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（上接B299版）
2024年发展展望
2024年，公司在开展债务融资业务时将持续深入贯彻执行公司“十四五”规划要求，聚焦高质量发展。公司将深入推进“行业+区域+产品”的矩阵式布局，不断完善客户服务体系，持续加强业务风险防控，保持稳定的项目储备，不断开拓创新业务，实现品种齐全、均衡发展的发展格局，不断提升债务融资业务的整体实力。
国际业务方面，中信建投国际在境外债项目中将继续为企业提供优质的产品服务，不断拓展评级顾问和绿色结构顾问服务，丰富债务融资衍生产品，持续发挥境内外团队一体化战略合作优势，拓宽与企业的合作领域，打造境外债全链条服务能力。
（3）财务顾问业务
2023年，A股上市公司合计完成发行股份购买资产及重大资产重组项目78单，交易金额人民币3,190.08亿元。其中，公司完成发行股份购买资产及重大资产重组项目9单，位居行业第3名；交易金额人民币696.09亿元，位居行业第2名。项目储备方面，截至报告期末，公司在审及审结尚未完成项目2单，位居行业第4名。（数据来源：万得资讯、公司统计）
国际业务方面，截至本报告期末，中信建投国际在香港市场参与并完成财务顾问类项目4单。
2024年发展展望
2024年，公司将坚持以客户为中心，加大央企、国企以及产业龙头客户并购业务的投入力度，努力把握符合国家产业政策的国资整合和行业并购重组机遇，巩固在上市公司破产重整财务顾问领域的优势，同时在跨境业务方面积极作为，不断提升公司并购业务的市场影响力和全面综合化服务能力，通过并购重组财务顾问服务助力上市公司实现高质量发展。
国际业务方面，中信建投国际将继续拓展跨境收购、上市前引战融资和私有化等业务。
2. 财富管理业务板块
（1）经纪及财富管理业务
2023年，沪深A股市场股票基金日均交易量人民币8,131亿元，同比下降8%（数据来源：沪深交易所）。全年来看，上证指数主要宽基指数行情承压，两市成交量波动较大，投资者对股票交易和权益理财的态度更为审慎，经纪业务经营面临挑战。
2023年，公司积极整合资源，打造客户综合服务平台及业务生态链，继续坚持以客户为中心，通过提升服务水平和丰富服务手段，持续增强经纪业务核心竞争力，努力满足客户多层次、多样化的财富管理需求。证券经纪及财富管理业务方面，公司以“让财富保值增值不再困难”为使命，持续加大客户开发、产品销售、专业交易客户服务的力度，完善运营体系建设，加快科技赋能步伐，打造财富铁军队伍，持续推进财富管理转型工作，为顺利完成公司“十四五”规划打下坚实基础。公司在财富管理领域进一步加强客户开发与产品布局，实现客户规模与产品收入双增长。截至2023年末，公司证券经纪业务新开发客户121.76万户，累计客户总数1,337.32万户，同比增长10.20%，客户总资产人民币5.14万亿元；代销金融产品收入同比增长3.97%，金融产品保有规模同比增长2.37%。同时，经过多年来的稳步发展，经纪业务的收入结构更加均衡，产品类业务收入在证券经纪业务收入的占比由2019年的20.63%提升至2023年的42.99%，处于行业领先水平。公司不断优化移动交易客户端“蜻蜓点金”APP的客户体验，客户月均活跃数位居行业第7名；继续强化股票投顾服务业务领先优势，基金投顾业务进展良好；持续优化金融产品体系，不断完善各类产品供给。截至本报告期末，公司下辖317家经纪业务分支机构（不含上海自贸区分公司），57%集中在五省二市（北京、上海、广东、福建、浙江、江苏和山东），其中北京地区分支机构55家，是北京地区设立营业网点最多的证券公司。公司营业网点数量众多且分布有序，为财富管理业务的稳健发展奠定坚实基础。
期货经纪及财富管理业务方面，2023年，我国期货市场明显回暖，累计成交量和成交额分别为85.01亿手、人民币568.51万亿元，同比分别增长25.60%、6.28%。中信建投期货在近年来取得的良好发展基础上，持续提升互联网营销及协同合作水平，实现了主要财务指标和业务指标的持续向好发展。2023年，中信建投期货营业收入和净利润均取得历史最好成绩，实现代理交易额人民币20.69万亿元，同比增长39.18%；新增客户数同比增长28.78%；期末客户权益规模同比增长17.08%；期末资产管理规模位居行业第2名。截至本报告期末，中信建投期货设有29家分支机构，并在重庆设有风险管理子公司，为期货经纪及风险管理业务的发展打下了坚实的基础。
国际业务方面，2023年，中信建投国际累计代理股票交易金额721.35亿港元；新增客户232户，截至本报告期末，累计客户数25,907户，客户托管股份总市值236.08亿港元。2023年，中信建投国际及时调整业务发展策略，深化集团协同合作，加强高净值个人客户和公司机构类业务开发，加强金融产品销售能力建设，交易量排名显著提升，2023年三季度交易量首次进入香港交易所B组券商行列，市场认可度不断提高。
2024年发展展望
证券经纪及财富管理业务方面，公司将聚焦本源、创新升级，持续提升证券经纪业务收入和重点地区市场份额，强化科技赋能，优化服务体系，提升运营效率，防范经营风险，夯实“好投顾、好产品、好交易”三大品牌竞争力，努力做好社会财富“管理者”，不断推进财富管理高质量发展。
期货经纪及财富管理业务方面，2024年，随着《期货和衍生品法》及其配套制度的全面落地，期货公司在资本、人员、专业能力、风控等方面面临更高、更全面的监管要求和更激烈的竞争。聚焦服务实体经济依然是全行业最主要的发展方向。中信建投期货将以“找准定位，做强专业，强化服务，守住底线”为总体发展要求，围绕服务实体经济，提升服务质量，探索适合自身的发展方向。
国际业务方面，中信建投国际将继续坚定主业，借助公司品牌和境内外一体化业务平台的优势，做好公司证券业务境外平台的建设工作，在以稳定发展、寻求突破为目标的前提下，不断丰富境外业务和产品种类，提高团队的专业化和国际化水平，优化海外资产配置能力，助力客户实现全球资产的保值增值目标。
（2）融资融券业务
2023年，全市场融资融券业务规模有所上升。截至本报告期末，沪深两市融资融券余额人民币16,508.96亿元，同比上升7.17%。截至本报告期末，公司融资融券余额人民币589.97亿元，市场占比3.57%，整体维持担保比例为290.59%；融资融券账户18.34万户，同比增长4.04%。（数据来源：万得资讯、公司统计）
