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　　本公司董事会、全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 经财务部门初步测算，锦州神工半导体股份有限公司（以下简称“公司”）预计2023年年度实现营业收入为13,500.00万元到14,500.00万元，与上年同期相比减少39,423.65万元到40,423.65万元，同比减少73%到75%。

　　● 预计2023年年度归属于母公司所有者的净利润与上年同期（法定披露数据）相比，将出现亏损，实现归属于母公司所有者的净利润-6,700.00万元到-7,700.00万元，同比减少142%到149%。

　　● 预计归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为-7,000.00万元到-8,000.00万元，同比减少145%到152%。

　　一、本期业绩预告情况

　　（一）业绩预告期间

　　2023年1月1日至2023年12月31日。

　　（二）业绩预告情况

　　1、经财务部门初步测算，预计2023年年度实现营业收入为13,500.00万元到14,500.00万元，与上年同期相比，将减少39,423.65万元到40,423.65万元，同比减少73%到75%。

　　2、公司预计2023年年度实现归属于母公司所有者的净利润为-6,700.00万元到-7,700.00万元，与上年同期相比，将减少22,514.16万元到23,514.16万元，同比减少142%到149%。

　　3、公司预计归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为-7,000.00万元到-8,000.00万元，与上年同期相比，将减少22,473.66万元到23,473.66万元，同比减少145%到152%。

　　（三）本次业绩预告未经注册会计师审计。

　　二、上年同期业绩情况

　　2022年度，公司实现营业收入53,923.65万元，归属于母公司所有者的净利润为15,814.16万元。归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为15,473.66万元。

　　三、本期业绩变化的主要原因

　　公司2023年业绩较去年同期下滑，由盈转亏，主要原因是：

　　（一）本报告期内，受行业周期影响，公司大直径硅材料业务收入较上年大幅下降，产能利用率下滑，导致公司整体净利润较上年大幅下滑；

　　（二）目前公司硅零部件和硅片业务正处在市场开拓期，但其收入和利润增长规模和速度有限；同时，本报告期内计提了存货跌价准备，也导致了公司净利润的下降。

　　四、风险提示

　　本次业绩预告是公司财务部门基于自身专业判断进行的初步核算，尚未经注册会计师审计。公司不存在影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。

　　五、其他说明事项

　　以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的2023年年度报告为准，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　锦州神工半导体股份有限公司董事会

　　2024年1月30日

　　证券代码：688233 证券简称：神工股份公告编号：2024-004

　　锦州神工半导体股份有限公司

　　第二届监事会第十六次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　锦州神工半导体股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十六次会议于2024年1月29日通过现场的方式召开。会议已于2024年1月22日通知。会议应到监事3人，实到监事3人。会议由监事会主席哲凯召集和主持，本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》

　　经审议，监事会认为：公司将首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率，促进公司发展，其决策的内容和审议程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关文件的规定，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

　　综上，公司监事会同意《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。

　　具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《锦州神工半导体股份有限公司关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　锦州神工半导体股份有限公司监事会

　　2024年1月30日

　　证券代码：688233 证券简称：神工股份公告编号：2024-003

　　锦州神工半导体股份有限公司

　　第二届董事会第十六次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　锦州神工半导体股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十六次会议（以下简称“本次会议”或“会议”）于2024年1月29日在公司会议室以现场与通讯表决相结合的方式召开。本次会议通知及相关资料已于2024年1月22日送达全体董事。本次会议由公司董事长潘连胜先生召集并主持，会议应出席董事9名，实际出席董事9名。本次会议的召集、召开方式符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　经过与会董事认真审议，形成如下决议：

　　（一）审议通过《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》

　　公司拟将首次公开发行股票募集资金投资项目“8英寸半导体级硅单晶抛光片生产建设项目”予以结项，并将节余募集资金用于永久补充公司流动资金。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。本议案无需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　锦州神工半导体股份有限公司董事会

　　2024年1月30日

　　证券代码：688233 证券简称：神工股份公告编号：2024-005

　　锦州神工半导体股份有限公司

　　关于首次公开发行

　　股票募投项目结项并将节余

　　募集资金永久补充流动资金的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　锦州神工半导体股份有限公司（以下简称“公司”）2024年1月29日召开第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十六次会议审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行股票募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）“8英寸半导体级硅单晶抛光片生产建设项目”予以结项，并将节余募集资金用于永久补充公司流动资金。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，公司保荐机构国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）发表了核查意见，本事项无需提交公司股东大会审议。现将相关事项公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意锦州神工半导体股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可2020[100]号）核准，公司采用战略配售、网上网下方式发行人民币普通股（A股）4,000万股，发行价格为每股21.67元。截至2020年2月17日，本公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A股）4,000万股，募集资金总额866,800,000.00元，扣除承销费、保荐费76,049,433.93元后的790,750,566.07元已于2020年2月17日分别存入公司在中国工商银行股份有限公司锦州桥西支行0708004329200067771账户300,000,000.00元，存入锦州银行股份有限公司金凌支行410100692121518账户300,000,000.00元，存入在锦州农村商业银行股份有限公司营业部392212010160740453账户190,750,566.07元；减除审计费、律师费、信息披露等发行费用15,881,132.08元后，实际募集资金净额为人民币774,869,433.99元。上述资金到位情况已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大信验字[2020]第1-00010文号的验资报告。

　　公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。具体情况详见2020年2月20日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《首次公开发行股票科创板上市公告书》。

