证券时报电子报实时通过手机APP、网站免费阅读重大财经新闻资讯及上市公司公告

股票简称：韶能股份股票代码：000601 编号：2022-025

广东韶能集团股份有限公司

2021年度股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任

一、重要提示

（一）本次会议召开期间无增加、否决或变更提案的情况。

（二）本次会议未涉及变更前次股东大会决议。

（三）本次会议审议的议案需要对中小投资者的表决单独计票。

二、会议召开和出席情况

（一）会议召开情况

1、会议召开时间

（1）现场会议召开时间：2022年6月29日下午14:50

（2）网络投票日期、时间：2022年6月29日

通过深圳证券交易所（下称“深交所”）互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2022年6月29日上午9:15至2022年6月29日下午15:00期间的任意时间。

通过深交所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022年6月29日9:15一9:25, 9:30一11:30和13:00一15:00。

2、现场召开地点：广东省韶关市武江区武江大道中16号公司25楼会议室。

3、召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式。

4、召集人：公司第十届董事会。

5、主持人：陈来泉董事长。

6、会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。

（二）会议的出席情况

参加会议的股东总体情况：

参加本次股东大会的股东或股东代理人共计42人，代表股份451,283,101股，占公司股份总数的41.7641%；其中出席本次会议持有公司5%以下股份的股东（即中小投资者，不含公司董事、监事、高管）及代理32人，代表股份2,590,189股，占公司股份总数的0.2397%。

1、现场会议股东出席情况：

出席现场会议的股东及代理人共计10人，代表股份233,212,937股，占公司股份总数的21.5828%；

2、网络投票情况：

通过网络投票的股东32人，代表股份218,070,164股，占公司股份总数的20.1813%。

公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的见证律师出席了本次会议。

三、议案审议和表决情况

会议以现场记名投票表决和网络投票表决相结合的方式审议通过了以下议案：

（一）2021年度报告及摘要

表决情况：450,279,674股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的99.7777%；1,003,427股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的0.2223%；0股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的0%。

其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：1,586,762股同意，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的61.2605%；1,003,427股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的38.7395%；0股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的0%。

表决结果：通过。

（二）2021年度董事会工作报告

表决情况：450,151,874股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的99.7494%；1,003,426股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的0.2223%；127,801股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的0.0283%。

其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：1,458,962股同意，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的56.3265%；1,003,426股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的38.7395%；127,801股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的4.9340%。

表决结果：通过。

（三）2021年度监事会工作报告

表决情况：450,151,874股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的99.7494%；1,003,427股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的0.2223%；127,800股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的0.0283%。

其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：1,458,962股同意，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的56.3265%；1,003,427股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的38.7395%;127,800股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的4.9340%。

表决结果：通过。

（四）2021年度财务决算报告

表决情况：450,509,701股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的99.8286%；645,600股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的0.1431%；127,800股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的0.0283%。

其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：1,816,789股同意，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的70.1412%；645,600股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的24.9248%；127,800股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的4.9340%。

表决结果：通过。

（五）2021年度利润分配预案

表决情况：450,637,501股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的99.8569%；645,600股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的0.1431%；0股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的0%。

其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：1,944,589股同意，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的75.0752%；645,600股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的24.9248%；0股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的0%。

表决结果：通过。

（六）关于续聘会计师事务所的议案

表决结果：通过。

四、律师出具的法律意见

（一）本次股东大会见证的律师事务所：北京市康达（广州）律师事务所

律师：王学琛、林映玲

（二）律师见证结论意见：

本次会议由北京市康达（广州）律师事务所委派律师到会见证并出具《法律意见书》。北京市康达（广州）律师事务所委派律师认为，公司本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序和表决结果符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，均为合法有效。

五、备查文件

（一）广东韶能集团股份有限公司2021年度股东大会决议；

（二）北京市康达（广州）律师事务所关于广东韶能集团股份有限公司2021年度股东大会的法律意见书。

特此公告。

广东韶能集团股份有限公司董事会

2022年6月29日

北京市康达（广州）律师事务所

关于广东韶能集团股份有限公司

2021年度股东大会的法律意见书

致：广东韶能集团股份有限公司

北京市康达（广州）律师事务所（以下简称“本所”）接受广东韶能集团股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师参加公司2021年度股东大会（以下简称“本次会议”）。

本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》、《广东韶能集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等规定，就本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序以及表决结果发表法律意见。

关于本法律意见书，本所及本所律师谨作如下声明：

一、在本法律意见书中，本所及本所律师仅就本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序以及表决结果进行核查和见证并发表法律意见，不对本次会议的议案内容及其所涉及的事实和数据的完整性、真实性和准确性发表意见。