国际业务方面，2023 年港股市场融资规模有明显回落。在行情回落时，中信建投国际严格遵守监管机构和公司制定的各项融资类业务风险管理政策和规定，做好客户信用和持仓证券的管理监控，在满足客户融资需求的同时，严格控制风险。截至本报告期末，中信建投国际孖展融资业务余额1.60亿港元。
2024年发展展望
2024年，公司融资融券业务将着力提升对高净值客户的服务深度，通过拓展业务渠道、增强内部协同、丰富业务模式等举措进一步提升专业化的综合服务能力；同时推动金融科技成果转化，打造客户线上服务生态，推动产品服务体系、数字化运营体系建设，为客户提供多样化、智能化、个性化的产品服务。
国际业务方面，中信建投国际将重点挖掘优质交易型的融资类客户需求，严格把控客户质量和抵押品质量，在贯彻公司风险控制优先原则的基础上，进一步优化多市场多品种的融资业务。
（3）回购业务
2023年，市场股票质押式回购业务平稳健康发展。截至本报告期末，公司股票质押式回购业务本金余额人民币88.20亿元。其中，投资类（表内）股票质押式回购业务本金余额人民币55.18亿元，平均履约保障比例248.35%；管理类（表外）股票质押式回购业务本金余额人民币33.02亿元。（数据来源：公司统计）
2024年发展展望
2024年，公司将在确保风险可测、可控、可承受的前提下，稳健、审慎开展股票质押式回购业务。公司将加速资源整合，为战略客户提供综合金融服务；依托自身投研能力，加大对上市公司的风险识别，持续防范业务风险；通过内部精细化管理，持续提升公司股票质押式回购业务的资产质量。
3. 交易及机构客户服务业务板块
本集团的交易及机构客户服务业务板块主要包括股票销售及交易业务、固定收益产品销售及交易业务、投资研究业务、主经纪商业务、QFI 和 WFOE 业务，以及另类投资业务。
（1）股票销售及交易业务
公司股票销售及交易业务主要向机构客户提供交易、咨询和研究服务，并向其销售由本公司承销的股票。公司亦从事自营交易及做市业务，品种涵盖股票、基金、ETF、股指期货、商品期货、期权、收益互换等金融衍生品，为客户提供与各类资产挂钩的定制化期权及掉期产品，满足机构客户的对冲及投资需求。
股票交易业务方面，2023年在A股市场整体高波动、结构分化明显的环境下，公司股票交易业务坚持绝对收益的业务定位，强化风险控制。衍生品交易业务方面，公司进一步扩充投资交易品种，拓展做市服务范围，为交易所的股票、基金、期权、期货等品种提供流动性做市服务；稳步推进场外衍生品业务，不断加强数字化建设，满足客户资产配置及风险管理需求；积极拓展跨境衍生品业务，为海内外客户提供全球资产配置服务和风险管理服务，交易品种覆盖国际主流市场；不断完善以“中信建投世界大类资产配置宏观对冲指数（WARPMACRO）”为代表的策略指数产品体系，通过持续提升产品设计能力为客户提供多元化的产品服务和交易服务。
股票销售业务方面，2023年公司完成67单主承销股票项目的销售工作，累计销售金额人民币947.76亿元，涵盖33单IPO项目、33单非公开发行股票项目、1单配股项目的销售工作，并完成8单可转债项目。公司整体股票销售业务再创佳绩，完成多单有较高市场影响力的项目，IPO项目和股权再融资项目的承销金额均排名行业第3名。（数据来源：公司统计、万得资讯）
国际业务方面，2023年，中信建投国际机构销售及交易业务主要向机构客户提供交易、咨询和研究服务，并向其销售公司承销的股票。中信建投国际形成了跨行业、跨市场、跨资产类别的投资研究服务矩阵，不断完善针对机构客户的服务体系，进一步提升公司在香港股票二级市场的影响力，逐步建立品牌知名度。截至报告期末，中信建投国际机构销售与交易业务累计机构客户数528户，2023年累计实现机构客户股票交易量464.74亿港元。
2024年发展展望
2024年，公司股票交易业务将继续紧密跟踪国内外宏观经济形势及政策变化，深入研究行业及个股机会，秉承价值投资理念进行板块和个股配置，在严格控制风险的基础上，积极关注阶段性和结构性机会，并稳步推进投资品种的多元化。为满足客户的资产配置及风险管理需求，公司将积极推进场外衍生品业务开展，持续推进跨境业务，不断丰富策略指数产品体系，提供满足各类客户需求的解决方案，继续拓展做市领域的资源投入，完善自有资金投资体系。
国际业务方面，中信建投国际将全力推进境外投研业务对股票销售及交易业务的支持力度，进一步打造公司境外投资研究品牌。
（2）固定收益产品销售及交易业务
公司固定收益业务涵盖FICC领域的自营、做市、销售、投资顾问及相关跨境业务等，为境内外企业和机构客户提供全方位、多层次、一站式综合服务，服务范围涉及利率、信用、汇率、商品、结构化产品及相关衍生品等领域。
2023年，国内经济企稳回升、政策持续发力，海外通胀压力缓和、货币紧缩政策逐步进入尾声；境内债券市场流动性整体宽松，利率债呈现震荡下行态势，信用利差全面压缩，全年中债综合财富指数涨幅4.78%。2023年，公司固定收益业务稳步推进买方投研与客需交易“双平台”体系建设。公司继续保持债券销售业务行业领先地位，信用债销售规模位居国内金融机构第2名（数据来源：彭博资讯），并在依托债券产品业务传统优势的基础上，大力发展非方向性交易，中性、量化策略不断迭代升级；持续丰富衍生品、外汇、商品等相关 FICC 产品类型，外汇、黄金交易量均位居同业前列；新获自营参与碳排放权交易业务资格，在上海、湖北碳市场完成多笔碳配额交易。公司坚持“服务实体经济”“以客户为中心”等理念，全力布局客需交易平台，新落地“乡村振兴”和“绿色金融”主题的债券指数收益互换业务，完成6只实体企业债券的信用保护工具，助力资本市场发挥在社会责任和绿色发展方面的资源配置作用。完成横跨银行间、沪深交易所以及国债期货市场的做市全版图构建，公司自主研发的做市系统助推国债期货全年做市量超人民币3万亿元名义本金；新开展交易所债券做市业务，全年做市量超人民币2万亿元；银行间市场交易量超人民币11万亿元，连续2年被债券通公司评为“北向通优秀做市商”。推出衍生品投顾服务丰富“固收+”策略类型，进一步提升财富管理服务能力。大力推动FICC智能平台建设，运用人工智能算法推荐销售债券，面向投顾客户开放自研平台打造客群生态，全面提升客户体验。
国际业务方面，固定收益业务一体化管理及协同日趋稳健，内部运营运转顺畅。FICC多资产投资业务规模稳步增加，投资收益率表现稳健，投资品种日益丰富。销售与交易业务服务质量进一步提升，做市交易和代客交易日趋活跃，境内外客户覆盖程度深化。跨境收益互换、结构化票据等多种产品业务逐步向客需服务转型，业务类型进一步完善，中性策略收入提升。
