海南矿业股份有限公司

  证券代码：601969 证券简称：海南矿业

  2022

  第一季度报告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

  重要内容提示

  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

  第一季度财务报表是否经审计

  □是 √否

  一、主要财务数据

  (一)主要会计数据和财务指标

  单位：千元 币种：人民币

  ■

  (二)非经常性损益项目和金额

  单位：千元 币种：人民币

  ■

  将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

  □适用 √不适用

  (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

  √适用 □不适用

  ■

  二、股东信息

  (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

  单位：股

  ■

  三、其他提醒事项

  需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

  √适用 □不适用

  （一）公司铁矿石业务产量稳定，油气业务量价齐升

  1、铁矿石业务方面：

  报告期内，普氏62%铁矿石价格指数平均为141.60美元/吨，较去年同期下跌15.15%；石碌分公司实现原矿产量159.42万吨，同比增长0.69%，其中地采产量130.63万吨，露采产量28.79万吨；成品矿产量80.45万吨，同比下降6.94%，其中块矿产量50.60万吨，铁精粉产量29.85万吨；成品矿销量73.09万吨，同比下降5.07%。

  2、油气业务方面：

  报告期内，布伦特原油现货平均价格为101.85美元/桶，同比增长66.6%。公司控股子公司洛克石油报告期内实现油气产量145.62万桶当量，同比增长95.33%；实现销量98.56万桶当量，同比增长76.66%。

  （二）重点项目进展情况

  报告期内，公司继续有序推进各重点项目的建设，主要进展如下：

  1、石碌铁矿-120m～-360m中段采矿工程建设项目1-3月共施工918m，完成年计划31%；

  2、磁化焙烧项目当前已完成第二标段的消防水和循环冷却水综合泵站的基础超深处理和立柱钢筋施工，预选精矿过滤车间的桩基施工量已完成20%，焙烧尾矿压滤车间基础开挖，钢结构制造加工场地已建设完成并陆续进场各类钢筋材料及钢材；

  3、洛克石油位于中国北部湾的涠洲12-8油田东区项目于4月8日正式投产。洛克石油与中海油及其他外方合同者合作开发该项目并担任开发作业者，持有项目参与权益比例为19.60%。涠洲12-8油田东区项目投产后，预计2022年可实现年均日产原油约4700桶，高峰日产量可达约1万桶（具体详见公司于2022年4月9日披露的《海南矿业股份有限公司关于控股子公司油田开发项目投产的公告》）；

  4、2万吨氢氧化锂项目（一期）仍在密切与地方政府沟通能耗指标及土地出让事项，在土地出让后尽快完成前期审批手续并正式开工。

  （三）非公开发行限售股上市流通情况

  根据中国证券监督管理委员会《关于核准海南矿业股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2021]2502号)，公司于2021年8月向14名机构和个人投资者发行A股股票66,981,415股，发行价格为11.30元/股，该等新增股份于2021年8月30日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。2022年3月1日，前述限售股份上市流通。

  （四）公司首次推出股权激励计划

  2022年3月21日，公司第四届董事会第二十八次会议、第四届监事会第十五次会议审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》，并于2022年4月13日经公司2021年年度股东大会审议通过。

  公司本次激励计划拟授予的限制性股票数量为2,196.75万股，约占报告期末公司股本总额202,170.17万股的1.09%。其中首次授予1,757.40万股，约占本次授予权益总额的80.00%；预留439.35万股，约占本次授予权益总额的20.00%。公司拟以每股5.36元作为首次授予价格向181名激励对象授予股份。

  本激励计划的解除限售考核年度为2022-2024年三个会计年度，每个会计年度考核一次，公司需同时达成净利润及研发和数字化投入金额两个指标条件，方可解除限售。即以 2019-2021 年三年平均净利润为基数，2022 年净利润增长率不低于 10%、2023 年净利润增长率不低于 20%或 2022-2023 年两年净利润累计增长率不低于30%、2024 年净利润增长率不低于 30%或 2022-2024 年三年净利润累计增长率不低于60%；2022-2024年公司研发和数字化投入金额分别不低于5000万元、6000万元、7000万元。

  激励对象个人层面的考核结合公司“271”排名机制，对应考核年度业绩考核总评“不合格”的，不得解除限售相应的限制性股票。对应考核年度业绩考核总评“合格”及以上的，但构成总评成绩之一的“考核年度重点项目个人考核指标”未达标的人员，该考核年度实际解除限售数量按授予计划个人当年可解除限售数量的80%解除限售；对应考核年度业绩考核总评“合格”及以上的，且构成总评成绩之一的“考核年度重点项目个人考核指标”达标的人员，个人当年实际解除限售数量按授予计划个人当年可解除限售数量的 100%解除限售。

  公司在重要的战略机遇期和转型发展阶段推出股权激励，将进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展和持续经营。

  四、季度财务报表

  (一)审计意见类型

  □适用 √不适用

  (二)财务报表

  合并资产负债表

  2022年3月31日

  编制单位:海南矿业股份有限公司

  单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计

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  ■

  公司负责人： 刘明东 主管会计工作负责人： 朱彤 会计机构负责人：吴勇达

  合并利润表

  2022年1一3月

  编制单位：海南矿业股份有限公司

  单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计

  ■

  本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0 元。

  公司负责人： 刘明东 主管会计工作负责人： 朱彤 会计机构负责人：吴勇达

  合并现金流量表

  2022年1一3月

  编制单位：海南矿业股份有限公司

  单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计

  ■

  公司负责人： 刘明东 主管会计工作负责人： 朱彤 会计机构负责人：吴勇达

  2022年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

  □适用 √不适用

  特此公告

  海南矿业股份有限公司董事会

  2022年4月30日