二、本所及本所律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定以及本法律意见书出具日以前已经发生的或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对此承担相应法律责任。

三、公司已向本所及本所律师保证并承诺，其所发布或提供的与本次会议有关的文件、资料、说明和其他信息均真实、准确、完整，相关副本或复印件与原件一致，所发布或提供的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

四、本所及本所律师同意将本法律意见书作为公司本次会议的必备文件予以公告，未经本所及本所律师事先书面同意，任何人不得将其用作其他任何目的。

基于上述，本所律师根据有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：

一、本次会议的召集和召开程序

（一）本次会议的召集

本次会议经公司第十届董事会第九次临时会议决议同意召开。

根据发布于指定信息披露媒体的《广东韶能集团股份有限公司关于召开2021年度股东大会的通知》，公司董事会于本次会议召开20日前以公告方式通知了全体股东，对本次会议的召开时间、地点、出席人员、召开方式、审议事项等进行了披露。

（二）本次会议的召开

本次会议采取现场会议和网络投票相结合的方式召开。

本次会议的现场会议于2022年6月29日下午在公司会议室召开，由董事长陈来泉主持。

本次会议的网络投票时间为2022年6月29日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2022年6月29日，上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的时间为：2022年6月29日上午9:15至当日下午15:00。

综上所述，本所律师认为，本次会议的召集和召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定。

二、召集人和出席人员的资格

（一）本次会议的召集人

本次会议的召集人为公司董事会，符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定。

（二）出席本次会议的股东及股东代理人

出席本次会议的股东及股东代理人共计42名，代表公司有表决权的股份共计451,283,101股，占公司有表决权股份总数的41.7641%。

1．出席现场会议的股东及股东代理人

根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的股东名册、出席本次会议的股东及股东代理人的身份证明、授权委托书等资料，出席本次会议现场会议的股东及股东代理人共计10名，代表公司有表决权的股份共233,212,937股，占公司有表决权股份总数的21.5828%。

上述股份的所有人为截至2022年6月24日收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东。

2．参加网络投票的股东

根据深圳证券信息有限公司提供的数据，参加本次会议网络投票的股东共计32名，代表公司有表决权的股份共计218,070,164股，占公司有表决权股份总数的20.1813%。

上述参加网络投票的股东，由深圳证券信息有限公司验证其身份。

3．参加本次会议的中小投资者股东

在本次会议中，通过出席现场会议或参加网络投票的中小投资者股东共计32名，代表公司有表决权的股份共计2,590,189股，占公司有表决权股份总数的0.2397%。

（三）出席或列席现场会议的其他人员

在本次会议中，出席或列席现场会议的其他人员包括公司部分董事、监事、高级管理人员，以及本所律师。

综上所述，本所律师认为，本次会议的召集人和出席人员均符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，该等人员的资格合法有效。

三、本次会议的表决程序和表决结果

（一）本次会议的表决程序

本次会议采取现场会议的方式召开。现场会议以书面记名投票的方式对会议通知公告中所列议案进行了表决，并由股东代表、监事代表以及本所律师共同进行计票、监票。网络投票的统计结果由深圳证券信息有限公司向公司提供。现场会议的书面记名投票及网络投票结束后，本次会议的监票人、计票人将两项结果进行了合并统计。

（二）本次会议的表决结果

本次会议的表决结果如下：

1．审议通过《2021年度报告及摘要》

该议案的表决结果为：450,279,674股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的99.7777%；1,003,427股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的0.2223%；0股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的0%。

2．审议通过《2021年度董事会工作报告》

该议案的表决结果为：450,151,874股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的99.7494%；1,003,426股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的0.2223%；127,801股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的0.0283%。

3．审议通过《2021年监事会工作报告》

该议案的表决结果为：450,151,874股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的99.7494%；1,003,427股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的0.2223%；127,800股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的0.0283%。

4．审议通过《2021年度财务决算报告》

该议案的表决结果为：450,509,701股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的99.8286%；645,600股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的0.1431%；127,800股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的0.0283%。

5．审议通过《2021年度利润分配预案》

该议案的表决结果为：450,637,501股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的99.8569%；645,600股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的0.1431%；0股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的0%。

6．审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》

综上所述，本所律师认为，本次会议的表决程序和表决结果符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，合法有效。

四、结论意见

本所律师认为，本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序和表决结果符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，均为合法有效。

本法律意见书壹式贰份，具有同等法律效力。

北京市康达（广州）律师事务所见证律师：

负责人：王学琛王学琛

林映玲

二〇二二年六月二十九日

本版导读