证券代码：600690 证券简称：海尔智家

　　2024

　　第一季度报告

　　股票简称：海尔智家 股票代码：600690 编号：临2024-015

　　海尔智家股份有限公司

第十一届董事会第十次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第一季度财务报表是否经审计

　　□是 √否

　　一、 主要财务数据

　　(一)主要会计数据和财务指标

　　单位：元 币种：人民币

　　追溯调整或重述的原因说明

　　2023年12月，公司完成收购郑州海永新企业管理有限公司股权相关事宜。该交易系同一控制下企业合并，根据相关会计准则，公司本期相应重述了同期可比报表。

　　一、收入、利润表现

　　2024年一季度，公司实现收入689.78亿元、归属于上市公司股东的净利润47.73亿元、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润46.40亿元，分别较2023年同期增长6.01%、20.16%、25.41%。

　　（一）中国市场表现

　　报告期内，公司在中国市场收入增长8.1%；其中：①制冷、洗护、水产业等优势产业通过产品引领、场景方案创新等不断增强核心竞争力、巩固领先优势：制冷、洗护产业保持稳健增长、水产业实现两位数增长；②家用空调、厨电、智慧楼宇等潜力产业随着在用户需求洞察与引领研发体系建设、产业链一体化能力布局、专业渠道拓展等战略举措的逐步见效，收入增长均超10%。

　　随着数字化转型的不断深入，公司在设计、研发、采购、制造、物流、市场与服务等关键环节的运营效率不断提升，盈利能力明显增强，中国市场经营利润增长超过30%。

　　公司通过持续投资原创技术、不断迭代用户体验、强化成套产品阵容等举措，引领行业健康舒适、家电家居一体化、节能低碳、套系化的发展趋势，促进结构升级与高端品牌占比提升。如，公司制冷产业通过不断丰富原创平嵌产品阵容，高端份额持续增长：在2024年一季度，公司在冰箱行业线下1万元以上价位段零售额份额达到53.2%，同比增加2.2个百分点。卡萨帝品牌通过拓展细分用户群体、深化套系产品布局、加速shopping mall触点建设与打造线上优质内容、推进会员资产精细化管理等举措，持续提升品牌竞争力，一季度收入增长14%。

　　报告期内，公司通过深化全域触点布局与营销数字化转型提升流量获取与转化能力。公司与抖音、快手、小红书、B站等新媒体平台建立战略合作关系，通过共创优质内容、优化投入产出效率，提升获客精准度。三翼鸟品牌通过强化场景方案企划与研发、柜电一体化设计与交付、智慧交互等能力建设，为消费者提供更好的智慧家庭解决方案：报告期内，三翼鸟门店零售额同比增长30%、前置类产品占比提升8个百分点，达到38%。

　　公司积极响应家电以旧换新政策，通过推出智慧科技创新家电、线上线下一体化营销策略、以及旧机“回收-拆解-再生-再利用”的再循环一体化方案，启动家电以旧换新活动，为消费者提供绿色、智能、健康的家电解决方案，推动行业绿色转型。

　　（二）海外市场表现

　　面对欧美主要家电市场需求下滑的挑战，公司通过推出适合当地消费者需求的引领产品、深化本土供应链与销售网络布局、以及发挥全球研发、采购、供应链、物流协同等举措，实现海外业务持续发展与盈利能力提升：2024年一季度公司海外收入增长4%、经营利润增长超两位数。

　　在北美，公司持续通过产品创新与用户体验迭代，实现所有核心家电市场份额增长。公司推出的GE Profile^[TM] 智能室内烟熏机，凭借其主动烟雾过滤功能成为市场上唯一一款室内烟熏设备，为消费者带来更新颖、更便捷的烟熏烹饪体验；Combo热泵洗干一体机凭借其卓越的性能和创新设计荣获2024年“CES 创新奖家用电器类获奖者”。公司积极推进在空气与水解决方案等新产业布局，在2024年美国制冷展上，公司推出RealMAX燃气热水器新品和全新商用暖通空调系统，进一步完善产品阵容。