2024年发展展望
2024年，公司FICC业务将继续秉持“专业立足、客户至上、国际视野、追求卓越”的经营理念，围绕国家各项战略部署及证券行业发展导向，发挥专业优势服务实体经济高质量发展；持续迭代推进投研及客需交易平台建设，不断丰富对客产品与服务图谱，积极践行“专业化、国际化、数字化”的发展战略，致力于成为境内外客户可信赖的产品供应商、策略供应商和交易服务供应商。
国际业务方面，中信建投国际将秉承在一贯的风险可控原则上增厚投资业务收益，同时进一步提升服务质量，为境内外客户提供多元化的解决方案；加强一级市场债券承销业务项目的销售工作，拓展客户范围，深耕客户需求，维护中资美元债承销排名；深化客需业务的转型发展，丰富产品线，不断精细业务流程。
（3）投资研究业务
公司研究业务主要为机构客户提供包括宏观经济、固定收益、策略、金融工程、大类资产配置、基金研究、行业研究等领域的研究咨询服务。公司主要客户包括公募基金、保险公司、全国社保基金、银行及银行理财子公司、私募基金、券商、信托公司等境内外金融机构等，为其提供研究报告及各类个性化研究咨询服务。
2023年，公司加强研究深度，提升产业链研究协同，积极组织各类产业链主题调研，大力提升战略客户覆盖率，对重点客户的服务频次大幅增长，强化收入来源的多元化，同时利用信息化率的提高进一步增强业务管理的精细化和合规管理的有效性，持续优化业务管理流程，提高数据统计、共享与分析功能。截至本报告期末，公司研究及销售团队共292人，研究业务分为10个产业大组，涵盖38个研究领域。报告期内，公司共完成证券研究报告6,685篇，其中有714篇研究报告面向香港市场（含单独或两地同步）发布，全面覆盖“中特估”“人工智能”和“数字经济”等市场热点；为机构客户提供线上线下路演53,268次，开展调研7,835次，并成功组织包括“聚势而起·2024年度资本市场峰会”“春暖花开·鹏程万里”春季资本市场峰会和“聚力新格局，共迎新机遇”中期资本市场峰会等大型会议及其他各类专业研究服务活动。2023年上半年，公司公募基金佣金分仓收入市场占比为5.12%，位居行业第2名（数据来源：万得资讯）。
国际业务方面，境内外研究一体化实施以来，公司充分调动两地研究资源持续服务境外机构客户，发挥国际化人才队伍优势，建立英文产品体系，系统性推进海外优质标的覆盖。公司针对境外机构客户的投资偏好和研究需求提供优质投研服务，配合境外机构销售团队积极覆盖外资机构客户，落实行业首席分析师常态化赴香港路演机制，并积极协同公司一级市场业务线共同提升中信建投国际在香港市场的影响力。
2024年发展展望
2024年，公司研究业务将切实把握好当前宏观经济温和复苏下的市场结构性机会，加强对数字化、人工智能、高端制造和ESG等领域的研究，不断提高研究业务覆盖的广度和深度。在内外部环境复杂变化及公募基金佣金呈现下降趋势的背景下，公司将进一步加强投资研究业务的金融科技投入，提升合规管理的信息化水平，强化数据沉淀和共享，通过信息手段提升研究员基础工作效率，并通过数据归集和共享降低成本，丰富数字资产，提升数字化服务客户水平；提升多元化盈利能力，增加国际业务创收。
（4）主经纪商业务
公司向机构客户提供市场领先的全链条主经纪商服务，包括交易服务、账户服务、产品设计代销、机构投融资服务、资产托管服务、产品运营服务、研究服务、融资解决方案和增值服务等。
公司是拥有对接业务最全面、支持主经纪商系统种类最多的证券公司之一，目前已经支持融资融券、股指期货、商品期货、股票期权、北交所、港股通、场外公募基金等市场和交易品种，为客户同时开展各类业务提供了便利和良好体验；主经纪商系统内嵌自主研发的算法交易平台，保持着业内领先的算法交易执行效果，得到银行、保险公司、公募基金、私募基金、企业和高净值个人等客户（含QFI业务客户）的广泛认可和信赖，北交所股票、沪深REITs和商品期货算法交易等新型服务更是满足了客户多样化的交易需求。公司自建的机构交易专用柜台，为金融机构提供独立且功能更丰富的交易通道，得到银行、公募基金、保险资管机构客户的广泛认可。2023年，公司主经纪商业务成交量持续增长，算法交易的交易效果持续优化，客户种类和规模持续扩大。截至本报告期末，公司主经纪商（PB）系统存续客户数为12,953户，同比增加38.71%；共有31家公募基金公司和10家保险资管机构实盘使用本公司算法交易服务，共有193家客户使用本公司代理委托服务，合计交易266个标的。
截至本报告期末，公司托管88只公募基金，公募基金托管数量位居行业第1名。截至本报告期末，公司资产托管及运营服务总规模为人民币8,417.94亿元，同比增长5.83%。其中，资产托管产品6,132只、运营服务产品6,405只，分别同比增长5.56%和6.73%。
2024年发展展望
2024年，公司将以持续满足专业机构投资者交易需求为目标，继续完善各类主经纪商系统和机构专用柜台服务，通过内嵌算法平台提高交易绩效、交易完成度及交易自动化程度，为客户提供更加便捷的交易体验。公司将紧跟市场环境和监管政策变化，进一步建设多种类、个性化的专业交易服务体系，以进一步满足各类客户的交易需求。托管业务方面，公司将坚持“严谨、专业、高效”的运营服务理念，推动托管业务数字化转型，以“平台赋能、协同行动、精准对接”为抓手，发挥多业务联动优势，打造“托管+”新业态。
（5）QFI和WFOE业务
公司作为QFI、WFOE在国内的经纪券商，已积累多年外资客户服务经验，始终立足于为QFI、WFOE等外资机构提供全产品、一站式金融服务。2023年，公司通过跨境一体化销售、扩充QFI/WFOE交易团队，持续深入挖掘QFI和WFOE业务机会，借助一流的证券研究服务资源加强客户粘性，持续升级完善交易系统及交易算法，不断优化开户和交易流程，努力提升外资客户投资和交易体验。目前，公司已经形成以丰富的证券研究服务、北京-上海双交易中心、先进的交易系统和智能的交易算法为特色的专业化外资机构投资交易服务体系。
2024年发展展望
2024年，在金融双向开放的大背景下，公司将充分发挥香港子公司中信建投国际的地域优势，深入推动跨境一体化发展，继续构建多元化的外资客户网络，加大交易服务能力建设，致力于为QFI、WFOE等外资客户提供行业领先的证券研究及交易服务。同时，公司将整合优势资源，积极协同为外资机构客户提供高层次、全方位、多元化、差异化的综合金融服务，努力以专业化服务为手段，以研究业务为支点，大力提升涵盖衍生品、融资融券、大宗交易等业务的全产品销售能力和全条线服务能力，促进客户收益最大化，提高公司的国际影响力，促进公司境内外业务的协同发展。
