证券代码：688293 证券简称：奥浦迈

　　2023

　　第三季度报告

　　上海奥浦迈生物科技股份有限公司

第二届董事会第一次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是 √否

　　一、 主要财务数据

　　(一)主要会计数据和财务指标

　　单位：元 币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二)非经常性损益项目和金额

　　单位：元 币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 √不适用

　　(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用 □不适用

　　二、 股东信息

　　(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用 □不适用

　　关于公司2023年前三季度公司经营情况具体如下：

　　2023年前三季度，公司实现营业收入17,169万元，相较上年同期下降23.05%。剔除2022年同期主要IVD企业客户以及海外某重大客户因特殊原因采购培养基收入影响，2023年前三季度收入较去年同期稳中有升，其中培养基收入上升超过二十个百分点，体现了公司的培养基产品在以蛋白及抗体药物为主的中高端领域中的头部效应和强劲韧性。

　　公司第三季度实现营业收入5,044万，剔除2022年同期要IVD企业客户以及海外某重大客户因特殊原因采购培养基收入后较去年同期稳步上升。其中CDMO收入1,450万，较去年同期实现两位数增长。

　　2023年前三季度，公司研发投入合计3,275万元，占营业收入的19.08%，相较上年同期增长34.50%。

　　公司一直重视在细胞培养领域的新产品、新服务技术的开发，致力于为客户提供更优的产品和服务。报告期内，公司通过多种方式拓宽研发边界，持续加大研发投入。

　　2022年11月，公司与华东理工大学签署科研战略合作协议，共同设立奥华院。双方整合优势资源，围绕生物医药与细胞工程技术及产品进行创新开发，具体内容包括基因治疗用腺病毒新生产系统开发、生产用细胞株开发、细胞治疗培养基、细胞三维培养技术与类器官模型开发等国际先进创新技术。

　　报告期内，公司成立了创新中心（Center of Excellence, COE），在转染试剂、琼脂糖、组织/细胞冻存液、干细胞培养等领域积极探索，已经有了多款突破性产品问世，突破了进口产品长期占领高端市场的技术壁垒。

　　报告期内，公司加强对疫苗培养基的产品类型开发（针对VERO、MDCK、SF9、PK15等细胞的无血清培养基），持续优化现有的CHO细胞培养基、293细胞培养基，拓宽细胞培养服务类型，包括灌流培养基和灌流细胞培养技术的开发以及偶联药物的开发和生产能力。

　　截至报告期末，共有162个已确定中试工艺的药品研发管线使用公司的细胞培养基产品，其中处于临床前阶段94个、临床I期阶段36个、临床II期阶段10个、临床III期阶段19个、商业化生产阶段3个，整体相较2022年第底增加51个，进一步提升了公司在该领域的竞争力。

　　注：上述管线中，已剔除重组蛋白特定疫苗管线。

　　公司募投项目之一“CDMO生物药商业化生产平台项目”将是公司承接临床III期及商业化项目的重要保证，目前上述募投项目已进入建设尾声。该项目预计于今年年底前完成验证，将大幅提升公司CDMO服务能力及竞争力。

　　四、 季度财务报表

　　(一)审计意见类型

　　□适用 √不适用

　　(二)财务报表

　　合并资产负债表

　　2023年9月30日

　　编制单位:上海奥浦迈生物科技股份有限公司

　　单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

　　公司负责人：肖志华 主管会计工作负责人：倪亮萍 会计机构负责人：王健

　　合并利润表

　　2023年1一9月

　　编制单位：上海奥浦迈生物科技股份有限公司

　　单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

　　公司负责人：肖志华 主管会计工作负责人：倪亮萍 会计机构负责人：王健

　　合并现金流量表

　　2023年1一9月

　　编制单位：上海奥浦迈生物科技股份有限公司

　　单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

　　公司负责人：肖志华 主管会计工作负责人：倪亮萍 会计机构负责人：王健

　　2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用 √不适用

　　特此公告。

　　董事会

　　2023年10月28日

　　证券代码：688293 证券简称：奥浦迈 公告编号：2023-047

　　上海奥浦迈生物科技股份有限公司

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　上海奥浦迈生物科技股份有限公司（以下简称“奥浦迈”或“公司”）第二届董事会第一次会议于2023年10月28日通过现场表决与通讯相结合的方式召开。本次会议通知及相关资料已于2023年10月20日送达全体董事。本次会议由过半数董事推举肖志华先生主持，会议应出席董事7名，实际出席董事7名，本次会议的召集、召开方式符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事审议表决，形成的会议决议如下：

　　（一）审议通过了《关于选举第二届董事会董事长的议案》

　　议案内容：选举肖志华为公司第二届董事会董事长，任期与第二届董事会任期一致。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权；获全体董事一致通过。