　　在欧洲市场，公司实施以海尔和New Candy为核心的双品牌战略，通过产品创新和Candy品牌焕新，实现市场份额稳步提升：根据Gfk数据，2024年1至2月份累计，公司在欧洲市场销量份额同比提升0.9个百分点，达到9.0%。Candy品牌依托全新产品平台，推进品牌焕新，致力于打造更加年轻化、时尚化的全新品牌形象，提升Candy品牌的市场认可度与价格指数。

　　二、毛利率

　　2024年一季度毛利率达到29.0%，较2023年同期上升0.3个百分点。其中，国内市场受益于采购与研发端数字化变革、数字化产销协同体系构建、产品结构改善，毛利率同比提升；海外市场持续优化产品结构、提升产能利用率，毛利率同步提升。

　　三、费用率

　　1、2024年一季度销售费用率为13.1%，较2023年同期优化0.5个百分点。国内及海外销售费用率优化得益于公司推进数字化变革，在营销资源配置、物流配送及仓储运营等方面效率提升。

　　2、2024年一季度管理费用率为3.2%，较2023年同期优化0.3个百分点。国内及海外管理费用率优化得益于数字化工具应用，优化业务流程，提升组织效率。

　　3、2024年一季度研发费用率为4.3%，较2023年同期提升0.1个百分点。研发费用率提升系公司加强智慧家庭领域的核心技术与能力打造，推进各产业超前技术布局与产品创新等。

　　4、2024年一季度财务费用率为0.3%（费用为“+”，收益为“-”），较2023年同期基本持平。

　　四、营运资金

　　1、应收账款及票据周转天数

　　2024年一季度应收账款及票据周转天数为41.7天，较2023年年末上升3.7天，主要系本期收到的票据增加所致。

　　2、存货周转天数

　　2024年一季度存货周转天数为81.2天，较2023年年末优化1.5天，主要系有效存货管控、库存优化所致。

　　3、应付账款及票据周转天数

　　2024年一季度应付账款及票据周转天数为144.6天，较2023年年末上升5.7天，主要系本期成本优化所致。

　　五、现金流变动分析

　　1、2024年一季度经营活动产生的现金流量净额为人民币17.25亿元，较2023年同期增加人民币3.70亿元，主要系本期经营利润增加及运营效率提升所致。

　　2、2024年一季度投资活动产生的现金流出净额为人民币22.12亿元，较2023年同期现金流出净额增加7.56亿元，主要系本期购买长期定期存款及购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金增加所致。

　　3、2024年一季度融资活动产生的现金流出净额为人民币3.41亿元，2023年同期现金流入净额为人民币13.58亿元，主要系本期偿还借款、股票回购以及海外受加息影响利息支出增加所致。

　　六、资本性支出

　　本公司不定期评估公司各产业分部的资本性支出及投资，2024年一季度资本性支出为人民币20.31亿元，其中，国内11.45亿元，海外8.86亿元，主要用于厂房及设备建设、房产租赁开支及信息化建设等。

　　七、资产负债率

　　本公司2024年一季度末资产负债率为57.3%，较2023年年末下降0.9个百分点，主要系净利润增长所致。

　　(二)非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位:元 币种:人民币

　　对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

　　□适用 √不适用

　　(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　□适用 √不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　注：（1） HKSCC NOMINEES LIMITED为公司H股股东的集合账户，系中国香港证券登记机构根据当地市场惯例及其技术设置合并后向公司提供的原始数据，不代表最终持股人；（2）截至报告期末，公司回购账户合计持有股份145,238,037股。

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　√适用 □不适用

　　单位:股

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用 √不适用

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用 □不适用

　　（1）对外担保：截至报告期末，公司及子公司的对外担保均为公司与子公司之间的担保，对外担保余额合计为127.20亿元，占公司最近一期经审计净资产的12.3%，占最近一期总资产的4.9%。