（6）另类投资业务
2023年，中信建投投资秉承“行稳致远”原则和“服务实体经济、服务科技创新、服务经济转型、服务国家战略”理念，聚焦以股权投资为主、泛股权投资及创新投资业务为辅的投资范围，在严控项目质量的前提下，有序做好项目开发、储备及投资布局工作。报告期内，中信建投投资完成项目投资26个（其中科创板IPO跟投项目10个），投资金额人民币13.35亿元。
2024年发展展望
2024年，中信建投投资将在坚持自身战略定位与投资理念的基础上守正创新，适时优化投资布局与投资策略，探索前沿科技投资、长期资产持有等创新投资策略，进一步完善对科技创新及国家战略的支持，同时提升资产组合的总体平衡性，增强抵御市场周期与波动的能力。
4. 资产管理业务板块
本集团的资产管理业务板块主要包括证券公司资产管理业务、基金管理业务及私募股权投资业务。
（1）证券公司资产管理业务
2023年，我国金融改革持续深化、多层次资本市场体系不断完善、资产管理业务制度体系不断健全，行业进入高质量发展的新阶段。同时，受监管规则趋严、市场行情波动等因素影响，资产管理行业的发展面临较多挑战，行业经历资金端、策略端、产品端等多个层面的结构化调整，券商资管机构需要持续加强投研核心能力建设，稳步提升产品创新能力，推动金融科技应用，发挥全业务链优势，形成差异化发展路径，推动业务高质量发展。
2023年，公司资产管理业务坚持“以客户为中心”理念，大力提升主动管理能力，注重发挥券商资产管理独特优势，全面布局产品线，打造特色产品谱系，提供产品全策略、多元化服务，满足投资者不同期限、策略和风险偏好需求，市场营销和客户服务水平显著提升。同时，公司有序推进资管子公司设立工作。
截至报告期末，公司受托资产管理规模人民币4,694.00亿元，包括集合资产管理业务、单一资产管理业务和专项资产管理业务，规模分别为人民币1,207.36亿元、人民币1,604.23亿元和人民币1,882.42亿元，管理产品合计648只。
公司资产管理业务规模如下表所示：
单位：人民币亿元
数据来源：中国证券业协会
国际业务方面，中信建投国际积极提升主动管理能力以及客户拓展能力，增加资产管理规模。在2023年港股和中资美元债市场均经历了市场大幅波动的市场情况下，中信建投国际稳扎稳打，在符合风控要求的规范下稳健运行，管理的私募基金产品业绩良好。同时积极拓展客户资源，在市场竞争激烈的情况下开发优质新客户，增加资产管理规模，确保业务稳步向前发展。截至报告期末，中信建投国际的资产管理类业务规模约为10,510万美元，其中债券类投资管理规模约为570万美元，平衡型基金管理规模约为1,940万美元，专户管理规模约为8,000万美元。
2024年发展展望
2024年，公司将持续提升主动管理能力，以打造全能型资管机构为目标，加强投研体系建设和投研人才培养，推动研究成果向优秀投资业绩转化，聚焦市场和客户需求，持续提升客户服务能力，深耕渠道服务体系，推动新产品、新策略落地，全面梳理品牌宣传体系，提升品牌认可度。未来，公司将稳步推进资管子公司设立和运行工作，持续提升市场竞争力和影响力。
国际业务方面，中信建投国际将继续积极建立全面的资管产品线，为客户提供优质服务，做好海外资产管理业务的服务窗口。
（2）基金管理业务
2023年，公募基金行业受权益市场影响出现较大波动，但未来依然存在众多机遇。2023年，非货币公募固收基金市场保持了持续增长的态势，尤其在投资策略、产品创新以及风险管理等方面均取得了显著进步。该增长不仅反映了投资者对固收类基金的信任和认可，也体现了基金行业在资产配置和风险管理方面专业能力的提升。其中，中长期信用债基金依然是市场的主体，其规模和数量均占据重要地位。同时，其他类型的基金，如主动利率债基金和“固收+”基金等也呈现出良好的发展态势。不同类型的基金满足了投资者多样化的投资需求和风险偏好，为市场的稳定发展提供了有力支撑。
2023年，中信建投基金以公募基金为主营业务，着力在公募基金产品的投资、销售、服务等方面提升市场竞争力，积极调整业务结构，开拓新业务，不断丰富产品体系。截至本报告期末，中信建投基金资产管理规模人民币937.59亿元，其中公募产品管理规模人民币681.52亿元，同比增长20.71%；专户产品管理规模人民币254.94亿元，同比下降44.46%；ABS产品管理规模人民币1.13亿元，同比下降47.22%。截至本报告期末，中信建投基金共管理公募基金54只（含2023年新成立的7只产品），管理规模人民币681.52亿元。在参与排名的47只公募基金产品中有30只排名进入市场前50%，其中19只进入市场前20%、10只进入市场前10%。（数据来源：万得资讯、公司统计）
2024年发展展望
2024年，中信建投基金将继续坚持以投资者利益为核心，努力提升投研能力和投资业绩，扩展和丰富产品线，深耕各销售渠道，加强客户体系建设，强化内部治理，实现管理规模的平稳增长和客户财富的保值增值，打造专业化与特色化兼具的资产管理机构。
（3）私募股权投资业务
2023年，我国私募股权市场展现出稳健发展态势。中央经济工作会议首次提出“鼓励发展创业投资、股权投资”，并视其为“以科技创新引领现代化产业体系建设”的重要资本力量，有力支持了私募股权市场健康发展。
2023年，中信建投资本积极围绕建设现代化产业体系和高质量发展的产业方向进行布局，持续提升投研能力与投资业绩。2023年，中信建投资本完成项目投资超过人民币40亿元，已投项目中完成上市6单，过会7单。新增备案基金13只，新增备案规模人民币116亿元。
截至本报告期末，中信建投资本在管备案基金73只，基金管理规模超人民币650亿元。截至2023年末，中信建投资本月均实缴规模位居券商私募子公司第5名（数据来源：中国基金业协会）。
2024年发展展望
2024年，中信建投资本将继续坚持服务实体经济的出发点与落脚点，牢记金融服务实体经济的初心使命，加大对科技创新、“专精特新”、绿色低碳等重点领域的参与力度，助力科技创新高质量发展，展现国有投资机构的使命担当。
二、公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。
