务；家用电器、通讯设备（不含无线发射、卫星接收设备）、电子产品、网络工程技术开发与应用；网络家电及集成电路产品的生产、销售及售后服务；计算机网络集成；软件开发及服务；智能电子产品的研发、生产和销售；设计、制作、代理、发布国内广告。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
经安徽中天谷多会计师事务所（特殊普通合伙）审计（皖中天谷多审字（2022）第224号），2021年12月31日，飞尔智能总资产为831.03万元，净资产为-69.45万元，2021年度营业收入为2,268.12万元，净利润为 -272.43万元。
截止2022年3月31日，飞尔智能总资产为1,013.11万元，净资产为49.34万元，2022年一季度营业收入为 270.57万元，净利润为118.79万元。以上财务数据尚未经审计。
公司董事、副总裁江涛先生担任飞尔智能董事，根据《股票上市规则》第6.3.3条规定的关联关系情形，飞尔智能为本公司的关联法人。
9）合肥智能语音创新发展有限公司（以下简称“合肥智能”）
法定代表人：胡国平
注册资本：10,000万元人民币
注册地址：合肥市高新区习友路3333号中国（合肥）国际智能语音产业园A区2号科研楼1501室
经营范围：智能语音技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；科技企业创业服务；计算机软、硬件开发、生产和销售；系统工程、信息服务、电子产品、计算机通讯设备研发、生产、销售；安全技术防范工程；设计、制作、代理、发布广告；移动通信设备的研发、销售；图书、电子出版物销售；经营电信业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
截止2021年12月31日，合肥智能总资产为9,209.64万元，净资产为3,282.05万元，2021年度营业收入为3,742.91万元，净利润为-7,035.49万元。以上财务数据尚未经审计。
截止2022年3月31日，合肥智能总资产为16,632.25万元，净资产为2,672.18万元，2022年一季度营业收入为 479.97万元，净利润为-126.83万元。以上财务数据尚未经审计。
公司董事长刘庆峰先生的兄弟刘庆升先生于2020年9月30日前担任合肥智能董事，根据《股票上市规则》第6.3.3条规定的关联关系情形，合肥智能于2021年9月30日前为本公司的关联法人。
10）湖南芒果听见科技有限公司（以下简称“芒果听见”）
法定代表人：黎捷
注册资本：5,000万元人民币
注册地址：湖南省长沙市开福区鸭子铺路1号343房
经营范围：商务信息咨询；音频和视频设备租赁；娱乐设备出租服务；市场调研服务；体育设备、器材出租；场地租赁；文化活动的组织与策划；文艺表演、体育、娱乐活动的策划和组织；品牌推广营销；计算机技术开发、技术服务；文化艺术交流活动的组织；营养健康咨询服务；图书、出版物批发；广告制作服务、发布服务、国内代理服务；家具、化妆品、玩具、服装、鞋帽、图书、报刊零售；计算机软件、办公用品、农副产品、通信设备、电子产品、计算机、音像制品、电子和数字出版物销售；计算机硬件、应用软件开发；文化娱乐经纪；体育经纪；演出经纪；音像经纪代理服务；会议、展览及相关服务；计算机技术转让；网络技术的研发；软件开发系统集成服务；广播电视节目制作及发射设备制造；录音制作；有线电视服务；城市、社区有线电视服务；广告设计；公共关系咨询服务；计算机技术咨询；广播电视视频点播服务；网络表演经营活动；经营增值电信业务；网上新闻服务；自媒体新闻发布服务；出版代理服务；网络音乐服务；文化艺术咨询服务；培训活动的组织。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，未经批准不得从事P2P网贷、股权众筹、互联网保险、资管及跨界从事金融、第三方支付、虚拟货币交易、ICO、非法外汇等互联网金融业务）。
截止2021年12月31日，芒果听见总资产为2,221.51万元，净资产为989.55万元，2021年度营业收入为1,224.09万元，净利润为-1,376.60万元。
截止2022年3月31日，芒果听见总资产为2,106.62万元，净资产为945.61万元，2022年一季度营业收入为158.05万元，净利润为-34.94万元。以上财务数据尚未经审计。
胡郁先生于2021年9月26日前系本公司董事、副总裁，且担任芒果听见董事长，据《股票上市规则》第6.3.3条规定的关联关系情形，芒果听见为本公司的关联法人。
11）北京红云融通技术有限公司（以下简称“红云融通”）
法定代表人：孔卫东
注册资本：28,683万元人民币
注册地址：北京市石景山区田顺庄北路1号院3号楼4层401室
经营范围：技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；软件开发；计算机系统服务；数据处理；基础软件服务；应用软件服务；委托加工计算机及辅助设备、通讯设备、电子产品、机械设备、照相器材；销售第一类医疗器械、第二类医疗器械、计算机、软件及辅助设备、通讯设备、电子产品、机械设备、五金交电（不含电动自行车）；经济贸易咨询；货物进出口、技术进出口；经营电信业务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；经营电信业务以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
