证券代码：００２１６３ 证券简称：中航三鑫 公告编号：２０１０－０４０
中航三鑫股份有限公司
关于签署募集资金三方监管协议的公告
| 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。 |
中航三鑫股份有限公司（以下简称“本公司”）经中国证券监督管理委员会《关于核准中航三鑫股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可［２０１０］０２６ 号）核准，于 ２０１０ 年 ４ 月 ２１日完成 ２００９ 年度非公开发行股票工作。４月２８日，公司及子公司海南中航特玻材料有限公司（以下简称“海南中航特玻”）与募集资金专户存储银行中国农业银行股份有限公司澄迈支行和保荐机构签订了三方监管协议。
经本公司第三届董事会第三十一会议审议通过，本公司已以该次非公开发行股票所募集资金净额为人民币８９９，６５９，０１１．９１元对子公司海南中航特玻进行了增资。其中，２４，０００万元缴付海南中航特玻剩余出资额人民币２４，０００万元，同时，海南中航特玻注册资本由人民币３００，０００，０００元增至９５９，６５９，０００元，新增注册资本由剩余募集资金人民币６５９，６５９，０１１．９１元认缴。
海南中航特玻以用于建设海南中航特玻材料生产基地建设，主要包括用于海南中航特玻收购福耀海南浮法玻璃有限公司相关资产，并在利用收购的相关资产基础上，由美国ＰＰＧ ＩＮＤＵＳＴＲＩＥＳ，ＩＮＣ．提供技术支持，新建一条全氧燃烧在线Ｌｏｗ－Ｅ镀膜节能玻璃生产线，并将收购资产中的一条浮法玻璃生产线改造为以生产电子级玻璃及高品质离线Ｌｏｗ－Ｅ玻璃基片为主要产品的优质玻璃生产线。
为规范本公司及海南中航特玻募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所的规定，本公司及海南中航特玻在与中国农业银行股份有限公司澄迈支行（以下简称“募集资金专户存储银行”）和保荐机构中国建银投资证券有限公司（以下简称“中投证券”）签订了募集资金三方监管协议，协议的主要条款如下：
１、海南中航特玻材料有限公司在募集资金专户存储银行开设募集资金专项账户（以下统称“专户”），截止２０１０年４月１５日，账户余额为８９９，６５９，０１１．９１元，该专户仅用于本公司非公开发行股票所募集资金的存储和使用，不得用作其他用途；
２、专户账户资金仅用于置换海南中航特玻支付收购福耀海南浮法玻璃有限贵公司相关资产的相关价款，６００ｔ／ｄ薄玻璃生产线改造（１号生产线）建设，新建ＰＰＧ６００ｔ／ｄ全氧燃烧在线ｌｏｗ－ｅ镀膜节能玻璃生产线（３号生产线）；
３、本公司、海南中航特玻及募集资金专户存储银行应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等与一般账户管理有关的法律法规的规定。
４、中投证券作为本公司的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对本公司、海南中航特玻募集资金使用情况进行监督。中投证券应当依据《中小板上市公司募集资金管理细则》以及本公司制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并可以采取现场调查、书面及电话问询等方式行使其监督权。本公司、海南中航特玻和募集资金专户存储银行应当配合证中投券的调查与查询。中投证券每季度对本公司、海南中航特玻现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。
５、本公司、海南中航特玻授权中投证券指定的保荐代表人渠亮、刘丽平可以随时到募集资金专户存储银行查询、复印本公司、海南中航特玻专户的资料；募集资金专户存储银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
６、本公司、海南中航特玻一次或 １２ 个月内累计从专户中支取的金额超过 １，０００ 万元的，募集资金专户存储银行应在该情况发生后的下一工作日当日内以传真方式通知中投证券，并同时将专户的支出清单加盖业务章后以邮政特快专递方式送达中投证券；本公司、海南中航特玻应在该情况发生后下一工作日当日内将资金使用的转账支付凭证、发票、提货单、运输单等有关原始凭证的复印件及相关设备采购合同、厂房建设合同等加盖公司公章后以邮政特快专递方式送达中投证券。
７、中投证券有权根据有关规定更换指定的保荐代表人；中投证券更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知募集资金专户存储银行，同时按协议要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式；更换保荐代表人不影响协议的效力。
