证券时报多媒体数字报

  基金管理人：中欧基金管理有限公司

  基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司

  二〇一三年八月

  重要提示

  本基金经2009年11月18日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)募集的批复》（证监许可[2009]1192号）核准，进行募集。本基金基金合同于2009年12月30日正式生效。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

  本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认（申）购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金是一只股票型基金，属证券投资基金中的高风险、高收益品种。

  投资有风险，投资人在认（申）购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》和《基金合同》。过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

  本摘要根据《中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)基金合同》和《中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)更新招募说明书》编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

  本更新招募说明书所载内容截止日为2013年6月29日（特别事项注明除外），其中有关财务数据和净值表现截止日为2013年6月30日（财务数据未经审计）。

  一、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  1、名称：中欧基金管理有限公司

  2、住所：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦8层

  3、办公地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦8层

  4、法定代表人：唐步

  5、组织形式：有限责任公司

  6、设立日期：2006年7月19日

  7、批准设立机关：中国证监会

  8、批准设立文号：证监基金字[2006]102号

  9、存续期间：持续经营

  10、电话：021- 68609600

  11、传真：021-33830351

  12、联系人：吉亦超

  13、客户服务热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费）

  14、注册资本：1.88亿元人民币

  15、股权结构：

  意大利意联银行股份合作公司（简称UBI）出资6,580万元人民币，占公司注册资本的35%；

  国都证券有限责任公司出资5,640万元人民币，占公司注册资本的30%；

  北京百骏投资有限公司出资5,640万元人民币，占公司注册资本的30%；

  万盛基业投资有限责任公司出资940万元人民币，占公司注册资本的5%；

  上述四个股东共出资18,800万元人民币。

  （二）主要人员情况

  1、基金管理人董事会成员

  唐步先生，中欧基金管理有限公司董事长，中国籍。21年以上证券从业经验。历任上海证券中央登记结算公司副总经理，上海证券交易所会员部总监、监察部总监，大通证券股份有限公司副总经理，国都证券有限责任公司副总经理、总经理。

  Marco D’Este 先生，中欧基金管理有限公司副董事长，意大利籍。意联银行(UBI Banca) 机构银行业务部总监，历任布雷西亚农业信贷银行（简称“CAB”) 国际部总监，联合信贷银行(Unicredit) 米兰总部客户业务部客户关系管理、跨国公司信用状况管理负责人，联合信贷银行东京分行资金部经理，联合信贷银行东京分行资金部经理，并曾在Credito Italiano(意大利信贷银行) 圣雷莫分行、伦敦分行、纽约分行及米兰总部工作。

  Guido Masella先生，中欧基金管理有限公司董事，伦敦Arkadian 咨询公司常务董事，意大利籍。历任意大利意联银行亚太区商务拓展主管，意大利中央银行（罗马）国际研究处、国际金融机构部经济师；意大利驻华大使馆（北京）财务专员；意大利中央银行（布鲁塞尔）本地代表办事处经济师；意大利中央银行（维罗纳）银行和金融系统监管署分析师。

  陈金占先生，中欧基金管理有限公司董事，中国籍。历任国都证券有限责任公司副总经理、中共北京市纪律检查委员会/北京市打击经济犯罪办公室成员、北京国际信托投资有限公司金融总部和证券总部副经理/律师。

  Barry Livett先生，中欧基金管理有限公司独立董事，百库国际金融有限公司首席执行，英国籍，硕士学历。历任伦敦证券交易所高级分析员、国际证券咨询有限公司(International Securities Consultancy Ltd.) 咨询师、新加坡联合银行高级经理、Morgan Grenfell亚洲区经理助理、中银国际助理董事，欧中金融服务合作项目协调员/证券部董事。

  刘桓先生，中欧基金管理有限公司独立董事，中国籍，中央财经大学副院长/教授。

  肖微先生，中欧基金管理有限公司独立董事，中国籍，美国哥伦比亚大学法学硕士，君合律师事务所主任/合伙人。曾任中国法律事务中心律师。

  （注：经公司股东会会议决议通过，2013年8月6日起公司董事会成员发生变更，具体的变更情况请参阅公司于2013年8月8日披露的《中欧基金管理有限公司关于公司董事会成员变更的公告》。上述事项已按相关法律法规向中国证监会和上海证监局报告。）

