证券代码：601969 证券简称：海南矿业 公告编号：2023-032

海南矿业股份有限公司
股份质押公告

来源：证券时报 2023-04-08 B015版 作者：

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示:

　　● 海南矿业股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东之一致行动人上海复星产业投资有限公司（以下简称“复星产投”）持有公司股份597,286,433股，占公司股份总数的29.31%，复星产投累计质押公司股票（含本次）405,962,714股，占其所持公司股份数的67.97%，占公司股份总数的19.92%。

　　● 公司控股股东上海复星高科技（集团）有限公司（以下简称“复星高科”）及其一致行动人复星产投合计持有公司股份933,286,433股，占公司股份总数的45.80%，合计累计质押公司股票（含本次）741,962,714股，占其所持公司股份数的79.50%，占公司股份总数的36.41%。

　　一、上市公司股份质押

　　公司于2023年4月7日获悉，复星产投将其所持有本公司的部分股份质押给南京钢铁集团有限公司（以下简称“南钢集团”），并已在中国证券登记结算公司上海分公司办理完成质押登记手续。

　　1.本次股份质押基本情况

　　单位：股

　　2.股东累计质押股份情况

　　截至公告披露日，上述股东及其一致行动人累计质押股份情况如下：

　　单位：股

　　二、上市公司控股股东股份质押情况

　　截至本公告披露日，复星高科及其一致行动人合计质押股份数量占其合计所持公司股份数量比例超过50%。

　　1.本次质押不涉及融资性安排。出质人有权要求质权人于双方约定的解除质押条件满足后的2日内配合解除本次证券质押登记。复星产投及其一致行动人预计可以在半年内解除本次股份质押。

　　2.复星高科及其一致行动人不存在通过非经营性资金占用、违规担保、关联交易等侵害上市公司利益的情况。

　　3.控股股东质押事项对上市公司的影响

　　（1）本次股份质押事项不会对上市公司的主营业务、融资授信及融资成本、持续经营能力产生影响；

　　（2）本次股份质押事项不会对公司治理产生影响，控股股东及其一致行动人与公司在产权、业务、资产、人员等方面相互独立，对公司的控制权稳定、股权结构、日常管理不产生影响；

　　（3）本次股份质押事项不存在被用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其他保障用途的情形。

　　特此公告。

　　海南矿业股份有限公司董事会

　　2023年4月8日

　　证券代码：601969 证券简称：海南矿业 公告编号：2023-033

　　海南矿业股份有限公司

　　关于控股股东可交换公司债券

　　调整换股价格的提示性公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　近日，海南矿业股份有限公司（以下简称“本公司”）收到控股股东上海复星高科技（集团）有限公司（以下简称“复星高科”）《关于2022年非公开发行可交换公司债券（第一期）换股价格调整的通知》，具体如下：

　　一、控股股东可交换公司债券基本情况

　　复星高科以其所持本公司股票及其孳息为标的2022年面向专业投资者非公开发行可交换公司债券（第一期）已于2022年3月29日完成发行，债券简称“22复星EB”，债券代码“137136”，实际发行规模20亿元人民币，期限3年。本期可交换债券的换股期间为本期可交换债券发行结束之日起满6个月后的第一个交易日起至本期可交换债券兑付日前5个交易日止。具体内容详见本公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于控股股东非公开发行可交换公司债券发行完成的公告》（公告编号：2022-031）。

　　二、控股股东可交换公司债券本次调整换股价格情况

　　本公司因2022年限制性股票激励计划预留授予登记完成，新增股份345.78万股，授予价格为5.36元/股，变动前总股本为2,034,496,729股，变动后总股本为2,037,954,529股，上述股权激励授予股份已于2023年3月31日完成登记，并于2023年4月3日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》。具体内容详见本公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2022年限制性股票激励计划预留授予登记完成的公告》（公告编号：2023-030）。

　　根据《上海复星高科技（集团）有限公司2022年面向专业投资者非公开发行可交换公司债券（第一期）募集说明书》，本公司增发新股将按下述公式进行“22复星EB”换股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：

　　增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

　　其中：P0为调整前换股价，k为增发或配股率，A为增发或配股价，P1为调整后换股价。

　　根据上述约定，“22复星EB”的换股价格自2023年4月11日起由10.23元/股调整为10.22元/股。

　　敬请投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　海南矿业股份有限公司

　　董事会

　　2023年4月8日

本版导读

2023-04-08

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