证券代码：600036 证券简称：招商银行 公告编号：2022-029

  招商银行股份有限公司

  2021年度股东大会决议公告

  本公司董事会及董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

  重要内容提示：

  ● 2021年度股东大会（简称本次会议）是否有否决议案：有

  本次会议第13项议案《关于选举沈喆颋先生为招商银行第十二届董事会非执行董事的议案》作为普通决议案，未获出席本次会议有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权的过半数同意，未获通过。

  一、 会议召开和出席情况

  (一) 本次会议的召开时间：2022年6月29日

  (二) 本次会议的召开地点：中国广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦五楼会议室

  (三) 出席本次会议的普通股股东和代理人及其持有股份情况：

  ■

  (四) 表决方式是否符合《中华人民共和国公司法》及《招商银行股份有限公司章程》的规定，大会主持情况等。

  本次会议由本公司董事会召集，采用现场投票和网络投票相结合的表决方式（其中网络投票仅适用于A股股东）。本次会议的召开和表决方式符合《中华人民共和国公司法》、香港联合交易所有限公司《证券上市规则》等法律法规和《招商银行股份有限公司章程》的有关规定。根据《招商银行股份有限公司章程》的有关规定，经董事会半数以上董事推举，王良董事主持了本次会议并担任会议主席。

  (五) 本公司董事、监事和董事会秘书等的出席情况

  1.本公司在任董事16人，出席15人，田惠宇董事因个人原因未出席；

  2.本公司在任监事9人，出席8人，郭西锟监事因公务未出席；

  3.本公司董事会秘书出席了本次会议，本公司部分高级管理人员列席了本次会议；

  4.北京市君合（深圳）律师事务所、史密夫斐尔律师事务所、德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）等中介机构出席了本次会议。

  二、议案审议情况

  (一) 非累积投票议案

  1.议案名称：2021年度董事会工作报告

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  2.议案名称：2021年度监事会工作报告

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  3.议案名称：2021年度报告（含经审计之财务报告）

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  4.议案名称：2021年度财务决算报告

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  5.议案名称：2021年度利润分配方案（包括宣派末期股息）

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  6.议案名称：关于聘请2022年度会计师事务所的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  7.议案名称：2021年度关联交易情况报告

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  8.议案名称：2022-2024年资本管理中期规划

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  9.00议案名称：关于选举招商银行第十二届董事会成员的议案

  9.01议案名称：选举缪建民先生为本公司非执行董事

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  9.02议案名称：选举胡建华先生为本公司非执行董事

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  9.03议案名称：选举付刚峰先生为本公司非执行董事

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  9.04议案名称：选举周松先生为本公司非执行董事

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  9.05议案名称：选举洪小源先生为本公司非执行董事

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  9.06议案名称：选举张健先生为本公司非执行董事

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  9.07议案名称：选举苏敏女士为本公司非执行董事

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  9.08议案名称：选举孙云飞先生为本公司非执行董事

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  9.09议案名称：选举陈冬先生为本公司非执行董事

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  9.10议案名称：选举王良先生为本公司执行董事

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  9.11议案名称：选举李德林先生为本公司执行董事

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  9.12议案名称：选举王仕雄先生为本公司独立非执行董事

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  9.13议案名称：选举李孟刚先生为本公司独立非执行董事

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  9.14议案名称：选举刘俏先生为本公司独立非执行董事

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  9.15议案名称：选举田宏启先生为本公司独立非执行董事

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  9.16议案名称：选举李朝鲜先生为本公司独立非执行董事

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  9.17议案名称：选举史永东先生为本公司独立非执行董事

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  10.00议案名称：关于选举招商银行第十二届监事会股东监事和外部监事的议案

  10.01议案名称：选举罗胜先生为本公司股东监事

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  10.02议案名称：选举彭碧宏先生为本公司股东监事

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  10.03议案名称：选举吴珩先生为本公司股东监事

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  10.04议案名称：选举徐政军先生为本公司外部监事

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  10.05议案名称：选举蔡洪平先生为本公司外部监事

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  10.06议案名称：选举张翔先生为本公司外部监事

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  11.议案名称：关于调整招商银行境内优先股董事授权的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  12.议案名称：关于修订《招商银行股份有限公司章程》的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  13.议案名称：关于选举沈喆颋先生为招商银行第十二届董事会非执行董事的议案