  2、基金管理人监事会成员

  廖海先生，中欧基金管理有限公司监事，中国籍，武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后，历任深圳市深华工贸总公司法律顾问，广东钧天律师事务所合伙人，美国纽约州Schulte Roth & Zabel LLP律师事务所律师，北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。现任上海源泰律师事务所合伙人。

  刘中先生，中欧基金管理有限公司监事，国都证券有限责任公司副总裁，中国籍，工学博士。历任中国核仪器设备总公司干部；华夏证券发行部市场营销处处长；南方证券投资银行部副总；国信证券投资银行总部执行副总。

  刘玫女士，中欧基金管理有限公司职工监事，中欧基金管理有限公司财务部总监，加拿大籍，研究生学历。历任北京掌联科技有限公司行政总监、成都市政府外商投资促进中心项目经理、加拿大DESROSIERS-LOMBARDI-DOLBEC注册会计师事务所审计师、美国GENERAL EASTERN TRADING 公司财务经理。

  （注：经公司股东会会议决议通过，2013年8月6日起公司监事会成员发生变更，具体调整如下：监事会成员由三人调整为四人，分别为唐步先生、廖海先生、黎忆海女士和黄峰先生。其中，唐步先生任公司监事会主席，黎忆海女士和黄峰先生为职工监事。）3、公司高级管理人员

  唐步先生，中欧基金管理有限公司董事长，中国籍。简历同上。（经公司董事会会议决议通过，唐步先生因任期届满原因自2013年8月6日起不再担任公司董事及董事长职务。自2013年8月6日起至公司新任董事长到任止，由公司总经理刘建平先生代为履行公司董事长职务。上述事项已按相关法律法规向中国证监会和上海证监局报告，并于2013年8月8日予以公告。）

  刘建平先生，中欧基金管理有限公司总经理，中国籍。北京大学法学硕士，16年以上证券及基金从业经验。历任北京大学助教、副科长，中国证券监督管理委员会基金监管部副处长，上投摩根基金管理有限公司督察长。

  黄桦先生，中欧基金管理有限公司督察长，中国籍。复旦大学经济学硕士，22年以上证券及基金从业经验。历任上海爱建信托公司场内交易员，上海万国证券公司部门经理助理、部门经理，申银万国证券股份有限公司研究发展中心部门经理，光大证券有限责任公司助理总经理，光大保德信基金管理有限公司信息技术部总监，信诚基金管理有限公司运营部、信息技术部总监，中欧基金管理有限公司分管运营副总经理。

  周蔚文先生，中欧基金管理有限公司分管投资副总经理，兼任中欧基金管理有限公司投资总监、中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2011年5月起至今）、中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）基金经理（自2011年8月起至今），中欧盛世成长分级股票型证券投资基金基金经理（自2012年3月起至今）、中国籍。北京大学管理科学与工程专业硕士，13年以上证券及基金从业经验。历任光大证券研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、高级研究员、富国天合稳健优选股票型证券投资基金基金经理（自2006年11月起至2011年1月），中欧基金管理有限公司研究部总监。

  朱彦先生，中欧基金管理有限公司分管市场副总经理，中国籍。中国人民大学经济学学士，23年以上信托、证券及基金从业经验。历任北京国际信托投资公司计划财务部员工，海南赛格国际信托投资公司资金计划部主管，海南华银国际信托投资公司北京证券营业部总经理，北京国际信托投资公司上海昆明路证券营业部总经理，国都证券有限责任公司上海通北路证券营业部总经理、上海长阳路证券营业部总经理，中欧基金管理有限公司督察长。

  4、本基金基金经理

  （1）现任基金经理

  王海先生，中欧中小盘股票型证券投资基金（LOF）基金经理，中国籍。工商管理硕士，10年证券从业经历。历任通用技术集团投资管理有限公司（原上海中技投资顾问有限公司）项目经理、高级研究员、投资部副总经理，中海基金管理有限公司专户资产管理部专户投资经理助理、经理，中欧基金管理有限公司研究员、中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）基金经理助理、基金经理（2010年9月2日起至2012年1月18日）；现任中欧中小盘股票型证券投资基金（LOF）基金经理（2012年1月18日起至今）。

