本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示:
1、深圳市通产丽星股份有限公司(以下简称“公司”或“通产丽星”)本次解除限售股份的数量为3,681,257 股,实际可上市流通股份数量为3,681,257 股;
2、上市流通日为 2010 年 6 月 25 日(星期五)。
一、公司首次公开发行和股本情况
1、经中国证券监督管理委员会证监许可[2008]623号文核准,公司向社会公开发行人民币普通股A股 4,050 万股于2008年5月28 日在深圳证券交易所上市交易,公司总股本为 161,293,098股。
2、公司2009年中期实施了利润分配及资本公积转增股本方案,以2009年6月30日的总股本161,293,098股为基数,向全体股东每10股送1股并派发0.2元现金红利(含税),同时以资本公积金向全体股东每10股转增5股,该方案实施后,公司股本增加到258,068,956股。
二、本次解除限售股东的承诺及履行情况
1、本次解除限售股东情况
深圳市丽源祥工贸有限公司(以下简称“丽源祥”)为通产丽星高层管理人员和核心骨干的持股公司,原由50名股东组建而成,2009年12月,通产丽星中层管理人员已通过丽源祥减持其所持有的通产丽星股份,并于近日已办理完成丽源祥股权转让手续,减资手续现正在办理中,截止本公告日丽源祥股权结构如下:
序号 | 股东姓名 | 出资额(元) | 出资比例(%) |
1 | 宋仁权 | 2524710.00 | 14.47% |
2 | 孙江宁 | 2809100.00 | 16.10% |
3 | 陈寿 | 2809100.00 | 16.10% |
4 | 成若飞 | 2385750.00 | 13.68% |
5 | 刘如强 | 2247110.00 | 12.88% |
6 | 赖小化 | 2247110.00 | 12.88% |
7 | 陈文涛 | 2108770.00 | 12.10% |
8 | 彭晓华 | 194070.00 | 1.12% |
9 | 张雅芳 | 116860.00 | 0.67% |
合计 | 17442680.00 | 100.00% |
注:其中孙江宁、陈寿、张雅芳、成若飞、刘如强、赖小化、陈文涛、彭晓华为公司董事、监事、高级管理人员,宋仁权因年龄原因于通产丽星第一届监事会届满后(2010年4月24日后)不再担任公司监事职务。
2、本次解除限售股份的相关承诺
间接持有公司股份的董事、监事、高级管理人员孙江宁、陈寿、张雅芳、成若飞、刘如强、赖小化、陈文涛、彭晓华及原监事宋仁权承诺:自公司股票上市之日起十二个月内,不转让其所持有的公司股份;上述承诺期限届满后,在其任职期间每年转让的股份不得超过其所持有的本公司股份总数的百分之二十五;离职后半年内,不转让其所持有的本公司股份。
3、承诺履行情况
(1)公司首次申请发行股票前丽源祥持有公司股票数量为18,674,613股,其中公司董事、监事和高级管理人员间接持有公司股票数量14,347,708股。根据相关承诺,丽源祥持有的公司股票于2009年6月1日解除限售(详见刊登在2009年5月26日《证券时报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上的《首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告》),由于丽源祥股东中部分为公司董事、监事和高级管理人员,根据承诺、《公司法》及相关文件规定,公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五,公司董事、监事和高级管理人员间接持有公司股票总数14,347,708股。其中25%即3,586,929股为2009年可上市流通股份,连同中层管理人员间接持有的,丽源祥2009年可上市流通股份合计7,913,834股,剩余的10,760,779股将继续锁定。
(2)2009年6月19日、2009年7月8日丽源祥通过大宗交易分别减持通产丽星股票1,700,000股和2,000,000股,剩余4,213,834流通股。
(3)2009年9月28日,公司实施了2009年中期利润分配和资本公积转增股本方案,以2009年6月30日的总股本161,293,098股为基数,向全体股东每10股送1股并派发0.2元现金红利(含税),同时以资本公积金向全体股东每10股转增5股,该方案实施后,丽源祥持有通产丽星限售股17,217,246股,流通股6,742,134股。
(4)实施送转方案后丽源祥于2009年12月17日和2009年12月28日分别减持通产丽星股票28,990股和6,713,100股,截止2009年12月31日,丽源祥共持有公司股份为17,217,290股,其中限售股为17,217,246股,流通股为44股。其中原监事宋仁权间接持有公司股份为2,492,086股。
(5)具体股份变动情况如下表:
时间 | 董事、监事、高级管理人员 | 中层管理人员 | 合计 | 备注 |
限售股 | 流通股 | 限售股 | 流通股 |
2008年5月28日首次发行股票上市时持有股份 | 14,347,708 | 0 | 4,326,905 | 0 | 18,674,613 | |
2009年6月1日股票上市流通后持有股份 | 10,760,779 | 3,586,929 | 0 | 4,326,905 | 18,674,613 | |
2009年6月19日和7月8日减持股份数 | 0 | 2,842,710 | 0 | 857,290 | 3,700,000 | |