　　具体内容详见公司于同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于完成董事会、监事会换届选举暨聘任高级管理人员及证券事务代表的公告》。

　　（二）逐项审议通过了《关于公司选举董事会专门委员会委员的议案》

　　1、《关于选举公司战略委员会委员的议案》

　　议案内容：选举公司战略委员会由肖志华、张元兴、张俊杰组成，其中肖志华担任战略委员会主任委员。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权；获全体董事一致通过。

　　2、《关于选举公司审计委员会委员的议案》

　　议案内容：选举公司审计委员会由陶化安、李晓梅、张元兴组成，其中陶化安担任审计委员会主任委员。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权；获全体董事一致通过。

　　3、《关于选举公司提名委员会委员的议案》

　　议案内容：选举公司提名委员会由张元兴、李晓梅、贺芸芬组成，其中张元兴担任提名委员会主任委员。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权；获全体董事一致通过。

　　4、《关于选举公司薪酬与考核委员会委员的议案》

　　议案内容：选举公司薪酬与考核委员会由李晓梅、陶化安、肖志华组成，其中李晓梅担任薪酬与考核委员会主任委员。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权；获全体董事一致通过。

　　具体内容详见公司于同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于完成董事会、监事会换届选举暨聘任高级管理人员及证券事务代表的公告》。

　　（三）审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》

　　议案内容：聘任肖志华为公司总经理，任期与第二届董事会任期一致。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权；获全体董事一致通过。

　　具体内容详见公司于同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于完成董事会、监事会换届选举暨聘任高级管理人员及证券事务代表的公告》。

　　（四）审议通过了《关于聘任公司副总经理的议案》

　　议案内容：聘任贺芸芬为公司副总经理，任期与第二届董事会任期一致。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权；获全体董事一致通过。

　　具体内容详见公司于同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于完成董事会、监事会换届选举暨聘任高级管理人员及证券事务代表的公告》。

　　（五）审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》

　　议案内容：聘任倪亮萍为公司董事会秘书，任期与第二届董事会任期一致。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权；获全体董事一致通过。

　　具体内容详见公司于同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于完成董事会、监事会换届选举暨聘任高级管理人员及证券事务代表的公告》。

　　（六）审议通过了《关于聘任公司财务总监的议案》

　　议案内容：聘任倪亮萍为公司财务总监（首席财务官），任期与第二届董事会任期一致。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权；获全体董事一致通过。

　　具体内容详见公司于同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于完成董事会、监事会换届选举暨聘任高级管理人员及证券事务代表的公告》。

　　（七）审议通过了《关于聘任公司证券事务代表的议案》

　　议案内容：聘任马潇寒为公司证券事务代表，任期与第二届董事会任期一致。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权；获全体董事一致通过。

　　具体内容详见公司于同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于完成董事会、监事会换届选举暨聘任高级管理人员及证券事务代表的公告》。

　　（八）审议通过了《关于审议公司〈2023年第三季度报告〉的议案》

　　董事会对公司2023年第三季度报告进行审核并发表书面意见，董事会认为：

　　（1）公司严格按照各项法律法规、规章制度等的要求规范运作，公司2023年第三季度报告的编制和审议程序符合相关法律法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定，能够客观、真实的反映公司2023年第三季度整体经营情况。

　　（2）公司2023年第三季度报告公允反映了公司报告期内的财务状况和经营成果，所包含的信息从各个方面真实的反映出公司报告期内的经营情况和财务状况等事项。

　　（3）公司2023年第三季度报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权；获全体董事一致通过。

　　具体内容详见公司于同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司2023年第三季度报告》。

　　（九）审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》

　　基于对公司未来发展的信心和对公司价值的认可，为充分激发公司员工积极性，持续建立公司长效激励机制，并增强投资者对公司的投资信心，紧密结合公司利益、股东利益与员工利益，促进公司健康可持续发展。经审议，董事会同意公司使用部分超募资金通过集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股股票。回购股份将在未来合适的时机用于员工持股计划及/或股权激励，回购价格不超过人民币68.00元/股（含），回购资金总额不低于人民币5,000万元（含），不超过人民币10,000万元（含），具体回购资金总额以实际使用的资金总额为准，回购期限为自董事会审议通过本次回购方案之日起12个月内。同时授权公司经营管理层及其授权人士全权办理本次回购股份的相关事宜。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权；获全体董事一致通过。