　　（2）外汇衍生品：截至报告期末，公司外汇衍生品交易余额合计约13.47亿美元。

　　（3）委托理财：截至报告期末，公司委托理财余额18.52亿元，包括两部分：①公司部分子公司用暂时闲置资金理财：在确保主营业务日常运营所需资金充裕的前提下，为提高暂时闲置资金的收益率，提高股东回报，公司部分子公司按照总裁办公会权限，并以保障资金安全为前提，从大型商业银行等购买了部分短期保本型理财及结构性存款，以提高闲置资金的运用效率。截止报告期末，该部分委托理财余额18.34亿元；②员工持股计划资管账户闲余资金：公司员工持股计划资管账户内有部分闲余资金，资管机构根据产品流动性情况的购买货币基金等现金类产品，现金类资产余额为0.18亿元。

　　（4）A股回购事项：公司于2023年4月27日召开第十一届董事会第五次会议，审议通过了《海尔智家股份有限公司关于回购部分A股社会公众股份方案的议案》，同意公司以集中竞价的方式使用自有资金回购部分公司A股股份，回购价格为不超过人民币32元/股，拟回购总金额不超过人民币30亿元且不低于15亿元，实施期限为自董事会审议通过回购股份方案之日起12个月内。截止报告期末，公司已累计回购股份83,349,394股，购买的最高价为24.96元/股、最低价为20.15元/股，支付的金额为1,879,718,741.02元。详见公司披露的月度进展等相关公告。

　　四、 季度财务报表

　　(一)审计意见类型

　　□适用 √不适用

　　(二)财务报表

　　合并资产负债表

　　2024年3月31日

　　编制单位:海尔智家股份有限公司

　　单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

　　公司负责人：李华刚 主管会计工作负责人：宫伟 会计机构负责人：应珂

　　合并利润表

　　2024年1一3月

　　编制单位：海尔智家股份有限公司

　　单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

　　公司负责人：李华刚 主管会计工作负责人：宫伟 会计机构负责人：应珂

　　合并现金流量表

　　2024年1一3月

　　编制单位：海尔智家股份有限公司

　　单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

　　公司负责人：李华刚 主管会计工作负责人：宫伟 会计机构负责人：应珂

　　母公司资产负债表

　　2024年3月31日

　　编制单位:海尔智家股份有限公司

　　单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计

　　公司负责人：李华刚 主管会计工作负责人：宫伟 会计机构负责人：应珂

　　母公司利润表

　　2024年1一3月

　　编制单位：海尔智家股份有限公司

　　单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

　　公司负责人：李华刚 主管会计工作负责人：宫伟 会计机构负责人：应珂

　　母公司现金流量表

　　2024年1一3月

　　编制单位：海尔智家股份有限公司

　　单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

　　公司负责人：李华刚 主管会计工作负责人：宫伟 会计机构负责人：应珂

　　(三)2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用 √不适用

　　特此公告

　　董事会

　　2024年4月29日

　　海尔智家股份有限公司

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　海尔智家股份有限公司（以下简称“公司”）第十一届董事会第十次会议于2024年4月29日上午在香港湾仔万丽海景酒店会议室召开，应到董事9人，实到董事9人，其中董事俞汉度、吴琪以通讯方式参会，出席人数符合法律法规和《海尔智家股份有限公司章程》的规定。本次会议通知于2024年4月10日以电子邮件形式发出，公司监事和高级管理人员列席了会议，会议的通知和召开符合《中华人民共和国公司法》和《海尔智家股份有限公司章程》的规定，会议由董事长李华刚主持。

　　经与会董事认真审议，通过了以下议案：

　　一、《海尔智家股份有限公司2024年第一季度报告》（表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票）

　　内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《海尔智家股份有限公司2024年第一季度报告》。

　　本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　二、《海尔智家股份有限公司2024年度A股核心员工持股计划（草案）及摘要》（表决结果：同意6票、反对0票、弃权0票，受益人李华刚、邵新智、宫伟回避表决）

