第一节 重要提示

  1．本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

  2.本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  3.未出席董事情况

  ■

  4.大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

  5.董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  公司2021年度拟不进行现金分红，也不进行资本公积金转增股本。本事项尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

  第二节 公司基本情况

  1.公司简介

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  ■

  1.1报告期公司主要业务简介

  2021年恰逢“两个一百年”奋斗目标的历史交汇期。在面向第二个百年奋斗目标进军的“十四五”开局之年，汽车行业直面国际形势复杂多变，新冠疫情反复，芯片、电池供给不足，原材料价格持续高位等多重挑战，实现了全年产销表现稳中有增。

  据中汽协数据，2021年中国汽车产量为2,608.2万辆，同比增长3.4%；汽车销量为2,627.5万辆，同比增长3.8%。其中，乘用车产、销量达2,140.8万辆和2,148.2万辆，同比分别增长7.1%和6.5%，持续保持2,000万辆以上规模；商用车产、销量为467.4万辆和479.3万辆，同比分别下降10.7%和6.6%。

  新能源汽车方面，产、销量达354.5万辆和352.1万辆，同比分别增长159.7%和157.5%，渗透率达13.4%，高于上年8个百分点，成为汽车行业最大亮点。随着新能源汽车渗透率屡创新高，中国新能源汽车行业已然进入了由政策驱动转向市场驱动的新阶段。

  中国新能源汽车拐点的到来意味着新能源汽车行业从“电动化”主导的上半场，进入“智能化”主导的“智能汽车时代”，各主机厂也将打造“智能汽车生态”作为未来战略发展规划。

  总体看来，在国内宏观经济平稳运行、持续复苏的大背景下，汽车行业发展稳步向前。未来，伴随电动化、网联化、智能化的不断深入，汽车行业将继续积极拥抱新一轮科技革命，在技术加持下寻找新突破，助推全球汽车行业成功转型升级，助力“双碳目标”顺利达成！

  公司是一家以新能源汽车为核心业务的科技型制造企业，拥有完善的研发、供应、制造、销售体系。

  整车方面，公司主要产品谱系包括SUV、MPV、微型商用车等，覆盖了新能源车和传统车型，主要代表车型包括问界M5、赛力斯SF5、风光MINI EV、风光580、东风小康K01和瑞驰EC35II等。

  动力总成方面，公司已量产1.5T-2.0T增程器及发动机产品，问界M5搭载了公司自主研发的3.0增程器可实现车辆行驶里程超过1,000公里，即使无充电条件也可加油继续行驶。

  2.公司主要会计数据和财务指标

  2.1近3年的主要会计数据和财务指标

  单位：元 币种：人民币

  ■

  2.2报告期分季度的主要会计数据

  单位：元 币种：人民币

  ■

  季度数据与已披露定期报告数据差异说明

  □适用 √不适用

  3.股东情况

  3.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

  单位: 股

  ■

  ■

  3.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

  √适用 □不适用

  ■

  3.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

  √适用 □不适用

  ■

  3.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

  □适用 √不适用

  3.5公司债券情况

  □适用 √不适用

  第三节 重要事项

  1.公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

  2021年，公司实现营业收入167.18亿元，同比增长16.89%；全年销售整车26.66万辆，同比下降2.55%，其中销售新能源汽车4.14万辆，同比增长104.39%。

  2.公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

  □适用 √不适用

  证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2022-045

  转债代码：113016 转债简称：小康转债

  重庆小康工业集团股份有限公司

  2021年度募集资金存放

  与实际使用情况专项报告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  一、募集资金基本情况

  （一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间

  2021年5月19日，经中国证券监督管理委员会证监许可【2021】1656号文《关于核准重庆小康工业集团股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，同意重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）非公开发行A股股票56,368,913股，发行价格为46.00元/股，募集资金2,592,969,998.00元，扣除不含税的发行费用后募集资金净额为人民币2,567,899,562.07元。上述资金到位情况已于2021年6月11日经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具《验资报告》（大信验字[2021]第 2-00035号。

  （二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

  截至2021年12月31日，本公司已使用非公开发行A股股票募集资金投入募投项目金额合计141,153.81万元，包括使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的金额为人民币10,771.37万元，均系直接投入承诺投资项目。

  截至2021年12月31日累计使用募集资金211,153.81万元，其中闲置资金暂时补充流动资金70,000.00万元，另外支付发行费用税金50.89万元，累计收到的利息收入扣减手续费净额1,224.37万元，未使用的募集资金46,809.63万元。本公司募集资金账户2021年12月31日的余额为46,809.63万元。

  二、募集资金管理情况

  为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照中国证券监督管理委员会发布的募集资金管理的有关规定，结合公司实际情况，制定了《重庆小康工业集团股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“《管理制度》”)，该《管理制度》于2012年6月28日经本公司第一届董事会第六次会议审议通过。同时，公司已与保荐机构中国国际金融股份有限公司、中国工商银行股份有限公司重庆沙坪坝支行、重庆农村商业银行股份有限公司九龙坡支行共同签署了《募集资金三方监管协议》。

  截止至2021年12月31日，募集资金在各银行账户的存储情况如下：

  ■

  本公司变更募集资金投资项目的资金使用情况详见本报告“四、（一）变更募集资金投资项目情况”。

  公司严格按照《管理制度》《募集资金三方监管协议》的规定和要求，对募集资金的存放和使用进行有效的监督和管理，募集资金实行专户存储、专款专用，以确保募集资金用于募集资金投资项目建设。报告期内，公司募集资金的管理不存在违规行为。