　　具体内容详见公司于同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》。

　　特此公告。

　　上海奥浦迈生物科技股份有限公司董事会

　　2023年10月31日

　　证券代码：688293 证券简称：奥浦迈 公告编号：2023-048

　　上海奥浦迈生物科技股份有限公司

　　第二届监事会第一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　上海奥浦迈生物科技股份有限公司（以下简称“奥浦迈”或“公司”）第二届监事会第一次会议于2023年10月28日通过现场表决与通讯相结合的方式召开。本次会议通知及相关资料已于2023年10月20日送达全体监事。本次会议由过半数监事推举梁欠欠女士主持。会议应出席监事3名，实际出席监事3名，本次会议的召集、召开方式符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事审议表决，形成的会议决议如下：

　　（一）审议通过了《关于选举公司第二届监事会主席的议案》

　　议案内容：选举梁欠欠为公司第二届监事会监事会主席，任期与第二届监事会任期一致。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权；获全体监事一致通过。

　　具体内容详见公司于同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于完成董事会、监事会换届选举暨聘任高级管理人员及证券事务代表的公告》。

　　（二）审议通过了《关于审议公司〈2023年第三季度报告〉的议案》

　　监事会对公司2023年第三季度报告进行审核并发表书面确认意见，监事会认为：

　　（1）公司严格按照各项法律法规、规章制度等的要求规范运作，公司2023年第三季度报告的编制和审议程序符合相关法律法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定，能够客观、真实的反映公司2023年第三季度的整体经营情况。

　　（2）公司2023年第三季度报告公允反映了公司报告期内的财务状况和经营成果，所包含的信息从各个方面真实的反映出公司报告期内的经营情况和财务状况等事项。

　　（3）公司2023年第三季度报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权；获全体监事一致通过。

　　具体内容详见公司于同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2023年第三季度报告》。

　　（三）审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》

　　监事会认为：公司本次回购股份符合《公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股份回购规则》《关于支持上市公司回购股份的意见》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号一一回购股份》等法律法规、规范性文件的有关规定，该议案的审议程序符合相关法律法规和《公司章程》的相关规定。公司本次回购股份将在未来合适的时机用于员工持股计划及/或股权激励，有利于建立完善公司长效激励机制，充分调动公司员工的积极性，有利于维护公司和股东利益，特别是中小投资者的利益，增强投资者的信心，推动公司股票价格向公司长期内在价值的合理回归，促进公司稳定可持续发展。监事会一致同意该方案。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权；获全体监事一致通过。

　　具体内容详见公司于同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》。

　　特此公告。

　　上海奥浦迈生物科技股份有限公司监事会

　　2023年10月31日

　　证券代码：688293 证券简称：奥浦迈 公告编号：2023-049

　　上海奥浦迈生物科技股份有限公司

　　关于完成董事会、监事会换届选举暨

　　聘任高级管理人员及证券事务代表的

　　公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《科创板上市规则》”）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》（以下简称“《规范运作》”）以及《上海奥浦迈生物科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关法律法规及规范性文件的规定，上海奥浦迈生物科技股份有限公司（以下简称“奥浦迈”或“公司”）于2023年10月17日召开了2023年第四次临时股东大会，选举产生了第二届董事会董事、第二届监事会非职工代表监事，非职工代表监事与公司职工代表大会选举产生的1名职工代表监事共同组成第二届监事会。任期自2023年第四次临时股东大会审议通过之日起三年。

　　2023年10月28日，公司召开第二届董事会第一次会议、第二届监事会第一次会议，审议通过了《关于选举第二届董事会董事长的议案》《关于公司选举董事会专门委员会委员的议案》《关于聘任公司总经理的议案》《关于聘任公司副总经理的议案》《关于聘任公司董事会秘书的议案》《关于聘任公司财务总监的议案》《关于聘任公司证券事务代表的议案》《关于选举第二届监事会主席的议案》，选举产生了董事长、董事会各专业委员会委员以及监事会主席，并聘任公司高级管理人员及证券事务代表。现将相关情况公告如下：

　　一、董事会换届选举情况

　　（一）董事选举情况

　　公司于2023年10月17日召开2023年第四次临时股东大会，通过累积投票制的方式选举肖志华先生、贺芸芬女士、倪亮萍女士、张俊杰先生担任公司第二届董事会非独立董事；选举陶化安先生、张元兴先生、李晓梅女士担任公司第二届董事会独立董事。本次股东大会选举的4名非独立董事和3名独立董事共同组成公司第二届董事会，任期自2023年第四次临时股东大会审议通过之日起三年。上述人员简历详见公司于2023年9月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　　（二）董事长及董事会各专门委员会委员选举情况

　　公司于2023年10月28日召开第二届董事会第一次会议，全体董事一致同意选举肖志华先生担任公司第二届董事会董事长，并选举产生了董事会各专门委员会委员及主任委员（召集人），关于各委员会的召集人以及委员构成如下：

　　其中，审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事均过半数，并由独立董事担任主任委员（召集人），且审计委员会主任委员（召集人）陶化安先生为会计专业人士，符合相关法律法规及《公司章程》等相关法律法规的规定。