□适用 √不适用
证券代码：601066 证券简称：中信建投 公告编号：临2024-004号
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）第二届监事会第三十三次会议于2024年3月14日以书面方式发出会议通知，于2024年3月28日在公司总部会议中心以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席监事6名；实际出席监事6名，其中现场出席的监事3名，以电话方式出席的监事3名（董洪福监事、艾波监事和王晓光监事）。
本次会议由公司监事会主席周笑予先生主持，公司相关高级管理人员列席会议。会议召开和表决情况符合法律、法规、股票上市地证券交易所上市规则及《中信建投证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《中信建投证券股份有限公司监事会议事规则》的相关规定。
二、监事会会议审议情况
（一）关于《公司2023年度监事会工作报告》的议案
表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。本议案尚需提交股东大会审议。
（二）关于《公司内部审计2023年工作情况和2024年工作计划》的议案
表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。
（三）关于公司2023年度财务决算方案的议案
表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。本议案尚需提交股东大会审议。
（四）关于公司2023年度利润分配方案的议案
表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。本议案尚需提交股东大会审议。
监事会认为，本次利润分配方案遵守了相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等内部制度相关规定，符合公司实际情况，符合股东的整体利益和长期利益，符合公司持续健康发展的需要。
（五）关于公司2023年年度报告的议案
表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。公司2023年年度报告包括A股2023年年度报告摘要、A股2023年年度报告全文、H股截至2023年12月31日止年度业绩公告和H股2023年年度报告，分别根据中国企业会计准则、国际财务报告准则及相应证券交易所上市规则编制。其中，A股2023年年度报告和H股2023年年度报告尚需提交股东大会审议。
监事会认为，公司2023年年度报告的编制、审议程序符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等内部制度规定；内容和格式符合监管机构和证券交易所的要求，能够真实、准确、完整、客观的反映公司2023年的经营管理和财务状况等事项；对该报告无异议，且未发现参与报告编制和审议的人员有违反内幕信息保密规定的行为。
（六）关于《公司2023年度合规报告》的议案
表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。
（七）关于《公司2023年度内部控制评价报告》的议案
表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。
（八）关于《公司2023年度社会责任暨环境、社会及管治（ESG）报告》的议案
表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。
特此公告。
中信建投证券股份有限公司监事会
2024年3月28日
证券代码：601066 证券简称：中信建投 公告编号：临2024-003号
中信建投证券股份有限公司
第二届董事会第五十九次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）第二届董事会第五十九次会议于2024年3月14日以书面方式发出会议通知，于2024年3月28日在公司总部会议中心以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事13名；实际出席董事13名，其中现场出席的董事3名，以电话方式出席的董事10名（李岷副董事长、邹迎光董事、闫小雷董事、朱佳董事、王华董事、浦伟光董事、赖观荣董事、张峥董事、吴溪董事和郑伟董事）。
本次会议由董事长王常青先生主持，公司监事与相关高级管理人员列席会议。会议召开和表决情况符合法律、法规、股票上市地证券交易所上市规则及《中信建投证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《中信建投证券股份有限公司董事会议事规则》的相关规定。
二、董事会会议审议情况
（一）关于《公司经营管理层2023年度经营情况报告》的议案
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。
（二）关于《公司2023年度董事会工作报告》的议案
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。本议案尚需提交股东大会审议。
（三）关于公司2023年度独立非执行董事述职报告及独立性自查情况的议案
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。公司2023年度独立非执行董事述职报告的议案尚需提交股东大会审议。
独立非执行董事的述职报告、董事会关于独立非执行董事2023年度独立性的专项评估意见与本公告同日披露。
（四）关于《公司董事会审计委员会2023年度履职情况报告》的议案
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。
（五）关于公司2023年度财务决算方案的议案
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。本议案尚需提交股东大会审议。
（六）关于公司2023年度利润分配方案的议案
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。