８、募集资金专户存储银行连续三次未及时向中投证券出具对账单或向中投证券通知专户大额支取情况，以及存在未配合中投证券调查专户资料情形的，本公司、海南中航特玻可以或中投证券有权要求本公司、海南中航特玻单方面终止本协议并注销募集资金专户。
特此公告。
中航三鑫股份有限公司
董事会
２０１０ 年 ４ 月２９ 日
证券代码：００２１６３ 证券简称：中航三鑫 公告编号：２０１０－０４１
中航三鑫股份有限公司
关于召开２００９年年度股东大会会议的提示性公告
| 本公司及全体董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。 |
特别提示
鉴于本次年度股东大会审议的议案中《公司２００９年度利润分配预案》和《公司２００９年度利润分配预案（新增）》是针对年度分配的两个不同议案，因此只能对《公司２００９年度利润分配预案》和《公司２００９年度利润分配预案（新增）》中的一个议案投赞成票。
中航三鑫股份有限公司（以下简称“公司”） 第三届董事会三十次会议于２０１０年４月７日召开，会议决定于２０１０年５月６日召开公司２００９年年度股东大会；公司于２０１０年４月９日在《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）上刊登了《关于召开２００９年年度股东大会的会议通知》。
２０１０年４月２０日，中国贵州航空工业（集团）有限公司、深圳贵航实业有限公司和韩平元先生三家股东（合计持股比例５７．４６％，超过３％）基于切实保障中小股民的利益，共同提出《２００９年度利润分配预案（新增）》并相应增加２００９年年度股东大会临时提案的提议，按照《公司章程》及相关法规，公司同意将《２００９ 年度利润分配预案（新增）》提交２００９年年度股东大会审议。现将本次年度股东大会的有关事项补充公告如下：
一、会议基本情况
１、会议召集人：公司董事会
２、现场会议召开时间：２０１０年５月６日（星期四）下午１４：００
网络投票时间为：２０１０年５月５日—２０１０年５月６日
其中，通过深圳证劵交易所系统进行网络投票的具体时间为：２０１０年５月６日上午９：３０至１１：３０，下午１３：００至１５：００；
通过深圳证劵交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为２０１０年５月５日下午１５：００至２０１０年５月６日下午１５：００的任意时间。
３、会议地点：深圳市南山区南海大道２０６１号新保辉大厦１７楼会议室。
４、会议方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式。
本次股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过深圳证劵交易所交易系统或互联网投票系统对本次股东大会审议事项进行投票表决。同一表决权只能选择现场投票、网络投票中的一种表决方式。如同一表决权出现重复表决的，以第一次投票结果为准。
５、会议期限：半天
６、股权登记日：２０１０年４月３０日（周五）
二、会议议题
１、审议《２００９年度董事会工作报告》
２、审议《２００９年度监事会工作报告》
３、审议《２００９年度财务决算报告》
４、审议《２００９年度报告全文及摘要》
５、审议《２００９年度利润分配的预案》
６、审议《２０１０年度财务预算方案》
７、审议《关于募集资金２００９年度存放与使用情况的专项说明》
８、审议《关于继聘中瑞岳华会计事务所为公司２０１０年审计机构及支付报酬额度的议案》
９、审议《关于海南中航特玻投资建设４＃线与德国ＤＴＥＣ公司签订合作协议的议案》
１０、审议《关于中航三鑫太阳能光电玻璃有限公司拟投资建设２＃线的议案》
１１、审议《关于２０１０年度为子公司提供总担保议案》
１２、审议《关于２０１０年度日常关联交易的议案》
１３、审议《公司２００９ 年度利润分配预案（新增）》
公司独立董事将在本次股东大会上述职。
以上内容详见刊登在２０１０年４月９日及４月２１日《证券时报》及公司指定信息披露网站巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）上的相关公告。
三、出席对象
１、本次股东大会的股权登记日为２０１０年４月３０日。在股权登记日登记在册的股东均有权参加本次股东大会并行使表决权；不能亲自出席现场会议的股东可授权他人代为出席（被授权人不必为本公司股东），或在网络投票时间内参加网络投票。
２、本公司董事、监事和高级管理人员；
