证券代码：000987 证券简称：越秀金控 公告编号：2022-027

  广州越秀金融控股集团股份有限公司

  2021年年度股东大会决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  重要提示：

  1、本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况。

  2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。

  广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2022年4月2日、2022年5月24日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于召开2021年年度股东大会的通知》（公告编号：2022-018）和《关于召开2021年年度股东大会的提示性公告》（公告编号：2022-026），现将2021年年度股东大会的决议情况公告如下：

  一、会议召开和出席情况

  （一）会议召开情况

  现场会议时间：2022年5月26日下午14:30开始。

  网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2022年5月26日上午9:15-9:25和9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2022年5月26日上午9:15至下午15:00的任意时间。

  现场会议召开地点：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心63楼公司第一会议室。

  召开方式：本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式召开。

  会议召集人：公司董事会。

  现场会议主持人：公司董事长王恕慧。

  本次股东大会的召集、召开和表决程序符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》及公司《章程》等规定。

  （二）会议出席情况

  1、股东出席的总体情况

  出席本次股东大会现场会议和网络投票的股东及股东授权委托代表共87人，代表股份2,941,432,128股，占上市公司总股份的79.1475％。

  其中：通过现场投票的股东7人，代表股份2,580,833,209股，占上市公司总股份的69.4445％；通过网络投票的股东80人，代表股份360,598,919股，占上市公司总股份的9.7029％。

  2、中小股东出席的总体情况

  通过现场和网络投票的股东80人，代表股份147,862,254股，占上市公司总股份的3.9786％。

  其中：通过现场投票的股东1人，代表股份100股，占上市公司总股份的0.0000％；通过网络投票的股东79人，代表股份147,862,154股，占上市公司总股份的3.9786％。

  3、公司董事、监事出席了本次股东大会现场会议，公司高级管理人员列席了本次股东大会现场会议。

  4、受疫情影响，见证律师以现场结合远程视频方式出席了本次股东大会。

  二、议案审议情况

  本次股东大会采用现场与网络投票相结合的表决方式召开，表决结果如下：

  （一）审议《关于2021年度董事会工作报告的议案》

  总表决情况：同意2,939,941,728股，占出席会议所有股东所持股份的99.9493％；反对1,358,635股，占出席会议所有股东所持股份的0.0462％；弃权131,765股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0045％。

  本议案获得通过。

  （二）审议《关于2021年度监事会工作报告的议案》

  总表决情况：同意2,939,941,728股，占出席会议所有股东所持股份的99.9493％；反对1,358,635股，占出席会议所有股东所持股份的0.0462％；弃权131,765股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0045％。

  本议案获得通过。

  （三）审议《关于2021年年度财务报告的议案》

  总表决情况：同意2,939,947,928股，占出席会议所有股东所持股份的99.9495％；反对1,352,435股，占出席会议所有股东所持股份的0.0460％；弃权131,765股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0045％。

  本议案获得通过。

  （四）审议《关于2021年年度报告及其摘要的议案》

  总表决情况：同意2,940,121,428股，占出席会议所有股东所持股份的99.9554％；反对1,174,935股，占出席会议所有股东所持股份的0.0399％；弃权135,765股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0046％。

  本议案获得通过。

  （五）审议《关于2021年年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》

  总表决情况：同意2,940,360,933股，占出席会议所有股东所持股份的99.9636％；反对1,067,845股，占出席会议所有股东所持股份的0.0363％；弃权3,350股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0001％。

  中小股东表决情况：同意146,791,059股，占出席会议的中小股东所持股份的99.2755％；反对1,067,845股，占出席会议的中小股东所持股份的0.7222％；弃权3,350股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0023％。

  本议案为特别决议审议议案，获得通过。

  三、律师出具的法律意见

  （一）律师事务所名称：北京市中伦律师事务所。

  （二）律师姓名：余洪彬、何尔康。

  （三）结论性意见：公司本次股东大会召集和召开程序、出席会议人员和召集人资格、会议表决程序均符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。

  四、备查文件

  （一）公司2021年年度股东大会决议；

  （二）法律意见书。

  特此公告。

  广州越秀金融控股集团股份有限公司董事会

  2022年5月26日

  证券代码：000987 证券简称：越秀金控 公告编号：2022-028

  广州越秀金融控股集团股份有限公司

  第九届董事会

  第三十八次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第三十八次会议通知于2022年5月23日以电子邮件方式发出，会议于2022年5月26日在广州国际金融中心63楼公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议应出席董事11人，实际出席董事11人，其中非独立董事李锋、贺玉平和独立董事谢石松通讯参加，会议由董事长王恕慧主持。本次会议的通知、召集和召开程序符合《公司法》和公司《章程》等有关规定。

  与会董事经审议表决，形成以下决议：

  一、以11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于制定、修订及废止相关制度的议案》

  根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一主板上市公司规范运作》等法律法规及监管规则，结合当前经营管理实际情况，公司对相关制度进行了系统性梳理。其中，新制定的制度为《合规管理制度》《内部控制基本制度》《全面风险管理制度》；修订的制度为《独立董事工作制度》《董事会秘书工作制度》《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《证券投资内控制度》《关联交易管理制度》《信息披露管理制度》《重大信息内部报告制度》《内幕信息知情人登记管理制度》《年报信息披露重大差错责任追究制度》《投资者关系管理制度》《募集资金管理办法》《对外担保管理制度》《总经理工作细则》；废止的制度为《董事、监事及高级管理人员培训制度》，废止的原因是主要条款已被吸收进相关制度中。

  制定、修订后的各制度全文详见公司同日发布在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn，下同）的相关公告。

  二、以11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于2021年环境、社会及管治（ESG）报告的议案》

  报告内容详见同日在巨潮资讯网披露的《2021年环境、社会及管治（ESG）报告》。

  特此公告。

  广州越秀金融控股集团股份有限公司

  董事会

  2022年5月26日