　　内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《海尔智家股份有限公司2024年度A股核心员工持股计划（草案）》及摘要。

　　本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。

　　该议案将提交公司2023年年度股东大会审议。

　　三、《海尔智家股份有限公司2024年度H股核心员工持股计划（草案）及摘要》（表决结果：同意6票、反对0票、弃权0票，受益人李华刚、邵新智、宫伟回避表决）

　　内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《海尔智家股份有限公司2024年度H股核心员工持股计划（草案）》及摘要。

　　本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。

　　该议案将提交公司2023年年度股东大会审议。

　　四、《海尔智家股份有限公司关于注销2021年A股股票期权激励计划部分股票期权的议案》（表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票，其中受益人李华刚、宫伟对本议案回避表决）

　　因部分激励对象离职及2021年首次授予、预留授予第三个行权期行权的业绩条件未达成，公司拟注销对应的已授予期权合计1,116.4621万份。内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《海尔智家股份有限公司关于注销2021年A股股票期权激励计划、2022年A股股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：临2024-017）。

　　本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。

　　五、《海尔智家股份有限公司关于注销2022年A股股票期权激励计划部分股票期权的议案》（表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票）

　　因部分激励对象离职及2022年第二个行权期行权的业绩条件未达成，公司拟注销对应的已授予期权合计2,801.1543万份。内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《海尔智家股份有限公司关于注销2021年A股股票期权激励计划、2022年A股股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：临2024-017）。

　　本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。

　　六、《海尔智家股份有限公司关于调整受限制股份计划管委会成员的议案》（表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票）

　　根据公司于2020年年度股东大会审议通过的《海尔智家股份有限公司H股受限制股份单位计划（2021年-2025年）（草案）》和《海尔智家股份有限公司关于提请股东大会授权董事会或授权人士办理H股受限制股份单位计划相关事宜的议案》，公司设立了H股受限制股份单位计划管理委员会，在不违反计划规则的任何限制的情况下，董事会已将监督及管理H股受限制股份单位计划（2021年-2025年）的权力授予管理委员会。基于职务调整的关系，现将受限制股份单位计划的管理委员会的委员调整为李华刚、宋尚义及伍志贤。

　　本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。

　　七、《海尔智家股份有限公司关于调整董事薪酬的议案》

　　考虑到各非执行董事为公司治理以及公司发展作出的贡献，并参照A+H主要上市公司以及行业内公司的董事薪酬水平，以及结合公司目前的业务发展情况，提议将非执行董事薪酬由税前人民币32万元/年调整为如下：

　　非执行董事薪酬包括固定薪酬、职务薪酬和浮动津贴三部分：

　　固定薪酬：36万元/年，该薪酬标准为税前金额，由公司统一代扣并代缴个人所得税；

　　职务薪酬：视非执行董事出任专门委员会情况确定，专门委员会主任委员为每人每年3万元（税前），专门委员会委员为每人每年2万元（税前）；出任多个委员会主任或委员的，可累计计算，并根据年度履职考核情况予以支付；

　　浮动津贴：非执行董事现场参加股东大会、董事会、专门委员会、调研等方面的津贴，标准为5,000元/人/天；

　　此外，非执行董事出席公司董事会和股东大会的差旅费以及按《公司章程》行使职权所需费用，可在公司据实报销。

　　公司现行有效的执行董事根据其岗位职责，执行公司管理岗位薪酬标准，与海尔集团公司及其子公司具有劳动合同关系的非执行董事不在本公司领取董事薪酬。本次不调整上述执行董事及与海尔集团公司及其子公司具有劳动合同关系的非执行董事的薪酬标准。

　　本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议。全体董事及董事会薪酬与考核委员会委员回避表决，该议案将提交公司2023年年度股东大会审议。