３、凡有权出席本次股东大会并有表决权的股东，因故不能出席会议，均可以书面授权方式（授权委托书格式附后）委托一名代理人出席会议和参加表决，该委托代理人不必是公司股东；
４、保荐机构代表；
５、公司聘请的见证律师。
四、出席会议登记办法
１、登记地点：深圳市南山区南海大道２０６１号新保辉大厦１７层
２、登记时间：２０１０年５月５日上午９：００－１１：３０，下午１３：３０－１５：３０；
３、登记办法：
（１）自然人股东须持本人身份证、股东帐户卡、持股凭证等办理登记手续；
（２）法人股东凭营业执照复印件、单位持股凭证、法人授权委托书和出席人身份证原件办理登记手续；
（３）委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书、委托人证券帐户卡及持股凭证等办理登记手续；
（４）异地股东凭以上有关证件的信函、传真件进行登记，不接受电话登记。
五、参加网络投票的股东的身份认证与投票程序
本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深交所交易系统或互联网系统 （ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ ）参加网络投票。
１、采用交易系统投票的程序
（１）通过交易系统进行网络投票的时间为２０１０年５月６日上午９：３０至１１：３０，下午１３：００至１５：００；投票程序比照深圳证券交易所买入股票业务操作。投票当日，交易系统将挂牌本公司投票证券：投票证券代码“３６２１６３”，投票简称“三鑫投票”。
| 投票代码 | 投票简称 | 买卖方向 | 买入价格 |
| ３６２１６３ | 三鑫投票 | 买入 | 对应申报价格 |
（２）输入买入指令，买入
（３）输入证券代码３６２１６３
（４）输入委托价格与议案序号的对照关系如下表：
| 议案序号 | 议案名称 | 对应委托价格 |
| 议案１ | 《２００９年度董事会工作报告》 | １．００ |
| 议案２ | 《２００９年度监事会工作报告》 | ２．００ |
| 议案３ | 《２００９年度财务决算报告》 | ３．００ |
| 议案４ | 《２００９年度报告全文及摘要》 | ４．００ |
| 议案５ | 《２００９年度利润分配的预案》 | ５．００ |
| 议案６ | 《２０１０年度财务预算方案》 | ６．００ |
| 议案７ | 《关于募集资金２００９年度存放与使用情况的专项说明》 | ７．００ |
| 议案８ | 《关于继聘中瑞岳华会计事务所为公司２０１０年审计机构及支付报酬额度的议案》 | ８．００ |
| 议案９ | 《关于海南中航特玻投资建设４＃线与德国ＤＴＥＣ公司签订合作协议的议案》 | ９．００ |
| 议案１０ | 《关于中航三鑫太阳能光电玻璃有限公司拟投资建设２＃线的议案》 | １０．００ |
| 议案１１ | 《关于２０１０年度为子公司提供总担保议案》 | １１．００ |
| 议案１２ | 《关于２０１０年度日常关联交易的议案》 | １２．００ |
| 议案１３ | 《公司２００９ 年度利润分配预案（新增）》 | １３．００ |
注：股东申报一笔买入委托可对一项议案进行投票，多个议案按任意次序多笔委托；鉴于议案５和议案１３是针对年度分配的两个不同议案，因此只能对议案５或议案１３中的其中一个议案投赞成票。
（５）输入“委托股数”表达表决意见。委托股数与表决意见的对照关系如下表：
| 委托股数 | 对应的表决意见 |
| １ 股 | 同意 |
| ２ 股 | 反对 |
| ３ 股 | 弃权 |
（６）确认投票委托完成。
（７）计票规则
股东通过网络投票系统重复投票的，以第一次的有效投票为准。
（８）注意事项
１）网络投票不能撤单；
２）对同一表决事项的投票只能申报一次，多次申报的以第一次申报为准；
３）同一表决权既通过交易系统又通过网络投票，以第一次投票为准；
４）如需查询投票结果，请于投票当日下午１８：００ 以后登录深圳证券交易所互联网投票系统（ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ ），点击“投票查询”功能，可以查看个人网络投票结果，或通过投票委托的证券公司营业部查询。
２、采用互联网投票的身份认证和投票程序
（１）股东获取身份认证的具体流程股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。
Ａ、申请服务密码的流程
登陆网址 ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ 的“密码服务”专区；填写“姓名”、“身份证号”、“证券帐户”等资料，设置６－８ 位的服务密码；如成功申请，系统会返回一个４ 位数字的激活校验码。
