证券代码：300141 证券简称：和顺电气 编号：2023-003

苏州工业园区和顺电气股份有限公司
第四届董事会第二十七次会议决议的公告

来源：证券时报 2023-03-15 B020版 作者：

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　苏州工业园区和顺电气股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十七次会议（以下简称“会议”）通知于2023年3月3日以传真、专人送达、邮件等方式发出，会议于2023年3月14日在苏州工业园区和顺路8号公司办公大楼五楼会议室以现场方式召开。会议应到董事7名，实到董事7名。公司监事及高管人员列席了会议。会议由公司董事长姚建华先生主持。本次会议的召集、召开以及参与表决董事人数符合《公司法》《公司章程》等有关法律、法规的规定。经参加会议董事认真审议并经记名投票方式表决，通过以下决议：

　　一、会议审议通过了《关于董事会换届选举暨提名第五届董事会非独立董事候选人的议案》

　　鉴于公司第四届董事会任期业已届满。根据《公司法》和《公司章程》的有关规定和董事会提名委员会的建议，提名顾一峰、何德军、王东、肖岷为第五届董事会非独立董事候选人；候选人的个人简历详见公司同日披露于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的《关于董事会换届选举的公告》，任期自2023 年第一次临时股东大会审议通过之日起三年。

　　公司现任独立董事对第五届董事会非独立董事候选人的提名发表了同意的独立意见。

　　具体内容及上述各项意见详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

　　表决情况：

　　1.提名顾一峰先生为公司第五届董事会非独立董事候选人

　　表决结果：7票赞成、0票反对、0票弃权；

　　2. 提名何德军先生为公司第五届董事会非独立董事候选人

　　表决结果：7 票赞成、0 票反对、0 票弃权；

　　3. 提名王东先生为公司第五届董事会非独立董事候选人

　　表决结果：7 票赞成、0 票反对、0 票弃权；

　　4. 提名肖岷先生为公司第五届董事会非独立董事候选人

　　表决结果：7 票赞成、0 票反对、0 票弃权。

　　本议案尚需提请公司2023年第一次临时股东大会审议，并采用累积投票制对候选人进行分项投票表决。

　　二、审议通过了《关于董事会换届选举暨提名第五届董事会独立董事候选人的议案》

　　鉴于公司第四届董事会任期业已届满，根据《公司法》及《公司章程》等有关规定，公司董事会决定按照相关法律程序进行董事会换届选举。经提名，并经董事会提名委员会资格审核，公司董事会同意袁建军、马云星、徐茜为公司第五届董事会独立董事候选人，任期自2023年第一次临时股东大会审议通过之日起三年。候选人的个人简历详见公司同日披露于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的《关于董事会换届选举的公告》。

　　公司现任独立董事对第五届董事会独立董事候选人的提名发表了同意的独立意见。

　　马云星已取得独立董事资格证书，袁建军、徐茜二人目前尚未取得独立董事资格证书，其已承诺参加最近一次独立董事培训，独立董事候选人的有关资料将提交深圳证券交易所审核，待深圳证券交易所审核无异议后，公司将提交公司股东大会审议该议案。

　　三位独立董事候选人发表了独立董事候选人声明，公司董事会发表了独立董事提名人声明。

　　具体内容及上述各项意见详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

　　表决情况：

　　1.提名袁建军先生为公司第五届董事会独立董事候选人

　　表决结果：7票赞成、0票反对、0票弃权；

　　2.提名马云星先生为公司第五届董事会独立董事候选人

　　表决结果：7 票赞成、0 票反对、0 票弃权；

　　3.提名徐茜女士为公司第五届董事会独立董事候选人

　　表决结果：7票赞成、0 票反对、0 票弃权。

　　本议案尚需提请公司2023年第一次临时股东大会审议，并采用累积投票制对候选人进行分项投票表决。

　　三、会议以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于提请召开2023年第一次临时股东大会的议案》