　　特此公告。

　　海尔智家股份有限公司董事会

　　2024年4月29日

　　海尔智家股份有限公司

　　2024年度H股核心员工持股计划

　　（草案）摘要

　　2024年4月

　　特别提示

　　本部分内容中的词语简称与“释义”部分保持一致。

　　1、本计划系公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》及《海尔智家股份有限公司H股核心员工持股计划（2021年-2025年）》等规定制定。

　　2、本计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本计划的情形。

　　3、员工持股计划的参与对象为：公司董事（独立董事除外，下同）及高级管理人员、公司及子公司核心技术（业务）人员。本计划的人员共计不超过30人。公司董事会授权管委会可根据员工变动情况、考核情况，对参与本计划的员工名单和分配比例进行调整。

　　4、本计划的资金来源为公司提取的激励基金，额度为6,850万元。

　　5、本计划股票来源为通过沪港股票市场交易互通机制（以下简称“沪港通”）在二级市场购买并持有公司H股股票。

　　6、本计划的存续期、锁定期、归属期

　　本计划存续期不超过60个月，自公司公告最后一笔标的股票登记至本计划时起计算。存续期满后，本计划终止，也可经董事会审议通过后延长。

　　已设立并存续的员工持股计划（包括A股员工持股计划等）所持有股票总数累计不得超过公司股本总额的10%，单个员工所持员工持股计划份额（含各员工持股计划）所对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的1%。

　　本计划所获标的股票的锁定期为通过二级市场或配股方式购买的标的股票的，锁定期为12个月，自公司公告最后一笔购买之标的股票登记至本计划时起计算。

　　锁定期结束后基于公司的业绩考核制度对本计划持有人进行考核，由其考核后归属至经考核合格的本计划持有人，考核期为两年，本计划锁定期满后对应的标的股票按照40%、60%分两期归属至持有人，具体归属时间在锁定期结束后，由管理委员会确定。

　　7、通过二级市场购买标的股票的，自股东大会审议通过后6个月内完成购买。

　　8、本计划设立后将由公司自行管理或委托第三方机构管理或通过法律、行政法规允许的其他方式管理。

　　9、持股5%以上股东及实际控制人不参与本计划。

　　10、公司董事、高级管理人员以及本计划其他持有人自愿放弃因参与本计划而间接持有公司股份的表决权等权利，仅保留该等股份的分红权、投资收益权等其他权利。因此，本计划与公司董事、高级管理人员以及本计划其他持有人并无一致行动安排，亦不存在任何一致行动计划。

　　11、公司实施本计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，持有人因本计划实施而需缴纳的相关个人所得税由员工自行承担。

　　12、本计划持有人自愿放弃因参与本员工持股计划而间接持有公司股票的表决权。

　　13、本计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。

　　14、本计划经股东大会审议通过后方可实施。

　　一、释义

　　除非另有说明，以下名词或简称在本计划中具有如下含义：

　　二、持有人的确定依据和范围

　　持有人确定的依据为《公司法》《证券法》《指导意见》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》及《海尔智家股份有限公司H股核心员工持股计划（2021年-2025年）》的相关规定。

　　持有人是公司董事（独立董事除外）、高级管理人员、公司及子公司核心技术（业务）人员。此外，公司实施的本计划遵循员工自愿参与的原则，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参与的情形。本计划的持有人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。

　　本计划的覆盖范围包含公司及下属子公司，持有人应当是对公司整体业绩和中长期发展具有重要作用的核心关键人员。

　　三、资金来源

　　本计划的资金来源为公司提取的激励基金，额度为6,850万元。该等激励基金系公司员工薪酬结构中的一部分。

　　四、股票来源和数量

　　（一）本计划股票来源

　　本计划的股票来源为通过沪港通在二级市场购买公司H股股票。本计划应在股东大会审议通过后6个月内完成标的股票的购买。

　　（二）本计划涉及的标的股票数量

　　参与本计划的资金总额为6,850万元，鉴于目前实际购买本计划项下股票的日期、价格等存在不确定性，本计划持有的股票数量尚不确定。

　　本计划独立于其他员工持股计划，但已设立并存续的各员工持股计划（包括A股员工持股计划等）所持有的股票总数累计不得超过公司股本总额的10%，单个员工所持员工持股计划份额（含各存续的员工持股计划）所对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的1%。员工持股计划持有的股票总数不包括持有人在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。