  （2）历任基金经理

  沈洋先生，于2009年12月30日至2012年1月18日期间担任中欧中小盘股票型证券投资基金（LOF）基金经理。

  5、公司投资决策委员会成员

  公司投资决策委员会的成员为：公司副总经理兼投资总监周蔚文先生、总经理刘建平先生、总经理助理兼权益投资部总监苟开红女士、固定收益部总监聂曙光先生、研究部副总监杨坤女士、专户理财部副总监沈洋先生、基金经理王海先生。其中副总经理兼投资总监周蔚文先生任投资决策委员会主席。

  6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  （一）基金托管人情况

  1、基本情况

  名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)

  住所：北京市西城区金融大街3号

  办公地址：北京市西城区金融大街3号A座

  法定代表人：李国华

  成立时间：2007年3月6日

  组织形式：股份有限公司

  注册资本：450亿元

  存续期间：持续经营

  基金托管资格批文及文号：证监许可【2009】673号

  联系人：王瑛

  联系电话：010－68858126

  经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准，中国邮政储蓄银行有限责任公司（成立于2007年3月6日）于2012年1月21日依法整体变更为中国邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中国邮政储蓄银行有限责任公司全部资产、负债、机构、业务和人员，依法承担和履行原中国邮政储蓄银行有限责任公司在有关具有法律效力的合同或协议中的权利、义务，以及相应的债权债务关系和法律责任。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚持服务“三农”、服务中小企业、服务城乡居民的大型零售商业银行定位，发挥邮政网络优势，强化内部控制，合规稳健经营，为广大城乡居民及企业提供优质金融服务，实现股东价值最大化，支持国民经济发展和社会进步。

  2、主要人员情况

  中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设市场处、内控稽核处、运营处等处室。现有员工20人，全部员工拥有大学本科以上学历及基金从业资格，80%员工具有三年以上基金从业经历，具备丰富的托管服务经验。

  3、托管业务经营情况

  2009年7月23日，中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会联合批准，获得证券投资基金托管资格，是我国第16家托管银行。中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基础的经营理念，依托专业的托管团队、灵活的托管业务系统、规范的托管管理制度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务，并获得了合作伙伴一致好评。

  截至2013年3月31日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共18只，包括中欧中小盘股票型证券投资基金（LOF）(166006)、长信中短债证券投资基金(519985)、东方保本混合型开放式证券投资基金（400013）、万家添利分级债券型证券投资基金（161908）、长信利鑫分级债券型证券投资基金（163003）、天弘丰利分级债券型证券投资基金（164208）、鹏华丰泽分级债券型证券投资基金（160618）、东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金（400015）、长安宏观策略股票型证券投资基金（740001）、金鹰持久回报分级债券型证券投资基金（162105）、中欧信用增利分级债券型证券投资基金（166012）、农银汇理消费主题股票型证券投资基金（660012）、浦银安盛中证锐联基本面400指数证券投资基金（519117）、天弘现金管家货币市场基金（420006）、汇丰晋信恒生A股行业龙头指数证券投资基金（540012）、华安安心收益债券型证券投资基金（040036）、东方强化收益债券型证券投资基金（400016）、中欧纯债分级债券型证券投资基金（166016）。托管的特定客户资产管理计划共14只，其中9只已到期，包括南方-灵活配置之出口复苏1号资产管理计划、景顺长城基金-邮储银行-稳健配置型特定多个客户资产管理计划、银华灵活精选资产管理计划、长盛灵活配置资产管理计划、富国基金-邮储银行-绝对回报策略混合型资产管理计划、光大保德信-邮储银行-灵活配置1号客户资产管理计划、大成-邮储银行-灵活配置1号特定多个客户资产管理计划、银华灵活配置资产管理计划、长盛-邮储-灵活配置2号资产管理计划、南方灵活配置2号资产管理计划、鹏华基金鹏诚理财高息债分级2号资产管理计划、华安基金-增益分级债券型特定多个客户资产管理计划、农银汇理-邮储-国投信托雨燕1号悦达债券1号资产管理计划等。至今中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、基金公司特定客户资产管理计划、信托计划、银行理财产品（本外币）、私募基金、证券公司定向资产管理计划、保险资金等多种资产类型的托管产品体系，托管规模达3,001.06亿元。