　　会议决定于2023年3月30日召开公司2023年第一次临时股东大会审议上述议案，具体内容详见登载于2023年3月15日的信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和信息披露媒体《证券时报》的公告《和顺电气2023年第一次临时股东大会通知的公告》（公告编号：2023-005）。

　　特此公告！

　　苏州工业园区和顺电气股份有限公司

　　董事会

　　二〇二三年三月十五日

　　证券代码：300141 证券简称：和顺电气 编号：2023-004

　　苏州工业园区和顺电气股份有限公司

　　第四届监事会第二十五次会议决议的公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　苏州工业园区和顺电气股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二十五次会议（以下简称“会议”）通知于2023年3月3日向全体监事发出，会议于2023年3月14日在苏州和顺路8号公司办公大楼五楼会议室以现场方式召开。会议应到监事3名，实到监事3名。会议由监事会主席束济银先生主持。本次会议的召集、召开以及参与表决监事人数符合《公司法》《公司章程》等有关法律、法规的规定。经参加会议监事认真审议并经记名投票方式表决，通过以下决议：

　　一、会议审议通过了《关于监事会换届选举暨提名第五届监事会股东代表监事候选人的提案的议案》

　　鉴于公司第四届监事会任期业已届满。根据《公司法》和《公司章程》的规定，经监事会进行资格审核，公司监事会提名赵川女士、尹巍先生为第五届监事会股东代表监事候选人。候选人的个人简历具体内容详见2023年3月15日披露于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网的《关于监事会换届选举的公告》。

　　公司第五届监事会将由3名监事组成，其中1名为职工监事，由公司职工代表大会选举产生，与公司2023年第一次临时股东大会选举产生的2名股东代表监事共同组成公司第五届监事会。第五届监事会监事任期自2023年第一次临时股东大会审议通过之日起三年。

　　本议案对每位候选人的提名采取逐项表决的方式，具体表决结果如下：

　　（1） 提名赵川为第五届监事会股东代表监事候选人

　　表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票；

　　（2） 提名尹巍为第五届监事会股东代表监事候选人

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2023年第一次临时股东大会审议，股东大会审议时将对候选人进行逐个表决，采取累积投票制。

　　特此公告！

　　苏州工业园区和顺电气股份有限公司监事会

　　二〇二三年三月十五日

　　证券代码：300141 证券简称：和顺电气 编号：2023-005

　　苏州工业园区和顺电气股份有限公司

　　关于召开2023年第一次

　　临时股东大会通知的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　苏州工业园区和顺电气股份有限公司第四届董事会第二十七次会议审议通过了《关于提请召开2023年第一次临时股东大会的议案》，同意召开本次股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。现将本次会议有关事项通知如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：2023年第一次临时股东大会

　　2、股东大会召集人：公司董事会

　　3、会议召开的合法、合规性。本次股东大会由董事会提议召开，股东大会会议的召集程序符合《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及公司章程的规定。

　　4、会议召开的日期、时间：

　　现场会议召开时间：2023年3月30日（星期四）上午9:30

　　网络投票时间：2023年3月30日，其中：（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2023年3月30日上午9:15一9:25，9:30一11:30和下午13:00一15:00；

　　（2）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2023年3月30日上午9:15至下午15:00。

　　5、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票及网络投票相结合的方式召开。

　　（1） 现场投票：股东本人出席现场会议或通过授权委托他人出席现场会议。

　　（2）网络投票：本次股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　6、股权登记日：2023年3月24日（星期五）

　　7、出席对象：

　　（1）截至股权登记日2023年3月24日（星期五）下午深圳证券交易所收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。上述公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东(授权委托书式样见附件二)。

　　（2）本公司董事、监事及高管人员。

　　（3）公司聘请的见证律师及相关人员。

　　8、会议地点：苏州工业园区和顺路8号公司办公大楼五楼会议室。

　　二、会议审议事项

　　1、本次股东大会的提案编码表

　　2、以上议案1、2、3分别经公司第四届董事会第二十七次会议及第四届监事会第二十五次会议上审议通过，具体内容详见公司于2023年3月15日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。