　　公司第二届董事会各专门委员会委员的任期自第二届董事会第一次会议审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。

　　二、监事会换届选举情况

　　（一）监事选举情况

　　公司于2023年9月26日召开职工代表大会选举郭传阳女士担任公司第二届监事会职工代表监事；公司于2023年10月17日召开2023年第四次临时股东大会，通过累积投票制选举梁欠欠女士、李江峰女士为公司第二届监事会非职工代表监事。梁欠欠女士、李江峰女士、郭传阳女士共同组成公司第二届监事会，任期自2023年第四次临时股东大会审议通过之日起三年。上述人员简历详见公司于2023年9月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　　（二）监事会主席选举情况

　　公司于2023年10月28日召开第二届监事会第一次会议，全体监事一致同意选举梁欠欠女士为第二届监事会主席，任期自第二届监事会第一次会议审议通过之日起至第二届监事会任期届满之日止。

　　三、高级管理人员聘任情况

　　2023年10月28日，公司召开第二届董事会第一次会议，审议通过《关于聘任公司总经理的议案》《关于聘任公司副总经理的议案》《关于聘任公司董事会秘书的议案》《关于聘任公司财务总监的议案》，同意聘任肖志华先生担任公司总经理、贺芸芬女士担任公司副总经理、倪亮萍女士担任公司董事会秘书、财务总监（首席财务官），上述高级管理人员简历详见附件。上述人员任期均自公司第二届董事会第一次会议审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。

　　公司聘任的高级管理人员均具备与其行使职权相适应的任职条件，其任职条件符合《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》等有关规定，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在不得担任高级管理人员的情形。

　　倪亮萍女士已取得上海证券交易所科创板董事会秘书资格证书，任职资格符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》相关规定。

　　公司独立董事对董事会聘任上述高级管理人员的事项发表了明确同意的独立意见，具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《公司独立董事关于公司第二届董事会第一次会议相关事项的独立意见》。

　　四、证券事务代表聘任情况

　　2023年10月28日，公司召开第二届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任公司证券事务代表的议案》，同意聘任马潇寒女士担任公司证券事务代表，协助公司董事会秘书开展相关工作。任期均自公司第二届董事会第一次会议审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。

　　马潇寒女士己取得上海证券交易所科创板董事会秘书资格证书，具备丰富的证券专业知识和工作经验，熟悉相关法律、行政法规与规章制度，具备与其行使职权相适应的任职条件，符合《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的规定，不存在受到中国证监会及其他有关部门处罚或上海证券交易所惩戒的情形，其任职符合担任上市公司证券事务代表的要求，上述人员简历详见附件。

　　五、部分董事、监事届满离任情况

　　公司本次换届选举完成后，曹霞女士、姜黎先生不再担任公司董事。公司董事会对上述届满离任人员在任职期间，为公司发展所做出的贡献表衷心的感谢！

　　六、董事会秘书及证券事务代表的联系方式

　　联系部门：证券事务部；

　　联系电话：021-20780178；

　　电子邮箱：IR@opmbiosciences.com；

　　通讯地址：上海市浦东新区紫萍路908弄28号楼。

　　特此公告。

　　上海奥浦迈生物科技股份有限公司董事会

　　2023年10月31日

　　上海奥浦迈生物科技股份有限公司

　　高级管理人员简历

　　1、肖志华先生简历

　　肖志华先生，1974年出生，中国国籍，拥有美国永久居留权。毕业于纽约州立大学，获得化学工程专业博士学位。1995年至1997年于天津化学工业研究院任助理工程师，1997年至2000年就读于华东理工大学生物化工专业，2000年至2007年于纽约州立大学攻读博士学位，2007年至2011年于英潍捷基生物技术公司（Invitrogen）任资深研发经理，2011年至2013年于生命技术公司（Life Technologies）任资深经理兼工艺科学研究总监，2013年于上海睿智化学研究有限公司任职资深总监，2013年12月至今担任奥浦迈董事长兼总经理。

　　肖志华先生为公司控股股东、实际控制人之一，与贺芸芬女士系夫妇关系。截至本公告披露日，肖志华先生直接持有公司股份28,043,369股，直接持股比例为24.43%，通过常州稳实企业管理咨询合伙企业（有限合伙）间接控制公司7.08%股份，直接和间接合计控制公司股份比例为31.51%。

　　除上述情况外，肖志华先生与其他持有公司5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。肖志华先生不存在《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司高级管理人员的情形，未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或交易所惩戒，没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证券监督管理委员会立案调查等情形，亦不属于失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》要求的任职条件。

　　（下转B128版）

• 上海奥浦迈生物科技股份有限公司2023第三季度报告 2023-10-31