  审议结果：不通过

  表决情况：

  ■

  (二) 涉及重大事项，5%以下A股股东（不含董事、监事和高级管理人员）的表决情况

  ■

  (三) 关于议案表决的有关情况说明

  本公司股东代表、监事代表、北京市君合（深圳）律师事务所律师和本公司H股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司等负责本次会议的现场监票、计票；上证所信息网络有限公司对审议的议案合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。

  上述议案中，第11项和12项议案为特别决议案，均获得出席本次会议有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上同意通过；除第13项议案以外的其他普通决议案（包括第9项和10项议案的全部子议案）均获得出席本次会议有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权的过半数同意通过；第13项议案作为普通决议案，未获得出席本次会议有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权的过半数同意，未获通过。

  经本次会议审议通过的《招商银行股份有限公司章程（2022年修订）》尚需报中国银行保险监督管理委员会（简称中国银保监会）核准，并将自核准之日起生效。届时，本公司将另行公告。

  本次会议议案的详细内容，可参见本公司分别于2022年5月28日和6月10日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和本公司网站（www.cmbchina.com）上发布的本次会议的股东大会文件和关于本次会议增加临时提案的公告。

  三、 关于本公司董事会换届

  经本次会议审议通过的本公司第十二届董事会成员共17名，名单如下：

  非执行董事9名：缪建民、胡建华、付刚峰、周松、洪小源、张健、苏敏、孙云飞、陈冬；

  执行董事2名：王良、李德林；

  独立非执行董事6名：王仕雄、李孟刚、刘俏、田宏启、李朝鲜、史永东。

  第十二届董事会董事任期三年，其中胡建华先生、孙云飞先生、陈冬先生和李德林先生的任职资格尚需报中国银保监会审核，其任职自中国银保监会核准之日起生效。届时，本公司将另行公告。其他连任董事的任职自本次会议批准之日起生效。

  因任期届满，自本次会议结束后，王大雄先生和罗胜先生不再担任本公司非执行董事职务，田惠宇先生不再担任本公司执行董事职务。除田惠宇先生因正接受中央纪委国家监委纪律审查和监察调查无法取得联系外，王大雄先生和罗胜先生已确认与本公司董事会之间并无意见分歧，亦无任何有关其不再担任董事的其他事项需要提请本公司股东和债权人注意。

  四、关于本公司监事会换届

  经本次会议审议通过的本公司第十二届监事会股东监事、外部监事，以及本公司依法通过职工代表大会民主选举产生的第十二届监事会职工监事合计9名，具体名单如下：

  股东监事3名：罗胜、彭碧宏、吴珩；

  外部监事3名：徐政军、蔡洪平、张翔；

  职工监事3名：熊良俊、王万青、蔡进。

  第十二届监事会监事任期三年，任期自2022年6月29日起生效。

  因任期届满，自本次会议结束后，郭西锟先生不再担任本公司股东监事职务，丁慧平先生和韩子荣先生不再担任本公司外部监事职务。郭西锟先生、丁慧平先生和韩子荣先生已确认与本公司监事会之间并无意见分歧，亦无任何有关其不再担任监事的其他事项需要提请本公司股东和债权人注意。

  五、律师见证情况

  （一）本次会议见证的律师事务所：北京市君合（深圳）律师事务所

  律师：留永昭、陈珊珊

  （二）律师见证结论意见：

  北京市君合（深圳）律师事务所委派留永昭律师和陈珊珊律师对本次会议进行了见证，并出具了法律意见书，认为本公司本次会议的召集和召开程序、出席本次会议人员资格及表决程序等事宜均符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、行政法规、规章及《招商银行股份有限公司章程》的有关规定，本次会议表决结果合法、有效。

  六、备查文件目录

  （一）经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

  （二）北京市君合（深圳）律师事务所出具的法律意见书。

  特此公告。

  招商银行股份有限公司

  2022年6月29日

  A股简称：招商银行 A股代码：600036 公告编号：2022-030

  招商银行股份有限公司

  第十二届董事会第一次会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

  招商银行股份有限公司（简称本公司或招商银行）于2022年6月27日以电子邮件方式发出第十二届董事会第一次会议通知，于6月29日以远程视频电话会议方式召开会议，缪建民董事长主持了会议。会议应参会董事13名，实际参会董事13名。本公司9名监事列席了会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《招商银行股份有限公司章程》的有关规定。