　　3、提案 1 为以累积投票方式选举 4 名非独立董事；提案 2 为以累积投票方式选举 3 名独立董事，独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深交所备案审核无异议，股东大会方可进行表决；提案 3 为以累积投票方式选举 2 名非职工代表监事。股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。

　　4、根据《公司章程》《上市公司股东大会规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号一一创业板上市公司规范运作》的要求，公司将就本次会议相关议案的表决对中小投资者单独计票，单独计票结果将及时公开披露（中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）。

　　三、会议登记事项

　　1、登记时间：本次股东大会现场登记时间为2023年3月29日（9:00一11:00、14:00一16:00）。采取信函或传真方式登记的须在2023年3月29日17:00之前送达或传真到公司。

　　2、登记地点：苏州工业园区和顺路8号公司董事会秘书办公室。

　　3、登记方式：

　　（1）自然人股东须持本人身份证、股东账户卡进行登记；委托代理人出席会议的，须持代理人本人身份证、授权委托书（附件二）、委托人股东账户卡复印件、委托人身份证复印件办理登记手续。

　　（2）法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件(加盖公章)、股东账户卡复印件、法定代表人身份证明及身份证办理登记手续；由法定代表人委托的代理人出席会议的，代理人应持代理人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书（附件二）、法定代表人证明书、法人股东股票账户卡复印件办理登记手续。

　　（3）异地股东可以采用书面信函或传真办理登记，并填写《参会股东登记表》（附件三），与前述登记文件送交公司，以便登记确认。

　　（4）本次会议不接受电话登记。

　　4、注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会议召开前半小时到达会场，本次股东大会不接受会议当天现场登记。

　　5、股东大会联系方式：

　　会务联系人：徐书杰

　　联系电话：0512－62862607

　　联系传真：0512－67905060

　　电子邮箱：xushujie@cnheshun.com

　　通讯地址：苏州工业园区和顺路8号和顺电气董事会秘书办公室

　　邮政编码：215000

　　6、本次股东大会会期一天，出席会议的股东食宿费及交通费自理。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　公司本次股东大会，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

　　五、备查文件

　　1、公司第四届董事会第二十七次会议决议；

　　2、公司第四届监事会第二十五次会议决议；

　　3、深交所要求的其他文件。

　　苏州工业园区和顺电气股份有限公司董事会

　　二〇二三年三月十五日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：“350141”。

　　2、投票简称：“和顺投票”。

　　3、填报表决意见。

　　本次股东大会的所有议案均为累积投票提案，对于投票议案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投 0 票。

　　累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

　　各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

　　（1）选举独立董事（候选人数为 3 位，应选人数为 3 位）股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3

　　股东可以将所拥有的选举票数在 3 位独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　（2）选举监事（候选人数为 2位，应选人数为 2 位） 股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

　　股东可以在 2 位监事候选人中将其拥有的选举票数任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数,所投人数不得超过 2 位。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2023年3月30日的交易时间，即上午9:15一9:25，9:30一11:30和下午13:00一15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2023年3月30日（现场会议召开当日），9:15一15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二：

　　授权委托书

　　兹委托 先生（女士）代表本人（或本单位）出席苏州工业园区和顺电气股份有限公司2023 年第一次临时股东大会，代表本人（或本单位）依照以下指示对下列提案投票，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。如无明确投票指示，则受托人可自行决定对下列提案投同意票、反对票或弃权票：

　　1、单位委托须加盖单位公章，法定代表人需签字；

　　2、授权委托书有效期限：自本授权委托书签署之日起至本次股东大会结束之时止。

　　委托人（签名或盖章）：

　　委托人身份证号码或统一社会信用代码：

　　委托人证券账户号码：

　　委托人持股性质： 委托人持股数量：

　　授权委托书签发日期： 授权委托书有效期限：

　　受托人（签名）： 受托人身份证号码：

　　附件三：参会股东登记表

　　注：请用正楷字填上全名及地址( 须与股东名册上所载的相同) 。

本版导读

2023-03-15

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