  （二）基金托管人的内部控制制度

  1、内部控制目标

  作为基金托管人，中国邮政储蓄银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

  2、内部控制组织结构

  中国邮政储蓄银行银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置了内部风险控制处室，配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核的工作职权和能力。

  3、内部控制制度及措施

  托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人员负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

  （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

  1、监督方法

  依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，对违法违规行为及时予以风险提示，要求限期纠正，同时报告中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

  2、监督流程

  （1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。

  （2）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。

  （3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理人进行解释或举证，要求限期纠正，并及时报告中国证监会。

  三、相关服务机构

  （一）基金份额发售机构

  1、场外发售机构

  （1）直销机构：

  1）中欧基金管理有限公司上海直销中心

  办公地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦8层

  联系人：王李李

  电话：021-68609602

  传真：021-68609601

  客服热线：021－68609700，400-700-9700（免长途话费）

  网址：www.lcfunds.com

  2）中欧基金管理有限公司网上交易系统

  网址：www.lcfunds.com

  （2）代销机构

  1）中国邮政储蓄银行股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街3号

  办公地址：北京市西城区金融大街3号金鼎大厦A座6层

  法定代表人：李国华

  联系人：陈春林

  传真：010-68858117

  客服热线：95580

  网址：www.psbc.com

  2）中国建设银行股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街25号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人：王洪章

  联系人：张静

  电话：95533

  传真：010－66275654

  客服热线：95533

  网址：www.ccb.com

  3）兴业银行股份有限公司

  住所：福州市湖东路154号

  办公地址：福州市湖东路154号

  法定代表人：高建平

  联系人：刘玲

  电话：021-52629999

  客服热线：95561

  网址：www.cib.com.cn

  4）中国民生银行股份有限公司

  住所：北京市西城区复兴门内大街2号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

  法定代表人：董文标

  联系人：董云巍

  电话：010-58560666

  传真：010-57092611

  客户热线：95568

  网站：www.cmbc.com.cn

  5）招商银行股份有限公司

  住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  法定代表人：傅育宁

  联系人：邓炯鹏

  电话：0755－83198888

  传真：0755－83195109

  客服热线：95555

  网址：www.cmbchina.com

  6）交通银行股份有限公司

  住所：上海市银城中路188号

  办公地址：上海市银城中路188号

  法定代表人：牛锡明

  联系人：陈铭铭

  电话：021-58781234

  传真：021-58408842

  客户热线：95559

  网址：www.bankcomm.com

  7）中信银行股份有限公司

  住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C座

  办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C座

  法定代表人：田国立

  联系人：王斌

  电话：010-65541585

  传真：010-65541230

  客服热线：95558

  网址：bank.ecitic.com

  8）广发银行股份有限公司

  住所：广州市越秀区东风东路713号

  办公地址：广州市越秀区东风东路713号

  法定代表人：董建岳

  联系人：李静筠

  电话：020-38322256

  传真：020-87310955

  客服热线：400-830-8003

  网址：www.cgbchina.com.cn

  9） 招商证券股份有限公司

  住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

  办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

  法定代表人：宫少林

  联系人：林生迎

  电话：0755-82943666

  传真：0755-82943636

  客服热线：95565、4008888111

  网址：www.newone.com.cn

  10）国信证券股份有限公司

  住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6楼

  法人代表人：何如

  联系人：齐晓燕

  电话：0755-82130833

  传真：0755-82133952

  客服热线：95536

  网址：www.guosen.com.cn

  11）广发证券股份有限公司

  住所：广州市天河北路183号大都会广场43楼

  办公地址：广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

  法定代表人： 林治海

  联系人：黄岚

  客服热线：95575或致电各地营业网点

  传真：020-87555305

  网址：www.gf.com.cn

  12）中信建投证券股份有限公司

  住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址：北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人：王常青