  三、本年度募集资金的实际使用情况

  (一) 募集资金使用情况

  募集资金使用情况表详见本报告附件1。

  (二)募集资金投资项目无法单独核算效益之情况说明

  1、SERES 智能网联新能源系列车型开发及产品技术升级项目成果应用于公司产品，不直接产生经济效益。

  2、营销渠道建设项目成果主要服务于公司的新产品，不直接产生经济效益。

  四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

  (一) 变更募集资金投资项目情况

  1、2021年9月28日，公司第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于变更部分募投项目的议案》，由于公司拟聚焦SERES智能网联新能源汽车产品开发，集中资源打造精品，加大整车产品的开发投入，优先开发四款智能网联新能源车型，快速抢占市场，公司将非公开发行股票募集资金投资项目“SERES智能网联新能源系列车型开发及产品技术升级项目”的子项目“动力技术升级”的募集资金2.27亿元变更为投入子项目“SERES智能网联新能源系列车型开发项目”。

  上述情况详见于公司2021年9月30日披露在上海证券交易所的《关于变更部分募投项目的公告》，公告编号：2021-127。

  2、2021年9月28日，公司第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于变更部分募投项目的议案》，由于公司与全球领先的ICT企业开创了车企营销模式的新纪元，随着双方合作进一步深化，公司营销模式发生变化，公司拟减少直营店建设投入；同时，为满足新业务需求，公司将在上海、深圳等一线城市建设自营旗舰用户中心及试驾中心，并增加在提升物流能力、服务培训建设等方面的投入，为消费者提供更贴心、便捷的服务，公司将非公开发行股票募集资金投资项目“营销渠道建设项目”子项目“线下店网投入”的具体投入安排进行调整。

  上述情况详见于公司2021年9月30日披露在上海证券交易所的《关于变更部分募投项目的公告》，公告编号：2021-127。

  3、2021年9月28日，公司第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司拟使用不超过7亿元的闲置资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过12个月。

  上述情况详见于公司2021年9月30日披露在上海证券交易所的《使用闲置募集资金临时补充流动资金的公告》，公告编号：2021-128。

  （二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况

  无。

  五、募集资金使用及披露中存在的问题

  公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。

  附件：1.募集资金使用情况表

  2.变更募集资金投资项目情况表

  重庆小康工业集团股份有限公司董事会

  2022年4月30日

  附表1：

  募集资金使用情况对照表

  单位：万元

  ■

  注：实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额为扣除了部分承销费和保荐费。

  附件2

  变更募集资金投资项目情况表

  单位：万元

  ■

  证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2022-047\

  转债代码：113016 转债简称：小康转债

  重庆小康工业集团股份有限公司

  关于计提信用减值损失

  及资产减值损失的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月28日召开第四届董事会第二十五次会议和第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于计提信用减值损失及资产减值损失的议案》，现将相关情况公告如下：

  一、本次计提信用减值损失及资产减值损失情况

  本着谨慎性原则，公司对合并报表范围内的2021年应收账款、其他应收账款、长期应收账款、存货、合同资产、长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、商誉等相关资产进行了清查，并按资产类别进行了减值测试，对其中存在减值迹象的资产相应计提减值损失。

  本次计提信用减值损失的资产项目主要为应收账款、其他应收款、长期应收款，共计提信用减值损失2,007.41万元；计提资产减值损失的资产项目主要为存货、合同资产、固定资产、无形资产、商誉共计提资产减值准备24,653.38万元，各项减值损失明细如下：

  单位：万元

  ■

  上述计提减值损失说明如下：

  1、公司于资产负债表日以单项金融资产或金融资产组合为基础评估信用风险，重新计量预期信用损失，形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。2021年应收账款、其他应收款、长期应收款根据信用风险计提信用减值损失2,007.41万元，计提合同资产减值损失-359.40万元。

  2、公司按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值的，计提存货跌价损失，计入当期损益。2021年计提存货跌价损失19,941.45万元。

  3、公司在资产负债表日，对长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产等长期资产存在减值迹象的，进行减值测试，减值测试结果表明资产的可收回金额低于账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。2021年计提固定资产减值损失731.35万元，计提无形资产减值损失3,734.31万元。

  4、2021年公司对持有的泸州容大智能变速器有限公司与商誉有关资产组进行了减值测试，因汽车行业市场影响，与商誉有关的资产组未来给企业带来的经济利益有所降低，计提商誉减值损失605.67万元。

  二、本次计提信用减值损失及资产减值损失对公司的影响

  公司2021年计提减值损失26,660.79万元，将减少公司 2021年度归属于上市公司股东的净利润约20,078.48万元，本期计提减值损失影响归属于上市公司股东的净利润占2021年归属于上市公司股东净利润的11.01%。

  三、董事会关于计提信用减值损失及资产减值损失的说明

  本次计提减值损失系基于谨慎性原则，有利于客观、公允地反映公司报告期末的资产状况，符合《企业会计准则》和《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，同意本次计提资产减值准备。

  四、独立非执行董事意见

  公司本次计提信用减值损失及资产减值损失事项是基于谨慎性原则，符合《企业会计准则》和公司相关制度的规定，并履行了相应的决策程序。计提减值损失后，公司的财务报表能够真实、准确的反应公司的财务状况和经营成果，有助于向投资者提供真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司及全体股东利益的情况，同意本次计提信用减值损失和资产减值损失。

  五、监事会意见

  公司本次计提减值准备的决议程序合法，依据充分；计提符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，计提后更能公允反映公司资产状况，同意本次计提减值准备。

  特此公告。

  重庆小康工业集团股份有限公司董事会

  2022年4月30日

  (下转B948版)

  重庆小康工业集团股份有限公司

  公司代码：601127 公司简称：小康股份

  2021

  年度报告摘要