本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第一季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
■
(二)非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
■
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
■
二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
■
三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用
四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表
2022年3月31日
编制单位:东吴证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
■
公司负责人：范力 主管会计工作负责人：姚眺 会计机构负责人：王菁
合并利润表
2022年1一3月
编制单位：东吴证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
■
■
公司负责人：范力 主管会计工作负责人：姚眺 会计机构负责人：王菁
合并现金流量表
2022年1一3月
编制单位：东吴证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
■
公司负责人：范力 主管会计工作负责人：姚眺 会计机构负责人：王菁
母公司资产负债表
2022年3月31日
编制单位:东吴证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
■
公司负责人：范力 主管会计工作负责人：姚眺 会计机构负责人：王菁
母公司利润表
2022年1一3月
编制单位：东吴证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
■
公司负责人：范力 主管会计工作负责人：姚眺 会计机构负责人：王菁
母公司现金流量表
2022年1一3月
编制单位：东吴证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
■
公司负责人：范力 主管会计工作负责人：姚眺 会计机构负责人：王菁
2022年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用 √不适用
特此公告。
东吴证券股份有限公司董事会
2022年4月30日
证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2022-022
东吴证券股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 拟续聘的会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永华明”）
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）以下简称"安永华明”，于1992年9月成立，2012年8月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室。截至2021年末拥有合伙人203人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明一直以来注重人才培养，截至2021年末拥有执业注册会计师1604人，其中拥有证券相关业务服务经验的执业注册会计师超过1300人，注册会计师中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过400人。安永华明2020年度业务总收入人民币47.60亿元，其中，审计业务收入人民币45.89亿元（含证券业务收入人民币21.46亿元）。2020年度A股上市公司年报审计客户共计100家，收费总额人民币8.24亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业、金融业、批发和零售业、信息传输、软件和信息技术服务业、房地产业等。本公司同行业上市公司审计客户18家。
2.投资者保护能力
安永华明具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计提职业风险基金和购买职业保险，保险涵盖北京总所和全部分所。已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超过人民币2亿元。安永华明近三年不存在任何因与执业行为相关的民事诉讼而需承担民事责任的情况。
3.诚信记录
安永华明及从业人员近三年没有因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚，以及证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施和纪律处分。曾两次收到证券监督管理机构出具警示函措施的决定，涉及从业人员十三人。前述出具警示函的决定属监督管理措施，并非行政处罚。根据相关法律法规的规定，该监督管理措施不影响安永华明继续承接或执行证券服务业务和其他业务。
（二）项目信息
1.基本信息
项目合伙人/签字注册会计师为陈露女士，于2004年成为注册会计师、1998年开始从事上市公司审计、2002年开始在安永华明执业、2022年开始为本公司提供审计服务；近三年签署/复核3家上市公司年报/内控审计，涉及的行业包括金融业。
签字注册会计师莫艾琦女士，于2009年成为注册会计师、2006年开始从事上市公司审计、2006年开始在安永华明执业、2020年开始为本公司提供审计服务；近三年签署/复核2家上市公司年报/内控审计，涉及的行业包括金融业。
项目质量控制复核人朱宝钦先生，于2006年成为注册会计师、2002年开始从事上市公司审计、2007年开始在安永华明执业、2022年开始为本公司提供审计服务；近三年签署/复核5家上市公司年报/内控审计，涉及行业包括金融业。
2.诚信记录
上述项目合伙人、项目签字注册会计师及项目质量控制复核人最近三年均未因执业行为受到刑事处罚，亦未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施以及证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
3.独立性
安永华明及上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4.审计收费
公司根据审计工作量及公允合理的定价原则确定年度审计费用，预计2022年度审计服务费为人民币136万元，其中,财务报告审计费用人民币96万元，内部控制审计费用人民币40万元，与上年持平。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会意见