会议同意根据《公司法》《证券法》《金融企业财务规则》《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》及《公司章程》等相关规定，2023年度公司净利润拟按如下顺序进行分配：
按照净利润的10%提取法定公积金人民币595,532,513.72元；
按照净利润的10%提取一般风险准备金人民币595,532,513.72元；
按照净利润的10%提取交易风险准备金人民币595,532,513.72元；
提取公募基金托管业务风险准备金人民币1,608,144.34元；
提取资产管理大集合业务风险准备金人民币16,187,085.82元。
综合考虑公司长远发展和股东利益，2023年度利润分配方案拟为：
公司拟采用现金分红方式，以2023年12月31日的股本总数7,756,694,797股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币2.50元（含税），拟派发现金红利总额为人民币1,939,173,699.25元（含税），占2023年度合并报表归属于母公司股东的净利润（不含永续次级债利息）的32.05%，剩余未分配利润结转以后年度分配。现金红利以人民币计值和宣布，以人民币向A股股东支付，以港币向H股股东支付。港币实际派发金额按照审议通过本次利润分配议案的股东大会召开日前一个公历星期中国人民银行公布的港币兑换人民币汇率的中间价的平均值计算。本次利润分配方案经股东大会审议通过后，公司将于该次股东大会召开之日起两个月内派发现金红利。如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。本议案尚需提交股东大会审议。
关于公司2023年度利润分配方案的公告与本公告同日披露。
（七）关于公司2023年年度报告的议案
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。公司2023年年度报告包括A股2023年年度报告摘要、A股2023年年度报告全文、H股截至2023年12月31日止年度业绩公告和H股2023年年度报告。其中，A股2023年年度报告和H股2023年年度报告尚需提交股东大会审议。
公司2023年年度报告已经董事会审计委员会事前认可并审议通过。
公司2023年年度报告摘要及全文、H股截至2023年12月31日止年度业绩公告与本公告同日披露。
（八）关于《公司2023年度合规报告》的议案
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。
（九）关于《公司2023年度信息技术管理专项报告》的议案
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。
（十）关于《公司2023年度内部控制评价报告》的议案
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。
《公司2023年度内部控制评价报告》已经董事会审计委员会事前认可并审议通过，与本公告同日披露。
（十一）关于《公司2023年度社会责任暨环境、社会及管治（ESG）报告》的议案
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。
《公司2023年度社会责任暨环境、社会及管治（ESG）报告》与本公告同日披露。
（十二）关于对公司合规负责人2023年度考核的议案
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。
（十三）关于公司董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履职监督情况报告的议案
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。
《公司董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履职监督情况的报告》与本公告同日披露。
（十四）关于《公司2023年会计师事务所履职情况评估报告》的议案
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。
《公司2023年会计师事务所履职情况评估报告》与本公告同日披露。
（十五）关于续聘公司2024年会计师事务所的议案
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。
会议同意续聘毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）及其境外成员所毕马威会计师事务所为公司2024年外部审计机构，分别负责按照中国企业会计准则和国际财务报告准则提供相关年度审计及中期审阅服务；同意续聘毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年内部控制审计机构；同意上述境内外审计及审阅费用合计不超过人民币382.50万元（不包含子公司审计费用；其中内部控制审计费用人民币32万元），同时提请股东大会授权董事会在审计、审阅的范围和内容变更导致费用增加情形下，根据实际审计、审阅的范围和内容确定具体费用。
该事项已由董事会审计委员会事前认可并审议通过，本议案尚需提交股东大会审议。
关于续聘会计师事务所的具体情况详见与本公告同日披露的《中信建投证券股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》。
（十六）关于召集公司年度股东大会的议案
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。
特此公告。
中信建投证券股份有限公司董事会
2024年3月28日
证券代码：601066 证券简称：中信建投 公告编号：临2024-006号
中信建投证券股份有限公司
2023年度利润分配方案公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 每股分配比例：拟每股派发现金红利人民币0.25元（含税）。
● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。