　　二、募集资金投资项目情况

　　受资本市场融资环境等因素影响，公司本次发行募集资金净额为774,869,433.99元，小于《锦州神工半导体股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》中项目拟使用募集资金的总投资额110,200.22万元。具体情况如下：

　　单位：万元

　　公司于2021年12月27日召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议，分别审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，将募投项目“8英寸半导体级硅单晶抛光片生产建设项目”的预定可使用状态日期调整至2023年2月，具体内容详见公司于2021年12月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《锦州神工半导体股份有限公司关于部分募投项目延期的公告》（公告编号：2021-053）。

　　公司于2023年2月20日召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议，分别审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，将募投项目“8英寸半导体级硅单晶抛光片生产建设项目”的预定可使用状态日期调整至2024年2月，具体内容详见公司于2023年2月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《锦州神工半导体股份有限公司关于部分募投项目延期的公告》（公告编号：2023-007）。

　　截至2023年6月30日公司募集资金的使用情况详见公司于2023年8月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《锦州神工半导体股份有限公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　三、本次结项的募投项目募集资金使用及节余情况

　　公司首次公开发行股票募集资金投资项目之“8英寸半导体级硅单晶抛光片生产建设项目”已于2024年1月达到预定可使用状态，项目开发的8英寸半导体级硅单晶抛光片等产品已实现打通产线，目前部分产品已通过客户认证并实现小批量供货。截至本公告披露之日，公司“8英寸半导体级硅单晶抛光片生产建设项目”的募集资金使用及节余情况如下：

　　单位：万元

　　注：1、“预计节余募集资金金额”不包含公司尚未收到的银行存款利息收入，实际节余募集资金金额以上述项目对应的专项账户于资金转出日银行结息后的余额为准；

　　2、“利息收益扣除手续费后的净额”系指累计收到的银行存款利息以及使用闲置募集资金现金管理收益扣除手续费等的净额。

　　四、本次结项项目募集资金节余的主要原因

　　1、公司于募投项目建设过程中严格按照《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法规和公司《募集资金管理办法》的规定管理和使用募集资金，在不影响募投项目顺利实施完成的前提下，本着合理、节约、高效的原则，加强了对项目建设中各环节费用的控制、监督和管理，并合理调度优化各项资源，有效降低了项目的实施成本，形成资金节余。

　　2、在募投项目建设过程中，公司根据募投项目建设进度合理使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好的产品，在确保不影响募投项目正常进行和保证募集资金安全的前提下有效提高了募集资金的使用效率，获得了一定的投资收益，同时募集资金存放期间也产生了一定的存款利息收入。

　　3、在本次结项的募投项目实施过程中，公司根据项目规划并结合实际情况，通过优化项目场地规划设计、减少部分配套建筑面积、优化设备采购方案等，有效降低项目建设工程费用；同时，公司在保证项目质量的前提下加强了项目建设各个环节费用的控制、监督和管理，进一步降低了项目建设成本。

　　4、该项目存在尚未支付的尾款及质保金，系部分合同尾款及质保金支付时间周期较长，在项目建设完成时尚未支付所致，从而现阶段形成一定节余。公司承诺在该部分尾款或质保金满足付款条件时，将按照相关合同约定支付。

　　五、节余募集资金的使用计划

　　自首次公开发行股票并上市以来，公司持续加强对现有产品的完善与升级以及对新产品和新技术的研究与开发，研发投入占营业收入的比例逐年提升。截至2024年1月，公司“8英寸半导体级硅单晶抛光片生产建设项目”已建设完成并达到预定可使用状态，公司拟将上述募集资金投资项目予以结项。随着公司业务规模的扩张，为进一步提高募集资金使用效率，提高企业经济效益并降低财务费用，公司拟将前述项目结项后的节余募集资金9,046.62万元永久补充流动资金（含利息收益，实际金额以相关募集资金专户于资金转出日银行结息后的余额为准），用于公司开展与主营业务相关的日常生产经营活动。节余募集资金（含利息收益）转出完成后，公司将注销设立在中国工商银行股份有限公司锦州桥西支行和锦州银行股份有限公司金凌支行的募集资金专户，公司与中国工商银行股份有限公司锦州桥西支行和锦州银行股份有限公司金凌支行以及保荐机构签署的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。

　　六、审议程序和专项意见

　　（一）董事会审议情况

　　2024年1月29日，公司召开第二届董事会第十六次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，批准对首次公开发行募投项目之“8英寸半导体级硅单晶抛光片生产建设项目”予以结项，并将节余募集资金永久补充公司流动资金。

　　（二）独立董事意见

　　独立董事认为：公司将首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率，促进公司发展，其决策的内容和审议程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关文件的规定，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

　　综上，公司独立董事同意将首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金。

　　（三）监事会审议情况

　　2024年1月29日，公司召开第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于首次公开发行部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，经全体监事表决，一致同意了该议案。

　　监事会认为：公司将首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率，促进公司发展，其决策的内容和审议程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关文件的规定，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

　　综上，公司监事会同意将首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金。

　　（四）保荐机构意见

　　经核查，保荐机构国泰君安认为：

　　公司本次首次公开发行股票募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意的独立意见。公司本次募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及公司《募集资金管理办法》的规定，不存在损害股东利益的情况。

　　综上，保荐机构对公司本次首次公开发行股票募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项无异议。

　　特此公告。

　　锦州神工半导体股份有限公司董事会

　　2024年1月30日

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