  会议审议通过了以下议案：

  一、审议通过了《关于选举招商银行第十二届董事会董事长的议案》，选举缪建民先生为招商银行第十二届董事会董事长，任期自董事会审议通过之日起，至第十二届董事会届满之日止。

  同意：13票 反对：0票 弃权：0票

  二、审议通过了《关于选举招商银行第十二届董事会副董事长的议案》，选举胡建华先生、付刚峰先生为招商银行第十二届董事会副董事长。胡建华先生担任本公司副董事长的任职资格尚需报中国银行保险监督管理委员会（简称中国银保监会）核准，任期自中国银保监会核准之日起，至第十二届董事会届满之日止；付刚峰先生的副董事长任期自董事会审议通过之日起，至第十二届董事会届满之日止。

  同意：13票 反对：0票 弃权：0票

  三、审议通过了《关于招商银行第十二届董事会各专门委员会成员组成的议案》，招商银行第十二届董事会各专门委员会组成具体如下：

  （一）董事会战略委员会

  主任委员：缪建民；委员：胡建华、付刚峰、王良、周松、李朝鲜；

  （二）董事会提名委员会

  主任委员：王仕雄；委员：缪建民、王良、李孟刚、刘俏；

  （三）董事会薪酬与考核委员会

  主任委员：李孟刚；委员：洪小源、陈冬、刘俏、李朝鲜；

  （四）董事会风险与资本管理委员会

  主任委员：洪小源；委员：王良、张健、陈冬、刘俏、史永东；

  （五）董事会审计委员会

  主任委员：田宏启；委员：周松、孙云飞、王仕雄、李孟刚、史永东；

  （六）董事会关联交易管理与消费者权益保护委员会

  主任委员：李朝鲜；委员：苏敏、李德林、王仕雄、田宏启。

  上述成员中，胡建华、孙云飞、陈冬和李德林等四位成员待中国银保监会核准其董事任职资格后正式履职。

  同意：13票 反对：0票 弃权：0票

  四、审议通过了《关于聘任招商银行高级管理人员、授权代表、公司秘书及证券事务代表的议案》，具体情况见下表：

  ■

  上述人员任期自董事会审议通过之日起，至第十二届董事会届满之日止。

  同意：13票 反对：0票 弃权：0票

  特此公告。

  附件：1.招商银行董事长、副董事长、高级管理人员、授权代表、公司秘书及证券事务代表简历和个人信息

  2.招商银行股份有限公司独立董事关于高级管理人员任职的独立意见

  招商银行股份有限公司董事会

  2022年6月29日

  附件1

  招商银行董事长、副董事长、高级管理人员、

  授权代表、公司秘书及证券事务代表简历和个人信息

  董事长

  缪建民先生，1965年1月出生，本公司董事长、非执行董事。中央财经大学经济学博士，高级经济师。十九届中央候补委员。现任招商局集团有限公司董事长，兼任招商局仁和人寿保险股份有限公司董事长。曾任中国人寿保险（集团）公司副董事长、总裁，中国人民保险集团股份有限公司（香港联交所上市公司）副董事长、总裁、董事长，中国人民财产保险股份有限公司（香港联交所上市公司）董事长，中国人保资产管理有限公司董事长，中国人民健康保险股份有限公司董事长，中国人民保险（香港）有限公司董事长，人保资本投资管理有限公司董事长，中国人民养老保险有限责任公司董事长，中国人民人寿保险股份有限公司董事长。

  副董事长

  胡建华先生，1962年11月出生，澳大利亚国立南澳大学工商管理专业博士研究生，高级工程师。现任招商局集团有限公司董事、总经理。2007年5月加入招商局集团有限公司，历任招商局国际有限公司董事、常务副总经理、总经理，招商局集团有限公司总经理助理，2015年3月起任招商局集团有限公司董事、副总经理，2019年12月起任招商局集团有限公司董事、总经理，2020年6月起兼任招商局仁和人寿保险股份有限公司监事长。2014年至2018年曾任中投海外直接投资有限责任公司独立董事。