公司董事会审计委员会2022年第四会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，并同意将该议案提交公司董事会审议。
（二）独立董事独立意见
公司独立董事对公司聘任2022年度会计师事务所的议案进行了审核，并发表独立意见如下：
1、经核查，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）具有从业资格，工作勤勉尽责，具备为公司提供专业服务的能力。
2、公司续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度会计报表和内部控制审计服务机构，聘用程序符合《公司章程》及相关规定。
同意公司续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度会计报表和内部控制审计服务机构，并同意将此议案提交股东大会审议。
（三）董事会审议情况
2022年4月28日，公司召开第四届董事会第九次（临时）会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计服务机构，对公司财务报告和内部控制进行审计，续聘一年，审计服务费为136万元，其中，年度财务报告审计费用96万元，内部控制审计费用40万元。
（四）本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
东吴证券股份有限公司董事会
2022年4月30日
证券代码：601555 证券简称：东吴证券 公告编号：2022-023
东吴证券股份有限公司
关于召开2021年年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2022年5月20日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2021年年度股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2022年5月20日13 点30 分
召开地点：苏州工业园区星阳街5号
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2022年5月20日
至2022年5月20日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
不涉及
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
■
会议还将听取 2021年度独立董事述职报告。
1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第四届董事会第八次会议、第四届董事会第九次（临时）会议、第四届监事会第六次会议审议通过，相关公告刊登于2022年4月9日以及本通知同日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。有关股东大会文件已于本通知同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
2、 特别决议议案：8
3、 对中小投资者单独计票的议案：5、6、10
4、涉及关联股东回避表决的议案：6
应回避表决的关联股东名称：苏州国际发展集团有限公司、苏州市营财投资集团公司、苏州信托有限公司
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二）股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
（三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
（一）股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
■
（二）公司董事、监事和高级管理人员。
（三）公司聘请的律师。
（四）其他人员
五、 会议登记方法
（一）登记方式：
1、法人股东：持股东账户卡（如有）、营业执照复印件、加盖公章的法人授权委托书、出席人身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；
2、个人股东：持股东账户卡（如有）、身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；
3、代理人出席会议应持有本人身份证原件、委托人的股东账户卡、委托人身份证（复印件）、授权委托书和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；
4、股东可采用信函或传真的方式登记，但参会时须提供授权委托书等原件；如以信函方式登记，请在信函上注明“2021年年度股东大会”字样，并附有效联系方式。
（二）登记时间： 2022年 5 月 16日（9:00-11:30,13:00-17:00）
（三）登记地点：苏州工业园区星阳街5号公司董事会办公室
六、 其他事项
（一）会议联系方式：
联系人： 丁嘉一
联系电话：（0512）62601555
传真号码：（0512）62938812
地址：苏州工业园区星阳街5号
邮政编码： 215021
（二）出席现场会议的股东及代表请携带相关证件原件到场。
（三）本次股东大会现场会议预计会期半天，与会股东及代表交通、食宿费用自理。
特此公告。
东吴证券股份有限公司董事会
2022年4月30日
附件1：授权委托书
●报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书
东吴证券股份有限公司：
兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年5月20日召开的贵公司2021年年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
证券代码： 601555 股票简称：东吴证券 公告编号： 2022-021
东吴证券股份有限公司
第四届监事会第七次（临时）会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第七次（临时）会议于2022年4月28日上午在江苏苏州以现场结合视频会议方式召开。会议应参加表决监事6人，实际参加表决监事6人（其中黄艳、丁惠琴、唐烨、鄂华监事视频参会），占监事总数的100%。会议由监事会主席王晋康先生主持。会议的召集和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《东吴证券股份有限公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