2009年中期利润分配和资本公积转增方案实施前持有股份 | 10,760,779 | 744,219 | 0 | 3,469,615 | 14,974,613 | 2009年中期利润分配和资本公积转增除权除息日为2009年9月28日 |
2009年中期利润分配和资本公积转增方案实施后持有股份 | 17,217,246 | 1,190,750 | 0 | 5,551,384 | 23,959,380 | 2009年中期利润分配和资本公积转增除权除息日为2009年9月28日 |
2009年12月17日和12月28日减持股份数 | 0 | 1,190,706 | 0 | 5,551,384 | 6,742,090 | |
2009年12月31日持有股份 | 17,217,246 | 44 | 0 | 0 | 17,217,290 | |
上述减持符合相关承诺及深交所规定。
三、本次限售股份上市流通安排
1、本次限售股份可上市流通日为2010年6月25日(星期五);
2、本次限售股份可上市流通数量为3,681,257股,占公司股份总数的1.43%。
限售股份持有人名称 | 持有限售股份数 | 本次可上市流通股数 | 本次可上市流通股数占限售股份总数的比例 | 本次可上市流通股数占无限售条件股份总数的比例 | 本次可上市流通股数占公司股份总数的比例 |
深圳市通产包装集团有限公司 | 139,443,552 | 0 | 0 | 0 | 0 |
深圳市丽源祥工贸有限公司 | 17,217,246 | 3,681,257 | 2.35% | 3.63% | 1.43% |
合计 | 156,660,798 | 3,681,257 | 2.35% | 3.63% | 1.43% |
说明:
(1)根据承诺、《公司法》及相关文件规定,公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五,离职后半年内,不转让其所持有的本公司股份;
(2)鉴于宋仁权已于通产丽星第一届监事会届满后(2010年4月24日后)不再担任公司监事职务,宋仁权间接持有的公司股份2,492,086股将继续锁定;
(3)公司现任董事、监事和高级管理人员持有公司股票及本次上市流通情况如下:
持股人名称 | 公司职位 | 持股方式 | 间接持股单位 | 间接持有通产丽星股份 | 本次实际可上市流通股份 |
孙江宁 | 监事会主席 | 间接 | 丽源祥 | 2,772,801 | 693,192 |
陈寿 | 副董事长/总经理 | 间接 | 丽源祥 | 2,772,801 | 693,192 |
成若飞 | 董事/副总经理 | 间接 | 丽源祥 | 2,354,921 | 588,723 |
刘如强 | 副总经理 | 间接 | 丽源祥 | 2,218,078 | 554,513 |
赖小化 | 总工程师 | 间接 | 丽源祥 | 2,218,078 | 554,513 |
陈文涛 | 总工艺师 | 间接 | 丽源祥 | 2,081,621 | 520,399 |
彭晓华 | 副总经理/董事会秘书 | 间接 | 丽源祥 | 191,560 | 47,889 |
张雅芳 | 监事 | 间接 | 丽源祥 | 115,344 | 28,836 |
合计 | | | | 14,725,204 | 3,681,257 |
四、公司股本结构变动表
本次限售股份上市流通后,公司股份结构将变动如下:
股份类型 | 本次变动前 | 本次变动 | 本次变动 |
数量 | 比例 | 增加 | 减少 | 数量 | 比例 |
一、有限售条件股份 | 156,660,798 | 60.71% | 0 | 3,681,257 | 152,979,541 | 59.28% |
1、国有法人持股 | 139,443,552 | 54.03% | 0 | 0 | 139,443,552 | 54.03% |
2、非国有法人持股 | 17,217,246 | 6.67% | 0 | 3,681,257 | 13,535,989 | 5.25% |
3、自然人持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
二、无限售条件股份 | 101,408,158 | 39.29% | 3,681,257 | 0 | 105,089,415 | 40.72% |
三、股份总数 | 258,068,956 | 100.00% | 3,681,257 | 3,681,257 | 258,068,956 | 100.00% |
五、保荐机构核查报告的结论性意见
公司保荐机构对本次限售股份上市流通出具了核查意见,认为:公司本次限售股份的上市流通符合《公司法》、《证券法》、《关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》等法律、法规、规则的有关规定,限售股份持有人均严格遵守了限售承诺,本次实际可上市流通部分股份的上市流通不存在实质性障碍,同意本次实际可上市流通部分股份的上市流通。
六、其他事项说明
1、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人不存在对公司非经营性资金占用的情况;
2、公司不存在为本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人违规提供担保的情况;
3、公司不存在影响本次限售股份上市流通的其他情形。
七、备查文件
1、限售股份上市流通申请表;
2、国信证券股份有限公司关于深圳市通产丽星股份有限公司限售股份上市流通的核查报告。
特此公告。
深圳市通产丽星股份有限公司
董事会
二0一0年六月二十二日