  付刚峰先生，1966年12月出生，本公司副董事长、非执行董事。西安公路学院财会专业学士及管理工程硕士，高级会计师。现任国家开发投资集团有限公司董事长。第十三届上海市政协委员、常委。曾任蛇口中华会计师事务所副所长，招商局蛇口工业区总会计师室主任、副总会计师、财务总监，招商局蛇口控股股份有限公司财务总监，招商局集团有限公司财务部总经理、财务总监、总会计师，招商局集团有限公司董事、总经理，招商局港口集团股份有限公司（深圳证券交易所上市公司）董事长，招商局港口控股有限公司（香港联交所上市公司）执行董事兼董事会主席，招商局仁和人寿保险股份有限公司监事长，中国远洋海运集团有限公司董事、总经理。

  高级管理人员

  王良先生，1965年12月出生，本公司执行董事、行长，兼任财务负责人、董事会秘书。中国人民大学硕士研究生学历，高级经济师。1995年6月加入本公司北京分行，自2001年10月起历任本公司北京分行行长助理、副行长、行长，2012年6月任本公司行长助理兼任本公司北京分行行长，2013年11月不再兼任本公司北京分行行长，2015年1月任本公司副行长，2016年11月至2019年4月兼任本公司董事会秘书，2019年4月起兼任本公司财务负责人，2021年8月起任本公司常务副行长兼任董事会秘书、公司秘书及香港上市相关事宜之授权代表，2022年4月18日起全面主持本公司工作，2022年6月15日起任本公司行长。兼任招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、中国支付清算协会副会长、中国银保监会数据治理高层指导协调委员会委员、中国银行业协会中间业务专业委员会第四届主任、中国金融会计学会第六届常务理事。

  就本公司所知，截至本公告日期，王良先生持有本公司270,000股A股。

  汪建中先生，1962年10月出生，本公司副行长。东北财经大学会计学本科学历，助理经济师。1991年11月加入本公司，自2002年10月起历任本公司长沙分行行长、总行公司银行部副总经理、佛山分行行长、武汉分行行长、总行公司金融总部总裁、北京分行行长，2019年4月起任本公司副行长。兼任中国银联股份有限公司董事、VISA亚太区高级顾问委员会委员。

  就本公司所知，截至本公告日期，汪建中先生持有本公司240,200股A股。

  施顺华先生，1962年12月出生，本公司副行长。中欧国际工商学院工商管理硕士，高级经济师。1996年11月加入本公司，自2003年5月起历任本公司上海分行行长助理、上海分行副行长、苏州分行行长、上海分行行长、总行公司金融总部总裁，2019年4月起任本公司副行长。兼任本公司上海分行行长、上海自贸试验区分行行长、招银租赁董事长，同时担任第十三届上海市政协委员。

  就本公司所知，截至本公告日期，施顺华先生持有本公司245,000股A股。

  王云桂先生，1963年6月出生，本公司副行长。中共中央党校硕士研究生学历，高级经济师。2008年7月至2016年12月历任中国工商银行教育部总经理、人力资源部总经理，2016年12月至2019年3月任国家开发银行纪委书记，2019年6月起任本公司副行长。

  就本公司所知，截至本公告日期，王云桂先生持有本公司210,000股A股。

  李德林先生，1974年12月出生，本公司副行长。武汉大学经济学博士，高级经济师。2013年10月加入本公司，历任本公司总行办公室主任、战略客户部总经理、战略客户部总经理兼机构客户部总经理、上海分行行长兼上海自贸试验区分行行长，2019年4月任本公司行长助理，2021年3月起任本公司副行长。兼任深圳上市公司协会监事长、中国银行间市场交易商协会副会长。

  就本公司所知，截至本公告日期，李德林先生持有本公司204,400股A股。

  朱江涛先生，1972年12月出生，本公司副行长兼首席风险官。江西财经大学产业经济学硕士，高级经济师。2003年1月加入本公司，2007年12月起历任本公司广州分行行长助理、广州分行副行长、重庆分行行长、总行信用风险管理部总经理、总行风险管理部总经理，2020年7月起任本公司首席风险官，2021年9月起任本公司副行长。

  就本公司所知，截至本公告日期，朱江涛先生持有本公司198,800股A股。

  除上文所述外，上述高级管理人员与本公司其他董事、监事、高级管理人员或主要股东无任何关系。上述高级管理人员与本公司不存在利益冲突，亦不存在相关法律法规、规则规定的不得担任上市公司高级管理人员的情形。