● 如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动，本公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。
一、利润分配方案内容
经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）及毕马威会计师事务所审计，中信建投证券股份有限公司（以下简称本公司或公司）截至2023年末的未分配利润为人民币24,994,358,684.26元。综合考虑公司长远发展和股东利益，2023年度利润分配方案拟为：
本公司拟采用现金分红方式，以2023年12月31日股本总数7,756,694,797股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币2.50元（含税），拟派发现金红利1,939,173,699.25元（含税），占2023年度合并报表归属于母公司股东的净利润（不含永续次级债利息）的32.05%，剩余未分配利润结转以后年度分配。
现金红利以人民币计值和宣布，以人民币向A股股东支付，以港币向H股股东支付。港币实际派发金额按照审议通过本次利润分配议案的股东大会召开日前一个公历星期中国人民银行公布的港币兑换人民币汇率的中间价的平均值计算。
本次利润分配方案经股东大会审议通过后，公司将于该次股东大会召开之日起两个月内派发现金红利。有关本次权益派发的股权登记日、具体发放日等事宜，公司将另行公告。如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动，本公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。
本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。
二、公司履行的决策程序
（一）董事会会议的召开、审议和表决情况
公司于2024年3月28日召开第二届董事会第五十九次会议，审议通过了《关于公司2023年度利润分配方案的议案》，本方案符合《中信建投证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）规定的利润分配政策，该议案尚须提交股东大会审议。
（二）监事会的召开、审议和表决情况及意见
公司于2024年3月28日召开第二届监事会第三十三次会议，审议通过了《关于公司2023年度利润分配方案的议案》。监事会认为：本次利润分配方案遵守了相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等内部制度相关规定，符合公司实际情况，符合股东的整体利益和长期利益，符合公司持续健康发展的需要，同意该议案。
三、相关风险提示
本次利润分配方案综合考虑了公司所处的发展阶段和未来资金需求等因素，不会对公司每股收益及经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。本次利润分配方案需经股东大会审议通过后方可实施。
特此公告。
中信建投证券股份有限公司董事会
2024年3月28日
证券代码：601066 证券简称：中信建投 公告编号：临2024-007号
中信建投证券股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 拟续聘会计师事务所名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（境内审计机构）、毕马威会计师事务所（境外审计机构）
毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称毕马威华振）及其境外成员所毕马威会计师事务所（以下简称毕马威香港）在担任中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）2023年度外部审计机构期间，遵照独立、客观、公正的职业准则履行职责，顺利完成了相关审计和审阅工作。鉴于此，公司于2024年3月28日召开第二届董事会第五十九次会议，审议通过《关于续聘公司2024年会计师事务所的议案》，同意继续聘用毕马威华振、毕马威香港为公司2024年外部审计机构。本事项尚需提交股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。现将拟续聘的会计师事务所情况公告如下：
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、毕马威华振
（1）基本信息
毕马威华振会计师事务所于1992年8月18日在北京成立，于2012年7月5日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙），于2012年7月10日取得工商营业执照，并于2012年8月1日正式运营。
毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层。毕马威华振的首席合伙人为邹俊，中国国籍，具有中国注册会计师资格。截至2023年12月31日，毕马威华振有合伙人234人，注册会计师1,121人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过260人。
毕马威华振具有财政部批准的会计师事务所执业证书，并经财政部、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，获准从事H股企业审计业务。毕马威华振是原经财政部和中国证监会批准的具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所，已根据相关规定在财政部和中国证监会完成备案从事证券服务业务。毕马威华振多年来一直从事证券服务业务，具有丰富的证券服务业务经验。
毕马威华振2022年经审计的业务收入总额超过人民币41亿元，其中审计业务收入超过人民币39亿元（包括境内法定证券服务业务收入超过人民币9亿元，其他证券服务业务收入超过人民币10亿元，证券服务业务收入共计超过人民币19亿元）。