　　五、持有人的情况及份额分配

　　本员工持股计划的参与对象包括公司董事（独立董事除外）、高级管理人员、公司及子公司核心技术（业务）人员，共计30人，资金总额为6,850万元（含），以“份”作为认购单位，每一份额为1元。其中董事、高级管理人员11名，为李华刚、邵新智、宫伟、解居志、李攀、赵弇锋、李洋、宋玉军、管江勇、吴勇、黄晓武，共持有份额3,657万元，占本员工持股计划的53.4%；公司其他核心管理人员19名，共持有份额3,193万元，占本员工持股计划的46.6%。

　　六、存续期、锁定期、归属期及本计划的变更与终止

　　（一）本计划的存续期

　　本计划存续期不超过60个月，自公司公告最后一笔标的股票登记至本计划时起计算。存续期满后，本计划终止，也可经董事会审议通过后延长。

　　（二）本计划标的股票锁定期

　　1、本计划所获标的股票锁定期为12个月，自公司公告每期最后一笔购买之标的股票登记至本计划时起计算。

　　2、在锁定期内，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、再融资等情形时，本计划因持有公司股份而新取得的股份一并锁定，不得在二级市场出售或以其他方式处置，该等新增股票与其所对应股票的解锁期相同。

　　（三）本计划的归属

　　锁定期结束后，管委会基于公司的业绩考核机制对持有人进行考核，考核后归属至经考核合格计划持有人，考核期为两年。在存续期内，管委会有权延长或者缩短考核期并调整相应的权益归属比例。

　　本计划的标的股票权益分两期归属至持有人，本计划锁定期满后对应的标的股票按照40%、60%分两期归属至持有人。具体归属时间在锁定期结束后，由管理委员会确定。为激励各考核对象聚焦目标、创造业务增值，推动公司物联网智慧家庭的战略实施，本计划项目下的考核指标如下：

　　1、本计划下持有人系公司董事、总裁及公司平台人员的，其2024年度及2025年度考核规则按照扣非归母净利润复合增长率的完成率与净资产收益率完成率加权平均计算（以下简称“综合完成率”）。具体考核目标及规则如下：

　　注：净资产收益率（ROE）指加权平均净资产收益率。若在本计划的有效期内公司实施公开发行或向特定对象发行股票等资本市场融资可能对公司净资产及净资产收益率带来影响的行为，则在计算各考核年度的归属于上市公司股东的净资产收益率时应剔除该等行为所带来的影响，并相应调整各年度考核条件中有关净资产收益率的考核指标，调整方案视具体情况由薪酬与考核委员会审议并提交董事会审议通过后实施。

　　综合完成率=50%*扣非归母净利润复合增长率完成率+50%*净资产收益率完成率

　　其中：

　　扣非归母净利润复合增长率完成率=该年度经审计的扣非归母净利润较2023年度扣非归母净利润复合增长率/15%

　　净资产收益率完成率=该年度经审计的净资产收益率/16.8%

　　（1）2024年度考核标准与归属

　　管委会考核该等持有人2024年度结果为达标且2024年度综合完成率超过1（含1），则将其名下本计划标的股票权益的40%归属于持有人。

　　若综合完成率在0.8（含0.8）至1，则：①若扣非归母净利润复合增长率与净资产收益率两项考核指标的完成率均超过0.8（含），由管委会决定归属的比例并报薪酬与考核委员会同意后进行归属；②若扣非归母净利润复合增长率与净资产收益率任一考核指标的完成率低于0.8（不含0.8），则薪酬与考核委员会决定归属的比例并报董事会同意后进行归属。