会议审议并以书面表决方式形成以下决议：
（一）、审议通过《关于2022年第一季度报告的议案》
表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。
监事会发表如下意见：
1、公司2022年第一季度报告的编制和审议程序符合相关法律、法规、公司《章程》和公司内部管理制度的各项规定。
2、公司2022年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能够真实反映公司一季度的经营管理和财务状况等事项。
3、未发现参与公司2022年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
特此公告。
东吴证券股份有限公司监事会
2022年4月30日
证券代码： 601555 股票简称：东吴证券 公告编号： 2022-020
东吴证券股份有限公司第四届董事会
第九次（临时）会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第九次（临时）会议于2022年4月28日上午在江苏苏州以现场结合视频会议的方式召开。会议应出席董事11名，实际出席董事11名（其中朱剑、郑刚、马晓、朱建根、沈光俊、裴平、尹晨、权小锋、陈忠阳董事以视频方式参会），占董事总数的100%。会议由董事长范力先生主持。会议的召开和召集符合《中华人民共和国公司法》和《东吴证券股份有限公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
会议审议了相关议案并以书面表决方式形成了以下决议：
（一）、审议通过《关于2022年第一季度报告的议案》
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
详见同日公告的《东吴证券股份有限公司2022年第一季度报告》。
（二）、审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》
续聘安永华明会计师事务所为公司2022年度审计机构，对公司财务报告和内部控制进行审计，续聘一年，审计服务费为人民币136万元，其中,年度财务报告审计费用人民币 96万元，内部控制审计费用人民币40万元。
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
详见同日公告的《东吴证券股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》。
（三）、审议通过《关于确定员工基本薪酬总额的议案》
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
（四）、审议通过《关于公司开展科创板股票做市业务的议案》
1、同意公司开展科创板股票做市业务，授权公司经营管理层根据监管要求，申请相关业务资格，办理相关审批手续；
2、公司参与科创板股票做市业务的自有资金规模纳入公司年度自营权益类证券及证券衍生品投资的总规模之内，并授权公司经营管理层根据业务发展需要和公司风险承受能力，决定参与科创板股票做市业务的自有资金规模；
3、授权公司经营管理层根据监管要求和业务发展需求，组织制定公司参与科创板股票做市业务的内部管理相关制度；
4、公司获得上述科创板股票做市业务资格后，如涉及变更公司经营范围、变更《公司章程》等事宜，授权公司经营管理层根据监管批复情况，修改《公司章程》的相应条款以及办理相关变更登记、备案等事宜。
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
（五）、审议通过《关于修订〈东吴证券股份有限公司章程〉的议案》
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
（六）、审议通过《关于修订〈股东大会议事规则〉等公司治理制度的议案》
本议案为分项表决。
1、《股东大会议事规则》
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权；
2、《董事会议事规则》
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权；
3、《独立董事工作制度》
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权；
4、《对外担保管理制度》
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权；
5、《关联交易管理制度》
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
（七）、审议通过《关于修订〈审计委员会工作细则〉等公司治理制度的议案》
本议案为分项表决。
1、《审计委员会工作细则》
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权；
2、《董事会秘书工作制度》
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权；
3、《董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
详见同日公告的《审计委员会工作细则》、《董事会秘书工作制度》、《董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》。
（八）、审议通过《关于调整董事会专门委员会组成方案的议案》
孙中心先生因工作原因辞去审计委员会委员职务。调整后的公司第四届董事会专门委员会人员组成如下：
1、审计委员会成员：权小锋（主任委员）、裴平、尹晨、马晓、朱建根；
2、战略委员会、薪酬、考核与提名委员会、风险控制委员会成员不变。
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
（九）、审议通过《关于召开2021年年度股东大会的议案》
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
详见同日公告的《东吴证券股份有限公司关于召开2021年年度股东大会的通知》。
特此公告。
东吴证券股份有限公司董事会
2022年4月30日
附：
一、《东吴证券股份有限公司章程》修改条款对照表
二、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《对外担保管理制度》、《关联交易管理制度》修改条款对照表
三、《审计委员会工作细则》、《董事会秘书工作制度》、《董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》修改条款对照表
（下转B58版）
东吴证券股份有限公司
证券代码：601555 证券简称：东吴证券
2022
第一季度报告
- 东吴证券股份有限公司2022第一季度报告 2022-04-30