截止2021年12月31日，红云融通总资产为25,498.82万元，净资产为2,135.16万元，2021年度营业收入为16,009.82万元，净利润为-2,778.49万元。以上财务数据尚未经审计。
公司董事长刘庆峰先生担任红云融通董事，根据《股票上市规则》第6.3.3条规定的关联关系情形，红云融通为本公司的关联法人。
12）安徽讯飞至悦科技有限公司（以下简称“讯飞至悦”）
法定代表人：张勇
注册资本：2,995万元人民币
注册地址：合肥市高新区习友路3333号中国（合肥）国际语音产业园研发中心楼609-36室
经营范围：信息科技、通讯科技、计算机科技、网络科技领域内的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务；商务咨询；计算机软硬件开发及销售；电子设备销售；计算机系统集成；计算机网络系统工程服务；互联网信息服务；广告设计、制作、代理、发布；文化艺术活动策划；日用百货、通信设备、计算机及配件、电子产品、五金交电、建筑材料的销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
截止2021年12月31日，讯飞至悦总资产为6,013.01万元，净资产为4,541.07万元，2021年度营业收入为499.19万元，净利润为123.25万元。以上财务数据尚未经审计。
截止2022年3月31日，讯飞至悦总资产为5,465.88万元，净资产为4,722.80万元，2022年一季度营业收入为311.79万元，净利润为-1.03万元。以上财务数据尚未经审计。
胡郁先生于2021年9月26日前系本公司董事、副总裁，且担任讯飞至悦董事，根据《股票上市规则》第6.3.3条规定的关联关系情形，讯飞至悦为本公司的关联法人。
三、关联交易的主要内容
1、定价政策和定价依据
本公司与上述关联企业之间采购产品及提供劳务等交易是在双方日常业务过程中依照一般商业条款所进行的，交易价格均按照公开、公平、公正的原则，依据市场公允价格确定。
2、关联交易协议签署情况
本公司与关联方的交易均以合同方式明确各方的权利与义务，包括交易价格、付款安排和结算方式等。交易以市场化运作，符合公司及股东的整体利益，不存在损害本公司全体股东利益的情形。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
以上关联交易均属于公司从事生产经营活动的正常业务范围，是公司开展生产经营活动的需要，有助于公司业务的发展，提升公司市场竞争力。
公司与关联方交易价格依据市场条件公平、合理确定，不存在损害公司和全体股东利益的行为，对公司未来的财务状况及经营成果有积极影响。公司的独立性没有受到影响，公司主要业务不因此类交易而对关联方形成依赖。
五、相关意见
1、独立董事意见
1）关于2021年度日常关联交易确认的专项核查意见
公司2021年度与关联方发生商品、劳务等关联交易，上述交易均为公司实际生产经营需要，符合公司需求。公司2021年度预计关联交易总金额较实际发生额不存在较大差异，部分关联交易预计的关联交易金额与实际发生金额存在较大差异，主要原因系年初预计金额存在一定程度的不确定性，公司根据市场环境变化及实际经营需求开展业务；2021年度日常关联交易预计未提前预计到的关联交易，相关交易系根据公司经营实际需求进行，并且履行了相应的内部审批权限，不存在损害公司和全体股东利益的情形。
2）关于2022年度日常关联交易预计的事先认可和独立意见
公司事前向独立董事提交了2022年度日常关联交易预计的相关资料，独立董事进行了事前审查。公司独立董事赵旭东先生、赵锡军先生、赵惠芳女士、刘建华先生同意上述关联交易事项，就公司2022年度拟发生的日常关联交易事项发表事前认可意见与独立意见如下：
在召开董事会审议上述议案之前，公司向我们提交了公司关联交易有关的详尽资料和议案，我们认真审阅和审议了所提供的议案和资料。基于独立判断，我们认为拟发生的关联交易为公司发展和日常生产经营所需的正常交易，符合公司和社会公众股东的利益，不违反国家相关法律法规的规定。因此，我们同意将相关议案提交董事会审议。
拟发生的关联交易属于正常的商业交易行为，以市场价格为定价依据，定价公允合理；审议、决策程序符合相关规定，关联董事已回避表决。
拟发生的关联交易遵循客观、公允、合理的原则，符合关联交易规则，符合公司长远发展的利益，没有损害上市公司及其他股东的利益，尤其是中小股东和非关联股东的利益。
经充分论证，我们认为：公司与关联方发生的日常关联交易是按照“公平自愿、互惠互利”的原则进行，遵循公平、公正、公开的原则；交易定价公允合理，充分保证了公司的利益，不存在损害上市公司和股东利益的情形。
2、监事会意见
监事会认为：公司拟发生的2022年度日常关联交易决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，其公平性依据等价有偿、公允市价的原则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。
六、备查文件
1、公司第五届董事会第二十三次会议决议
2、公司第五届监事会第十六会议决议
3、独立董事关于公司相关事项的独立意见
4、国元证券股份有限公司关于公司2022年度日常关联交易预计的核查意见
特此公告。
科大讯飞股份有限公司