  联系人：权唐

  电话：4008888108

  传真：010-65182261

  客服热线：4008888108

  网址：www.csc108.com

  13）国都证券有限责任公司

  住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  法定代表人：常喆

  联系人：黄静

  电话：010-84183333

  传真：010-84183311-3389

  客服热线：400-818-8118

  网址：www.guodu.com

  14）兴业证券股份有限公司

  住所：福州市湖东路268号

  办公地址：上海浦东新区民生路1199弄正大五道口广场1号楼22层

  法定代表人：兰荣

  联系人：谢高得

  电话：021-38565785

  传真：021-38565783

  客服热线：95562

  网址：www.xyzq.com.cn

  15）天相投资顾问有限公司

  住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

  法定代表人：林义相

  联系人：林爽

  电话：010-66045608

  传真：010-66045527

  客服热线：010-66045678

  网址：www.txsec.com 、jijin.txsec.com

  16）光大证券股份有限公司

  住所：上海市静安区新闸路1508号

  办公地址：上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人：徐浩明

  联系人：刘晨

  电话：021-22169999

  传真：021-22169134

  客服热线: 4008888788，10108998

  网址：www.ebscn.com

  17）华福证券有限责任公司

  住所：福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层

  办公地址：福州市五四路157 号新天地大厦7至10 层

  法定代表人：黄金琳

  联系人：张腾

  电话：0591-87383623

  传真：0591-87383610

  客服热线：0591-96326

  网址：www.hfzq.com.cn

  18）宏源证券股份有限公司

  住所：新疆乌鲁木齐市文艺路233号

  办公地址：北京海淀区西直门北大街甲43号金运大厦B座6层

  法定代表人：冯戎

  联系人：张智红

  电话：010-62267799-6416

  传真：010-88055195

  客服热线：4008-000-562、010-62294600

  网址：www.hysec.com

  19）中国银河证券股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人：顾伟国

  联系人：田薇

  电话：010-66568888

  传真：010-66568990

  客服热线：4008-888-888

  网址：www.chinastock.com.cn

  20）齐鲁证券有限公司

  住所: 济南市经七路86号

  办公地址：济南市经七路86号23层

  法定代表人: 李玮

  联系人：吴阳

  电话：0531－68889155

  传真：0531－68889752

  客服热线：95538

  网址：www.qlzq.com.cn

  21）申银万国证券股份有限公司

  住所：上海市常熟路171号

  办公地址：上海市常熟路171号

  法定代表人：丁国荣

  联系人：李清怡

  电话：021-54033888

  传真：021-54038844

  客服热线：95523或4008895523

  网址：www.sywg.com

  22）海通证券股份有限公司

  住所：上海市淮海中路98号

  办公地址：上海市广东路689号

  法定代表人：王开国

  联系人：金芸、李笑鸣

  电话：021-23219000

  传真：021-23219100

  客服热线：95553

  网址：www.htsec.com

  23）国元证券股份有限公司

  住所：安徽省合肥市寿春路179号

  办公地址：安徽省合肥市寿春路179号

  法人代表：凤良志

  联系人：李飞

  电话：0551-2246298

  传真：0551-2272100

  客服热线：95578，4008888777

  网址：www.gyzq.com.cn

  24）平安证券有限责任公司

  住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼

  办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼

  法定代表人：杨宇翔

  联系人：郑舒丽

  电话：0755-22626391

  传真：0755-82400862

  客服热线：95511-8

  网址：www.pingan.com

  25）国泰君安证券股份有限公司

  住所：上海浦东新区商城路618号

  办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29楼

  法定代表人：万建华

  联系人：吴倩

  电话：021-38676666

  传真：021-38670666

  客服热线：4008888666

  网址：www.gtja.com

  26）安信证券股份有限公司

  住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02

  办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

  法定代表人： 牛冠兴

  联系人：陈剑虹

  电话：0755-82558305

  传真：0755-82558355

  客服热线：4008-001-001

  网址：www.essences.com.cn

  27）信达证券股份有限公司

  住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人：高冠江

  联系人：唐静

  电话：010-63081000

  传真：010-63080978

  客服热线：400-800-8899

  网址：www.cindasc.com

  28）华泰证券股份有限公司

  住所：南京市中山东路90号

  办公地址：南京市中山东路90号

  法定代表人：吴万善

  联系人：万鸣

  电话：025-83290979

  传真：025-51863323

  客服热线：95597

  网址：www.htsc.com.cn

  29）德邦证券有限责任公司

  住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

  办公地址：上海市浦东区福山路500号城建国际中心26楼

  法定代表人：姚文平

  联系人：叶蕾

  电话：021-68761616

  传真：021-68767880

  客服热线：400-8888-128

  网址：www.tebon.com.cn

  30）英大证券有限责任公司

  住所：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