  截至本公告日期，上述高级管理人员均未受过国务院证券监督管理机构及其他有关部门的处罚或证券交易所惩戒。

  授权代表

  王良先生，请参阅上文“高级管理人员”中王良先生的简历。

  何咏紫女士，本公司联席公司秘书。香港理工大学工商管理硕士，特许秘书，特许企业管治专业人员，香港公司治理公会（原香港特许秘书公会）资深会士及英国特许公司治理公会（原英国特许秘书及行政人员公会）资深会士，香港公司治理公会 (“HKCGI”) 理事，HKCGI专业发展委员会副会长及HKCGI专业服务小组副会长，持有由HKCGI发出的执业者认可证明。现任卓佳专业商务有限公司企业服务部执行董事，专业业务范畴涵盖商业咨询，私人公司、离岸公司及上市公司的企业服务，在公司秘书及合规服务领域拥有逾20年经验，现为数家香港联交所上市公司的公司秘书或联席公司秘书。

  公司秘书

  王良先生，请参阅上文“高级管理人员”中王良先生的简历。

  何咏紫女士，请参阅上文“授权代表”中何咏紫女士的简历。

  证券事务代表

  夏样芳先生，1967年8月出生，本公司证券事务代表。厦门大学货币银行学硕士研究生，高级经济师。1993年7月在招商银行总行信贷部参加工作，1995年9月调入本公司深圳管理部，历任信贷部审贷室副主任、主任、信贷部经理助理、风险控制部经理助理，2001年8月调入招商银行总行，历任总行风险控制部信贷政策研究室高级经理，风险控制部总经理助理，信贷管理部副总经理，实施新资本协议办公室副主任，信用风险管理部总经理。2015年10月至2022年4月任总行法律合规部总经理，2021年12月起任总行董事会办公室主任、监事会办公室主任，2022年1月起兼任本公司证券事务代表。

  附件2

  招商银行股份有限公司独立董事

  关于高级管理人员任职的独立意见

  根据《中华人民共和国公司法》和《招商银行股份有限公司章程》的有关规定，我们作为本公司的独立董事，本着公开、公正、客观的原则，对聘任高级管理人员相关事宜发表独立意见如下：

  根据《中华人民共和国公司法》和《招商银行股份有限公司章程》的有关规定，我们认为聘任本公司相关高级管理人员的程序符合法律法规和《招商银行股份有限公司章程》的相关规定，相关人士具备金融机构高级管理人员任职资格，同意董事会聘任本公司相关高级管理人员。具体情况见下表：

  ■

  招商银行股份有限公司独立董事

  王仕雄、李孟刚、刘俏、田宏启、李朝鲜、史永东

  2022年6月29日

  A股简称：招商银行 A股代码：600036 公告编号：2022-031

  招商银行股份有限公司

  第十二届监事会第一次会议决议公告

  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

  招商银行股份有限公司（简称本公司或招商银行）于2022年6月27日以电子邮件方式发出第十二届监事会第一次会议通知，于6月29日以远程视频电话会议方式召开会议，熊良俊监事长主持了会议。会议应参会监事9名，实际参会监事9名，总有效表决票为9票。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《招商银行股份有限公司章程》的有关规定。

  会议审议通过了以下议案：

  一、审议通过了《关于选举招商银行第十二届监事会监事长的议案》，会议选举熊良俊先生担任招商银行第十二届监事会监事长。

  同意：9 票 反对：0票 弃权：0票

  熊良俊先生的简历请参阅刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的日期为2022年6月28日的《招商银行股份有限公司关于选举产生第十二届监事会职工监事的公告》。

  二、审议通过了《关于招商银行第十二届监事会各专门委员会成员组成的议案》。第十二届监事会下设提名委员会和监督委员会，各由四名监事组成，各专门委员会成员名单如下：

  （一）提名委员会

  主任委员：蔡洪平；委员：彭碧宏、张翔、蔡进。

  （二）监督委员会

  主任委员：徐政军；委员：罗胜、吴珩、王万青。

  同意：9票 反对：0票 弃权：0票

  特此公告。

  招商银行股份有限公司监事会

  2022年6月29日