董 事 会
二〇二二年四月二十二日
证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2022-015
科大讯飞股份有限公司
关于回购注销部分已授予限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
科大讯飞股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月20日召开的第五届董事会第二十三次会议审议通过了《关于回购注销部分已授予限制性股票的议案》。由于公司第二期限制性股票激励计划和2021年股票期权与限制性股票激励计划的激励对象中有部分员工因离职原因失去激励对象资格或2021年度个人绩效考核不合格，公司将对上述激励对象已授予但尚未解除限售的相应部分的限制性股票进行回购注销。本次回购注销已授予但尚未解除限售的限制性股票总计572,462股，占公司总股本2,324,325,245股的比例为0.0246%。现对有关事项说明如下：
一、激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）第二期限制性股票激励计划
2020年9月18日，公司第五届董事会第七次会议审议通过了《科大讯飞股份有限公司第二期限制性股票激励计划（草案）》，为了进一步建立、健全公司长效激励机制，同意实施与产业竞争激烈程度相匹配的股权激励。本次股权激励的激励对象包括公司高级管理人员、公司核心技术（业务）人员、中层管理人员、各子公司的中高层管理人员和核心技术（业务）人员；拟向1,942名激励对象授予限制性股票2,727.27万股，涉及的标的股票种类均为人民币普通股，约占本次激励计划公告时公司股本总额的1.2409%；授予价格为18.28元/股。具体内容详见刊登在2020年9月19日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《第五届董事会第七次会议决议公告》《第二期限制性股票激励计划（草案）摘要》等。
2020年10月9日，公司召开2020年第二次临时股东大会审议通过了《科大讯飞股份有限公司第二期限制性股票激励计划（草案）及摘要》《科大讯飞股份有限公司第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司实施本次激励计划获得了批准，董事会被授权办理本次股权激励的相关事宜。具体内容详见刊登在2020年10月10日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《2020年第二次临时股东大会决议公告》。
2020年10月26日，公司召开第五届董事会第八次会议审议通过了《关于调整第二期限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》。因原激励对象杨克志等9名激励对象由于离职原因已不再满足成为限制性股票激励计划激励对象的授予条件，故依据公司激励计划，公司取消上述9名人员拟获授的限制性股票，并对激励对象名单和授予数量进行调整。调整后，第二期限制性股票激励计划的激励对象人数调整为1,933人，授予限制性股票的数量调整为2,722.42万股。具体内容详见刊登在2020年10月27日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《关于调整第二期限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的公告》。
2020年10月26日，第五届董事会第八次会议同时审议通过了《关于第二期限制性股票激励计划授予条件成就暨向激励对象授予限制性股票的议案》。公司第二期限制性股票激励计划规定的限制性股票的授予条件已经成就，公司董事会确定本次激励计划的授予日为2020年10月28日，向1,933名激励对象授予2,722.42万股限制性股票。具体内容详见刊登在2020年10月27日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《关于第二期限制性股票激励计划授予条件成就暨向激励对象授予限制性股票的公告》。
2020年12月15日，第二期限制性股票激励计划授予的股份上市。在本次限制性股票激励计划授予日确定后的资金缴纳过程中，由于邢存岭等5名原激励对象因离职等个人原因，已不再满足成为限制性股票激励计划激励对象的授予条件，公司取消上述5名人员拟获授的3.74万股限制性股票；原激励对象郑昕鑫、刘勋亮等28名激励对象因待离职、资金不足等个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的全部限制性股票合计32.20万股。鉴于上述情形，本次激励计划的激励对象人数变更为1,900人，授予股份数量变更为2,686.48万股。具体内容详见刊登在2020年12月14日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《关于第二期限制性股票激励之限制性股票授予完成的公告》。