  办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦西区11楼1105B

  法定代表人：赵文安

  联系人：吴尔晖

  电话：0755-83007159

  传真：0755-83007034

  客服热线：4008-698-698

  网址：www.ydsc.com.cn

  31）中信证券股份有限公司

  住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

  办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

  法定代表人：王东明

  联系人：陈忠

  电话：010-60838888

  传真：010-60833739

  客服热线：95558

  网址：www.citics.com

  32）爱建证券有限责任公司

  住所：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

  办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

  法定代表人：郭林

  联系人：陈敏

  电话：021-32229888-25113

  传真：021-68728703

  客服热线：021-63340678

  网址：www.ajzq.com

  33）金元证券股份有限公司

  住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼

  办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心大厦17楼

  法定代表人：陆涛

  联系人：马贤清

  电话：0755-83025022

  客服热线：4008-888-228

  网址：www.jyzq.cn

  34）中信万通证券有限责任公司

  住所：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）

  办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

  法定代表人：杨宝林

  电话：0532-85022326

  传真：0532-85022605

  客服热线：0532-96577

  网址：www.zxwt.com.cn

  35）中信证券（浙江）有限责任公司

  住所：中国浙江省杭州市江南大道 588号 恒鑫大厦19、20楼

  办公地址：中国浙江省杭州市江南大道 588号 恒鑫大厦19、20楼

  法定代表人：沈强

  联系人：周研

  电话：0571-86078823

  客服热线：0571-96598

  网址：www.bigsun.com.cn

  36）联讯证券有限责任公司

  住所：广东惠州惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心四楼

  办公地址：广东惠州惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心四楼

  法定代表人：徐刚

  联系人：张悦

  电话：0752-2119391

  客服热线：400-8888-929

  网址：www.lxzq.com.cn

  37）华龙证券有限责任公司

  住所：甘肃省兰州市东岗西路638号财富大厦21楼

  办公地址：甘肃省兰州市东岗西路638号财富大厦21楼

  法定代表人：李晓安

  联系人：李昕田

  电话：0931-4890619

  客服热线：0931-4890100、0931-4890619、0931-4890618

  网址：www.hlzqgs.com

  38）国联证券股份有限公司

  注册地址：江苏省无锡市县前东街168号

  办公地址：江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街8号

  法定代表人：雷建辉

  联系人：沈刚

  电话：0510-82831662

  传真：0510-82830162

  客服热线：95570

  网址：www.glsc.com.cn

  39) 西南证券股份有限公司

  住所：重庆市江北区桥北苑8号

  办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

  法定代表人：余维佳

  电话：023-63786633

  传真：023-63786477

  网址：www.swsc.com.cn

  40）东吴证券股份有限公司

  住所：苏州市工业园区翠园路181号

  办公地址：苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦1907室

  法定代表人：吴永敏

  联系人：方晓丹

  电话：0512-65581136

  传真：0512-65588021

  客服热线：0512-33396288

  网址：www.dwzq.com.cn

  41）深圳众禄基金销售有限公司

  住所：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  法定代表人：薛峰

  电话：0755-33227953

  传真：0755-82080798

  客服热线：4006-788-887

  众禄基金销售网：www.zlfund.cn

  基金买卖网：www.jjmmw.com

  42）杭州数米基金销售有限公司

  住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

  法定代表人：陈柏青

  电话：0571-28829790

  传真：0571-26698533

  客服热线：4000-766-123

  网址：www.fund123.cn

  43）上海长量基金销售投资顾问有限公司

  住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

  法定代表人：张跃伟

  电话：021-58788678

  传真：021-58787698

  客服热线：400-089-1289

  网址：www.erichfund.com

  44）上海天天基金销售有限公司

  办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

  法定代表人：其实

  电话：021-54509998-7019

  传真：021-64385308

  客服热线：400-1818-188

  网址：www.1234567.com.cn

  45）上海好买基金销售有限公司

  住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

  办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

  法定代表人：杨文斌

  电话：021-58870011

  传真：021-68596916

  客服热线：400-700-9665

  网址：www.ehowbuy.com

  46）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  住所：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801

