证券代码：688123 证券简称：聚辰股份

　　2024

　　第一季度报告

　　聚辰半导体股份有限公司

关于变更公司注册资本暨修订《公司

章程》及部分内部管理制度的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第一季度财务报表是否经审计 □是 √否

　　一、主要财务数据

　　（一）主要会计数据和财务指标

　　单位：元 币种：人民币

　　注：公司于2023年7月参与华虹公司科创板IPO战略配售，持有华虹公司约192.31万股股票，报告期内确认的公允价值变动损益约为-2,242.31万元，扣除相关投资损益影响后，公司于报告期内实现归属于上市公司股东的净利润约为7,127.13万元，较上年同期增长232.08%。

　　进入2024年以来，随着下游应用市场需求的逐步回暖，以及公司持续进行技术升级并不断加强对产品的推广、销售及综合服务力度，公司各主要产品的销售情况整体呈现良好增长态势，带动公司第一季度实现营业收入24,722.31万元，较上年同期增长72.49%，创出历史同期最好成绩。具体到产品而言，公司工业级EEPROM产品和音圈马达驱动芯片产品受益于产品线的成功迭代，产品的出货量同比取得较快速增长；同时，随着下游内存模组厂商库存水位的改善，以及DDR5内存模组渗透率的持续提升，公司SPD产品的销量较上年同期实现大幅度增长；在NOR Flash领域，公司基于NORD工艺平台开发了一系列具有自主知识产权的NOR Flash产品，其中512Kb-32Mb容量的NOR Flash产品已实现大批量出货，64Mb-128Mb的NOR Flash产品已成功完成流片，报告期内，公司NOR Flash产品的出货量超过5,600万颗，单季度销量占2023年全年销量的比例接近70%，市场份额和品牌影响力不断提升；此外，公司积极进行欧洲、韩国、日本等海外重点市场的拓展，与国内外主流汽车厂商以及众多行业领先的汽车电子Tier1供应商密切合作，汽车级EEPROM产品的品牌认可度和市场竞争力得到进一步增强，产品的出货量同比实现高速增长，A1等级的GT25A1024A产品于报告期内荣膺“2024年中国IC设计成就奖一一年度最佳存储器”。受益于公司SPD产品以及应用于汽车电子、工业控制等高附加值市场产品的销售占比提升，公司的盈利能力得到极大的增强，于报告期内实现扣除非经常性损益的净利润6,611.22万元，较上年同期增长293.40%。

　　（二）非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位：元 币种：人民币

　　对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

　　□适用 √不适用

　　（三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用 □不适用

　　二、股东信息

　　（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　√适用 □不适用

　　单位：股

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　√适用 □不适用

　　单位：股

　　三、其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用 □不适用

　　经2024年第一次临时股东大会批准，公司计划自股东大会审议通过回购股份方案之日起的6个月内通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购股份，所回购的股份用于减少注册资本并将依法注销。本次回购股份的资金总额不低于人民币5,000万元（含）、不超过人民币10,000万元（含），回购股份价格不超过人民币70.00元/股（含）。（详见公司于2024年2月29日披露的《聚辰股份关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》）

　　截至2024年4月29日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回购公司股份1,357,521股，占总股本的比例为0.86%，公司回购股份的成交价格区间为46.36元/股一57.01元/股，成交总金额为人民币70,180,518.60元（不含印花税、佣金等交易税费）。

　　四、季度财务报表

　　（一）审计意见类型

　　□适用 √不适用

　　（二）财务报表

　　合并资产负债表

　　2024年3月31日

　　编制单位：聚辰半导体股份有限公司

　　单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

　　公司负责人：陈作涛 主管会计工作负责人：杨翌 会计机构负责人：杨翌

　　合并利润表

　　2024年1一3月

　　编制单位：聚辰半导体股份有限公司

　　单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

　　公司负责人：陈作涛 主管会计工作负责人：杨翌 会计机构负责人：杨翌

　　合并现金流量表

　　2024年1一3月

　　编制单位：聚辰半导体股份有限公司

　　单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

　　公司负责人：陈作涛 主管会计工作负责人：杨翌 会计机构负责人：杨翌

　　（三）2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用 √不适用

　　特此公告。

　　董事会

　　2024年4月30日

　　证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2024-031

　　聚辰半导体股份有限公司

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　鉴于聚辰半导体股份有限公司（以下简称“公司”）2021年限制性股票激励计划预留授予第二批次及2022年限制性股票激励计划首次授予部分符合归属条件的限制性股票于2024年4月10日完成股份登记工作，经公司2020年年度股东大会、2022年第一次临时股东大会授权，公司第二届董事会第二十五次会议于2024年4月29日审议通过了《关于变更公司注册资本暨修订〈公司章程〉及部分内部管理制度的议案》，决议对公司注册资本做出变更，并根据《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关法律、行政法规、规范性文件和自律规则，对《公司章程》及部分内部管理制度的相关条款做出修订，具体如下：

　　一、注册资本变更情况

　　经公司2020年年度股东大会、2022年第一次临时股东大会授权，公司第二届董事会第二十四次会议于2024年3月29日审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二批次第二个归属期符合归属条件的议案》、《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》，决议向符合归属条件的70名激励对象归属526,175股第二类限制性股票。公司本次归属的526,175股限制性股票已于2024年4月10日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记，股份总数由登记前的158,173,037股变更为158,699,212股。

　　经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具“信会计师报字[2024]第ZA10555号”《验资报告》，公司已收到70名激励对象以货币资金缴纳的限制性股票认购款合计人民币8,681,552.75元，其中新增注册资本人民币526,175.00元，资本公积人民币8,155,377.75元。本次限制性股票归属完成后，公司的注册资本由归属前的人民币158,173,037.00元变更为人民币158,699,212.00元，股份总数由归属前的158,173,037股变更为158,699,212股。基于前述注册资本和股份总数的变动情况，董事会决议对《公司章程》的相关条款同步做出修订。

　　二、《公司章程》及部分内部管理制度修订情况

　　为进一步规范公司治理，建立健全企业内部控制机制，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关法律、行政法规、规范性文件和自律规则，董事会决议对《公司章程》的相关条款做出以下修订：

• 聚辰半导体股份有限公司2024第一季度报告 2024-04-30