证券代码：605068 证券简称：明新旭腾 公告编号：2024-011 转债代码：111004 转债简称：明新转债

明新旭腾新材料股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金
进行现金管理到期赎回并继续
进行现金管理的进展公告

来源：证券时报 2024-02-07 B007版 作者：

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 现金管理到期赎回情况：明新旭腾新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于近日到期收回部分募集资金现金管理产品本金5,000万元，收到收益18.75万元。

　　● 继续进行现金管理的进展情况：

　　■ 现金管理种类：中国建设银行股份有限公司单位定期存款

　　■ 现金管理金额：2,000万元人民币

　　■ 已履行的审议程序：明新旭腾新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年04月19日召开了第三届董事会第十三次会议及第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，上述议案已经公司2022年年度股东大会审议通过。

　　■ 特别风险提示：尽管本次公司进行现金管理购买了低风险、流动性好的产品，属于低风险投资产品，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除该项投资可能受到市场波动的影响。

　　一、本次使用部分闲置募集资金购买理财产品到期赎回的情况

　　公司于2023年11月06日使用部分闲置募集资金5,000万元人民币购买了中国建设银行股份有限公司单位定期存款，详见公司于2023年11月08日披露的《明新旭腾关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告》（公告编号：2023-089）。

　　单位：万元

　　上述理财产品于2024年02月06日到期，公司已收回该笔理财的本金5,000万元，并获得理财收益18.75万元人民币。本金及收益已及时归还至募集资金专户。

　　二、现金管理概况

　　（一）现金管理目的

　　为提高资金使用效率、降低财务费用、增加股东回报，在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提下，合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，可以增加现金资产收益，为公司及股东获取良好的投资回报。

　　（二）现金管理金额：2,000万元人民币

　　（三）现金管理来源

　　1、资金来源：本次进行现金管理的资金为公司闲置2020年度首次公开发行股票募集资金。

　　2、募集资金的基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准明新旭腾新材料股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕2384号）核准同意，公司首次向社会公开发行普通股（A股）4,150万股，每股面值为人民币1.00元，每股发行价格为人民币23.17元，募集资金总额为人民币96,155.50万元，扣除与本次公开发行相关的费用(不含增值税）8,955.50万元后，募集资金净额为87,200.00万元。上述募集资金扣除保荐承销费后的余额已于2020年11月17日汇入公司设立的募集资金专户中，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到账情况进行了审验，并出具了天健验〔2020〕510号《验资报告》。

　　（四）现金管理方式

　　1、产品的基本情况

　　2、现金管理合同主要条款

　　（1）中国建设银行股份有限公司

　　本次使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，产品发行主体能够提供保本承诺，符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目的正常进行。

　　（五）投资期限

　　投资期限为自公司2022年年度股东大会审议通过之日起12个月内有效。

　　三、审议程序

　　公司于2023年04月19日召开了第三届董事会第十三次会议及第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币6亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，投资的产品品种为安全性较高、流动性较好、风险较低的保本型理财产品。使用期限自公司2022年年度股东大会审议通过之日起12个月内有效，上述额度在使用期限内可以滚动使用，到期后归还至募集资金专户。公司股东大会授权公司管理层负责行使现金管理决策权并签署相关文件。

　　四、投资风险分析及风控措施

　　（一）投资风险分析

　　1、公司本次购买的中国建设银行股份有限公司单位定期存款，收益类型为固定收益，风险等级为“低风险”，符合资金管理的相关要求。

　　2、公司监事会、独立董事根据需要对理财资金使用情况进行定期或不定期的检查与监督。在公司审计部门核查的基础上，如公司监事会、独立董事认为必要，可以聘请专业机构进行审计。

　　（二）风控措施

　　1、公司将遵守审慎投资原则，严格筛选发行主体，选择信用好、资金安全保障能力强的发行机构。

　　2、公司将根据市场情况及时跟踪投资产品投向，如果发现潜在的风险因素，将进行评估，并针对评估结果及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

　　3、公司内部审计部门负责对公司购买投资产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，定期对所有投资产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理预计各项投资可能发生的收益和损失，并向公司董事会审计委员会报告。

　　4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　五、对公司的影响

　　（一）公司最近一年及一期主要财务数据：

　　单位：万元人民币

　　（二）对公司日常经营的影响

　　截至2023年09月30日，公司货币资金为74,202.99万元。公司本次拟使用人民币2,000万元暂时闲置募集资金进行现金管理，占公司2023年9月末货币资金的比例为2.70%。本次拟使用人民币2,000万元暂时闲置募集资金进行现金管理，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量造成较大影响。

　　公司本次购买的理财产品可以提高资金使用效率，获得一定的收益，为公司及股东获取更多的回报，符合公司及全体股东的权益。

　　五、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况

　　单位：万元人民币

　　特此公告。

　　明新旭腾新材料股份有限公司董事会

　　2024年02月07日

　　证券代码：605068 证券简称：明新旭腾 公告编号：2024-012

　　转债代码：111004 转债简称：明新转债

　　明新旭腾新材料股份有限公司

　　关于持股5%以上股东部分股份

　　补充质押的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示:

　　● 明新旭腾新材料股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）持股5%以上股东庄严先生持有本公司股份28,000,000股，占公司总股本的17.23%。本次股份补充质押后，庄严先生持有公司股份累计质押数量（含本次）为8,010,000股，占其所持公司股份数量的28.61%，占公司总股本的4.93%。

　　● 本公告涉及到的股数占比根据公司2024年01月31日总股本162,540,056股计算所得。

　　一、上市公司股份质押

　　公司于2024年02月06日获悉公司持股5%以上股东庄严先生所持有本公司的部分股份被补充质押，具体情况如下。

　　1.本次股份质押基本情况

　　2.本次质押股份不用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其他保障用途。

　　3.股东累计质押股份情况

　　截至公告披露日，上述股东及其一致行动人累计质押股份情况如下：

　　注：截止本公告日，庄严先生持有公司28,000,000股为首次公开发行前股份，该部分股票已于2023年11月23日解除限售，股份性质从限售条件流通股变更为无限售条件流通股。

　　二、其他事项

　　庄严先生本次补充质押不涉及新增融资安排，质押风险在可控范围之内，其本人有足够的风险控制能力，其所持公司股份不存在冻结情形，质押股份不存在平仓风险或被强制平仓的情形。后续若出现相关风险，庄严先生将积极采取应对措施。上述质押事项如若出现其他重大变动情况，公司将按照有关规定及时履行信息披露义务。

　　特此公告。

　　明新旭腾新材料股份有限公司

　　董事会

　　2024年02月07日

本版导读

2024-02-07

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