  法定代表人：汪静波

  电话：021-38602377

  传真：021-38509777

  客服热线：400-821-5399

  网址：www.noah-fund.com

  47）和讯信息科技有限公司

  住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦25楼C区

  法定代表人：王莉

  电话：021-68419822

  传真：021-68419822-8566

  网址：licaike.hexun.com

  48）北京展恒基金销售有限公司

  住所：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

  办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

  法定代表人：闫振杰

  电话：010--62020088

  传真：010—62020088--8802

  网址：www.myfp.cn基金管理人可以根据情况变化增加或者减少代销机构，并另行公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。各销售机构提供的基金销售服务可能有所差异，具体请咨询各销售机构。

  2、场内发售机构

  具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单见基金份额发售公告）

  （二）基金注册登记机构

  名称：中国证券登记结算有限责任公司

  住所：北京市西城区太平桥大街17号

  办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

  法人代表：金颖

  联系人：朱立元

  电话：010-59378839

  传真：010-59378907

  （三）律师事务所与经办律师

  律师事务所名称：上海市通力律师事务所

  住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  负责人：韩炯

  经办律师：吕红、黎明

  电话：021-31358666

  传真：021-31358600

  联系人：吕红

  （四）会计师事务所和经办注册会计师

  会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

  法定代表人：杨绍信

  电话：021-23238888

  传真：021-23238800

  联系人： 刘颖

  经办会计师：单峰 刘颖

  四、基金的名称

  中欧中小盘股票型证券投资基金（LOF）

  五、基金的类型

  契约型开放式

  六、基金的投资目标

  本基金主要通过投资于具有持续成长潜力以及未来成长空间广阔的中小型企业，特别是处于加速成长期的中小型企业，在控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增长。

  七、基金的投资方向

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

  本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的60%-95%；债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的5%-40%,其中现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。

  对于中小盘股票的界定既要与国内市场的认识相一致，也要能充分展示中小盘股票的投资价值。根据国际市场对股票市值风格的分类方法以及行业内对我国中小盘股票划分比例的较一致的认识，基金管理人将对中国A股市场中的股票按流通市值从小到大排序并相加，累计流通市值达到A股总流通市值67%的这部分股票属于中小盘股票。每年对成份股调整两次，在此期间对于未被纳入最近一次排序范围的股票（如新股上市等），如果其流通市值可满足以上标准，也称为中小盘股票。本基金不低于80%的股票资产将投资于中小盘股票。

  一般情况下，上述所称的流通市值指的是在国内证券交易所上市交易的股票的流通股本乘以收盘价。如果排序时股票暂停交易或停牌等原因造成计算修正的，本基金将根据市场情况，本着投资者利益最大化原则，取停牌前收盘价或最能体现投资者利益最大化原则的公允价值计算流通市值。

  如果今后出现更科学合理的中小盘股票界定及流通市值计算方式，本基金将予以相应调整，并提前三个工作日在指定媒体公告变更后具体的计算方法。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围；如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理人可依据相关规定履行适当程序后相应调整本基金的投资比例上限规定，不需经基金份额持有人大会审议。

  八、基金的投资策略

  （一）投资策略

  本基金将结合“自上而下”的资产配置策略和“自下而上”的个股精选策略，重点投资于萌芽期和成长期行业中具有持续成长潜力以及未来成长空间广阔的中小型上市公司。同时，结合盈利预测动态调整策略和动量策略，动态调整股票持仓结构。

  1、 资产配置策略

  本基金将通过分析宏观经济趋势，政府政策行为和资金供需关系三个影响资本市场的主要因素，在股票、债券和现金三大资产类别间实施策略性调控，确定相应大类资产配置比例。

  （1）宏观面

  从股市与宏观经济的内在作用机理来看，宏观经济决定着股市波动，引起股市上涨的原动力是一国经济的发展，当经济向好时，企业业绩上升，投资股票收益高，资金大量涌入股市，股价持续上升；反之，经济衰退，企业不景气，投资缩减，股价下跌。另一方面，股价会充分反映宏观经济变动的各种信息，当实际公布的经济数据和市场预测相背离时，股市会随之做出相应的修正。鉴于以上内在作用机理的存在，本基金资产配置主要建立在对未来宏观经济走势的预期以及预期和实际偏离的修正上。