2021年4月18日，公司第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于回购注销部分已授予限制性股票的议案》，由于公司第二期限制性股票激励计划的激励对象中有部分员工离职或上一年度绩效考核不合格，公司拟对相关37名激励对象已授予但尚未解除限售的相应部分的232,100 股限制性股票进行回购注销。具体内容详见刊登在2021年4月20日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《关于回购注销部分已授予限制性股票的公告》。2021年5月28日，该次回购注销完成。
2021年11月10日，公司第五届董事会第二十次会议审议通过了《关于调整第二期限制性股票激励计划回购价格及回购注销部分已授予限制性股票的议案》，由于公司第二期限制性股票激励计划的激励对象中有部分员工当选监事或离职，公司拟对相关60名激励对象已授予但尚未解除限售的相应部分的449,300股限制性股票进行回购注销。同时，因2020年年度权益分派，公司根据公司《第二期限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，对第二期限制性股票激励计划回购价格进行相应调整，回购价格调整为18.08元/股。具体内容详见刊登在2021年11月11日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关于调整第二期限制性股票激励计划回购价格及回购注销部分已授予限制性股票的公告》。2022年2月16 日，该次回购注销完成。公司第五届董事会第二十次会议同时审议通过了《关于第二期限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。根据公司《第二期限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，公司第二期限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售的条件已成就。具体内容详见刊登在2021年11月11日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关于第二期限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的公告》。
2021年12月15日，公司第二期限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售股份上市流通，本次解除限售的股份数量为7,855,020股，占其时公司总股本的 0.3414%，本次解除限售的激励对象人数为1,804名。 具体内容详见刊登在2021年12月14日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《关于第二期限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》。
2022年4月20日，公司第五届董事会第二十三次会议审议通过了《关于回购注销部分已授予限制性股票的议案》，由于公司第二期限制性股票激励计划的激励对象中有部分员工离职或上一年度绩效考核不合格，公司拟对相关68名激励对象已授予但尚未解除限售的相应部分的341,062股限制性股票进行回购注销。激励对象相应调整为1,748人。具体内容详见刊登在2022年4月22日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《关于回购注销部分已授予限制性股票的公告》。
（二）2021年股票期权与限制性股票激励计划
2021年9月26日，公司第五届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司〈2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》。为了进一步建立、健全公司长效激励机制，同意实施与产业竞争激烈程度相匹配的股权激励。本次股权激励的激励对象包括公司（含子公司）中高层管理人员及核心技术（业务）人员；本计划拟向激励对象授予权益总数为不超过 2,600.32 万份，涉及的标的股票种类为 A 股普通股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额230,052.53 万股的 1.130%。其中，拟向激励对象授予 168.30 万份股票期权，涉及的标的股票种类为 A 股普通股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额230,052.53 万股的 0.073%，行权价格52.95元/股；拟向激励对象授予 2,432.02 万股限制性股票，涉及的标的股票种类为 A 股普通股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 230,052.53 万股的 1.057%，授予价格26.48元/股。具体内容详见刊登在2021年9月27日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《第五届董事会第十八次会议决议公告》《2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》等。
（下转B187版）
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关于召开2021年年度股东大会的通知 2022-04-22