股东通过深交所交易系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验码”激活服务密码。
| 买入证券 | 买入价格 | 买入股数 |
| ３６９９９９ | １．００ 元 | ４位数字的“激活校验码” |
如激活指令是上午１１：３０ 之前发出的，则服务密码当日下午１３：００ 即可使用；如激活指令是上午１１：３０ 之后发出的，则次日方可使用。
服务密码激活后长期有效，参加其他公司网络投票时不必重新激活。密码激活后如遗失可通过交易系统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激活方法类似。
| 买入证券 | 买入价格 | 买入股数 |
| ３６９９９９ | ２．００ 元 | 大于１ 的整数 |
Ｂ、申请数字证书
可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。具体操作参见深交所互联网投票系统（ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ ）“证书服务”栏目。
（１）股东根据获取的服务密码或数字证书登陆网址ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ 的互联网投票系统进行投票
①登陆网址 ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ，在“上市公司网上股东大会列表”选择“中航三鑫２００９年年度股东大会投票”；
②进入后点击“投票登录”，选择“用户名密码登录”，输入您的“证券帐户号”和“服务密码”；已申领数字证书的股东可选择ＣＡ证书登陆；
③进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应操作；
④确认并发送投票结果。
（２）投资者通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：２０１０年５月５日下午１５：００至２０１０年５月６日下午１５：００的任意时间。
六、其他事项
１、会议联系人：石志并、朱曙光、冯琳琳
联系电话：０７５５－２６０６７９１６、０７５５－２６０６３６６６
传真：０７５５－２６０６７９１６
通讯地址：深圳市南山区南海大道２０６１号新保辉大厦１７层
邮编：５１８０５４
２、参加会议人员的食宿及交通费用自理。
七、备查文件
公司第三届董事会第三十次会议决议。
由中国贵州航空工业（集团）有限公司、深圳贵航实业有限公司和韩平元三家股东签署提交的《关于修订２００９年度利润分配预案并相应增加２００９年度股东大会临时提案的提议》。
特此通知。
中航三鑫股份有限公司
董事会
二〇一〇年四月二十九日
附
授权委托书
兹全权委托 先生（女士）代表本人（单位）出席中航三鑫股份有限公司２００９年年度股东大会，并于本次股东大会按照下列指示就下列议案投票，如没有做出指示，代理人有权按自己的意愿表决。
| 议案序号 | 议案名称 | 赞成 | 反对 | 弃权 |
| 议案１ | 《２００９年度董事会工作报告》 | | | |
| 议案２ | 《２００９年度监事会工作报告》 | | | |
| 议案３ | 《２００９年度财务决算报告》 | | | |
| 议案４ | 《２００９年度报告全文及摘要》 | | | |
| 议案５ | 《２００９年度利润分配的预案》 | | | |
| 议案６ | 《２０１０年度财务预算方案》 | | | |
| 议案７ | 《关于募集资金２００９年度存放与使用情况的专项说明》 | | | |
| 议案８ | 《关于继聘中瑞岳华会计事务所为公司２０１０年审计机构及支付报酬额度的议案》 | | | |
| 议案９ | 《关于海南中航特玻投资建设４＃线与德国ＤＴＥＣ公司签订合作协议的议案》 | | | |
| 议案１０ | 《关于中航三鑫太阳能光电玻璃有限公司拟投资建设２＃线的议案》 | | | |
| 议案１１ | 《关于２０１０年度为子公司提供总担保议案》 | | | |
| 议案１２ | 《关于２０１０年度日常关联交易的议案》 | | | |
| 议案１３ | 《公司２００９ 年度利润分配预案（新增）》 | | | |
委托人签名（盖章）： 身份证号码：
持股数量： 股 股东帐号：
受托人签名： 身份证号码：
受托日期： 年 月 日
注：１、股东请在选项中打√；
２、每项均为单选，多选无效；
３、授权委托书用剪报或复印件均有效。