毕马威华振2022年上市公司年报审计客户家数为80家，上市公司财务报表审计收费总额约为人民币4.9亿元。上述上市公司主要行业涉及制造业，金融业，信息传输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交通运输、仓储和邮政业，采矿业，房地产业，科学研究和技术服务业，批发和零售业，租赁和商务服务业，水利、环境和公共设施管理业，以及文化、体育和娱乐业。毕马威华振2022年金融行业上市公司审计客户家数为17家。
（2）投资者保护能力
毕马威华振购买的职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过人民币2亿元，符合法律法规相关规定。近三年毕马威华振在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的事项为：2023年审结债券相关民事诉讼案件，终审判决毕马威华振按2%-3%比例承担赔偿责任（约人民币270万元），案款已履行完毕。
（3）诚信记录
毕马威华振及其从业人员近三年未因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚，或证券交易所、行业协会等自律组织作出的自律监管措施或纪律处分（曾受到一次出具警示函的行政监管措施，涉及毕马威华振及其四名从业人员。根据相关法律法规的规定，行政监管措施非行政处罚，不影响毕马威华振继续承接或执行证券服务业务和其他业务）。
2、毕马威香港
毕马威香港为一所根据中国香港特别行政区（以下简称香港）法律设立的合伙制事务所，由其合伙人全资拥有。毕马威香港自1945年起在香港提供审计、税务和咨询等专业服务，为众多香港上市公司提供审计服务，包括银行、保险、证券等金融机构。毕马威香港自成立起即是与毕马威国际相关联的独立成员所全球性组织中的成员。
自2019年起，毕马威香港根据香港《会计及财务汇报局条例》注册为公众利益实体核数师。此外，毕马威香港经财政部批准取得在中国内地临时执行审计业务许可证，并是在US PCAOB（美国公众公司会计监督委员会）和Japanese Financial Services Agency（日本金融厅）注册从事相关审计业务的会计师事务所。
毕马威香港的注册地址为香港中环遮打道10号太子大厦8楼。截至2023年12月31日，毕马威香港的从业人员总数超过2,000人。毕马威香港按照相关法律法规要求每年购买职业保险。
香港相关监管机构每年对毕马威香港进行独立检查。最近三年的执业质量检查并未发现任何对审计业务有重大影响的事项。
（二）项目信息
1、基本信息
毕马威华振、毕马威香港承做公司2024年度财务报表审计项目（以下简称本项目）的项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人的基本信息如下：
项目合伙人及签字注册会计师管祎铭先生，2015年取得中国注册会计师资格。管祎铭先生于2014年开始从事上市公司审计，2008年开始在毕马威华振执业，2023年开始为本公司提供审计服务。管祎铭先生近三年签署或复核上市公司审计报告1份。
项目的签字注册会计师王国蓓女士，1998年取得中国注册会计师资格。王国蓓女士于1996年开始从事上市公司审计，2004年开始在毕马威华振执业，2023年开始为本公司提供审计服务。王国蓓女士近三年签署或复核上市公司审计报告12份。
项目国际准则审计报告的签字注册会计师为李乐文先生，2005年取得香港注册会计师资格，2018年取得中国注册会计师资格。李乐文先生于1994年开始在毕马威香港从事上市公司审计，2023年开始为本公司提供审计服务。李乐文先生近三年签署或复核上市公司审计报告超过10份。
项目的质量控制复核人梁达明先生，1998年取得香港注册会计师和英国特许公认会计师资格。梁达明先生于1994年开始在毕马威香港从事上市公司审计，2023年开始为本公司提供审计服务。梁达明先生近三年签署或复核上市公司审计报告超过10份。
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人最近三年均未因执业行为受到任何刑事处罚，未受到中国证监会及其派出机构、行业主管部门等作出的行政处罚、监督管理措施，以及证券交易所、行业协会等自律组织作出的自律监管措施或纪律处分。
3、独立性
毕马威华振、毕马威香港及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人均按照职业道德守则的规定保持了独立性。
（三）审计收费
审计服务收费是按照审计工作量及公允合理的原则由双方协商确定。公司系 A+H 股上市公司，根据境内外监管要求，预计2024年境内、境外的审计、审阅等服务费用合计不超过人民币382.50万元（不包含子公司审计费用，其中内部控制审计费用人民币32万元），与2023年审计、审阅费用持平。董事会将提请股东大会授权董事会，在审计、审阅的范围和内容变更导致费用增加情形下，根据实际审计、审阅的范围和内容确定具体费用。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）董事会审计委员会审议意见
公司于2024年3月26日召开董事会审计委员会会议，审议通过《关于续聘公司2024年会计师事务所的议案》。审计委员会认为：毕马威华振及毕马威香港具备应有的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性及良好的诚信状况，同意续聘，并同意将该议案提交董事会审议。
（二）董事会的审议和表决情况
公司于2024年3月28日召开第二届董事会第五十九次会议，审议通过《关于续聘公司2024年会计师事务所的议案》。
（三）生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
中信建投证券股份有限公司董事会
2024年3月28日
- 中信建投证券股份有限公司
第二届监事会第三十三次会议决议公告 2024-03-29 - 九泰基金管理有限公司旗下基金2023年年度报告提示性公告 2024-03-29
- 浙江丰立智能科技股份有限公司关于变更签字注册会计师的公告 2024-03-29
- 新疆立新能源股份有限公司
关于注销闲置募集资金现金管理专用结算账户的公告 2024-03-29 - 中航基金管理有限公司旗下基金2023年年度报告提示性公告 2024-03-29