　　若综合完成率低于0.8（不含0.8），则其名下本计划标的股票权益的40%不归属。

　　（2）2025年度考核标准与归属

　　管委会考核该等持有人2025年度结果为达标且2025年度综合完成率超过1（含1），则将其名下本计划标的股票权益的60%归属于持有人。

　　若综合完成率在0.8（含0.8）至1，则：①若扣非归母净利润复合增长率与净资产收益率两项考核指标的完成率均超过0.8（含），由管委会决定归属的比例并报薪酬与考核委员会同意后进行归属；②若扣非归母净利润复合增长率与净资产收益率任一考核指标的完成率低于0.8（不含0.8），则薪酬与考核委员会决定归属的比例并报董事会同意后进行归属。

　　如果综合完成率低于0.8（不含0.8），则其名下本计划标的股票权益的60%不归属。

　　2、本计划除上述第1项所列示的公司董事、总裁及公司平台人员以外的其他持有人，管委会根据其业绩表现进行考核，在2024年度和2025年度考核结果达标后分别归属40%、60%。

　　（四）本计划的变更

　　存续期内，本计划的变更须经出席持有人会议的持有人所持三分之二（含本数）以上份额同意，并提交公司董事会审议通过。

　　（五）本计划的终止

　　1、本计划存续期届期时自行终止，但经董事会决议延长的除外；

　　2、本计划锁定期满后，本计划资产均为货币资金时，本计划可提前终止；

　　3、公司出现严重经营困难或其他重大事项，经董事会决议终止本计划。

　　（六）本计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由管委会决定资金解决方案及是否参与，并提交持有人会议审议。

　　七、本计划股份权益的归属及处置

　　（一）本计划锁定期满之后，在归属期内，基于公司的业绩考核机制对持有人进行考核，经考核合格符合归属条件的，由管委会提出申请后，选择以下处理方式之一：

　　1、管委会在存续期间代为出售本计划所购买的标的股票；

　　2、管委会在存续期间继续持有标的股票。

　　本计划项下归属期为两年，各归属期对应的标的股票权益比例由管委会确定。

　　（二）本计划股份权益归属

　　存续期内，本计划的分红归本计划所有，并优先用于支付受托资产管理机构、托管银行收取的相关管理费用（如有）；因业绩考核不合格、员工离职等各种原因导致无未来归属对象的股份，由管委会决定标的股票的权益归属公司或激励其他价值贡献更大的员工。

　　（三）在管委会在做出归属决议前，持有人已授予但未归属的本计划的份额或权益不得转让、退出或用于抵押、质押、担保及偿还债务，否则，相应行为无效。

　　（四）管委会做出归属决议后，如按照法律法规，管委会有义务进行扣除相关税费的，管委会在依法扣除相关税费后，按照持有人已授予但未归属的份额进行分配。

　　（五）本计划将严格遵守市场交易规则，遵守信息敏感期不得买卖股票的规定，各方均不得利用本计划进行内幕交易、市场操纵等证券欺诈行为。除中国证监会、香港证监会、公司证券上市地的交易所等监管机构另有规定外，本计划在下列期间不得买卖公司股票：

　　1、公司审议年度报告的董事会召开前60日至年度报告披露当日（含首尾两天）；

　　2、公司审议季度报告或半年度报告的董事会召开前30日至季报或半年报披露当日（含首尾两天）；

　　3、公司业绩预告、业绩快报公告前10日内（含首尾两天）；

　　以上1-3禁止买卖本公司股票的期间，包括本公司延期公布业绩的期间；

　　4、自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；

　　5、公司所适用的相关法律、法规、规章规定的以及中国证监会、公司证券上市地的交易所等监管机构规定的其他期间。

　　八、持有人会议和管委会职责、召集及表决程序

　　本计划的内部最高管理权力机构为持有人会议，管理委员会负责本计划的日常管理，代表持有人行使股东权利或者授权管理方行使股东权利。

　　（一）持有人会议

　　1、以下事项需召开持有人会议进行审议：

　　（下转B182版）

• 海尔智家股份有限公司2024第一季度报告 2024-04-30