  （2）政策面

  国家政策对股市有着直接的影响，是影响股市走势的主要因素之一，本基金将主要通过分析政府的财政政策、货币政策和其他政策三个方面来判断政策对股市的影响：

  国家财政通过税收总量和结构的变化，调节证券投资和实际投资规模，抑制社会投资总需求膨胀或者补偿有效投资需求的不足。当政府实行积极的财政政策，并且财政政策落到实处时，有利于股市。

  政府通过适时灵活运用利率、存款准备金率和公开市场操作等政策工具，调节市场资金供求，宽松的货币政策会扩大社会上货币供给总量，对经济发展和证券市场交易有着积极影响。

  其他政策（如印花税调整等）会通过影响投资者的股权风险溢价（ERP），从而显著影响估值水平。

  （3）资金面

  最终决定股市价格水平的因素来源于市场的供需关系，我们通过分析市场的货币供应量和股票供给量来分析市场的供需关系：当资金充沛，需求大于供给时，股市上升；当供给大于需求时，股市下跌。

  2、 行业配置策略

  本基金管理人将实施灵活的行业轮动策略，通过跟踪不同行业的相对价值以及行业景气周期变化等因素，适时灵活调整行业资产配置权重，积极把握行业价值演化中的投资机会。本基金在进行行业配置时采取“两步走”的策略，即首先考虑新兴行业和传统行业的配置比例，然后考虑在新兴行业内各子行业的配置策略。

  （1）新兴行业与传统行业的配置比例

  中小盘股票主要来自于新兴行业，如消费品、消费服务、医疗保健、公共事业、金融、科技、电信等领域。相对于石油、基础资源等传统行业，新兴行业在经济生活中的地位日益提高。随着国家对产业结构调整的重视和对新兴行业的持续投入，我国的新兴行业将会出现一个较快的增长趋势。但本基金管理人也认为，我国的产业结构升级具有一个长期、持续的过程。因此在决定新兴行业与传统行业的配比时，本基金将在参考业绩基准天相小盘指数、天相中盘指数的行业配置比例基础上，根据宏观经济情况、行业预期业绩情况灵活调整。本基金投资于新兴行业的最小权重和投资于传统行业的最大权重将以天相小盘指数、天相中盘指数的行业配比为限。同时，本基金将参考上述指数的行业配比变动，定期或不定期决定是否对行业配置进行适当调整。

  （2）新兴行业中各子行业的配置

  在新兴行业中进行具体行业配置时，本基金密切跟踪国际市场产业变动趋势，并通过对宏观经济走势、国家产业政策、产业结构、产业周期等对产业的收入增长水平进行预测和分析。在此基础上，考虑行业相对于全市场估值水平的当前折溢价程度、该折溢价程度相对于历史平均折溢价程度的偏离，以及其他各种可能影响行业的因素，综合判断该行业估值标准的合理性，确定各行业的相对投资价值，据此对新兴行业内子行业（如消费品、金融、医疗、科技等）的具体配置进行适当调整。

  （3）行业配置的风险控制措施

  1）风险分散：重点参考基准的行业配比关系

  本基金在决定新兴行业与传统行业的配置比例时，重点参考基准指数中对新兴行业与传统行业的配置关系。由于该基准指数对中小盘股票市场具有良好的、全面的代表性，基于该指数的行业配比可以分散由某一类行业带来的非系统风险。

  2）风险降低：建立科学的、系统化的行业配置策略

  在考虑新兴行业内部各子行业的配置时，本基金构建并运用一套系统化的行业筛选策略框架。该框架综合考虑了宏观经济走势、产业政策、产业周期波动等因素对产业结构和产业内主体行为的影响，并通过SCP模型预测产业业绩。本基金管理人认为，该策略框架能够对产业的增长能力及趋势进行系统、全面的分析，并作出科学的预测。这套系统化的方法能够降低在个别行业选择时的风险。

  同时，本基金管理人通过对行业基本面的严谨分析降低行业选择风险。中小盘企业在具有高成长能力的同时，也面临较高的经营风险和财务风险。本基金在进行行业配置时，将重视对行业以及行业内关键企业、代表性企业的基本面进行深入研究，根据风险发生的概率及危害程度对行业内潜在风险进行衡量和评估。本基金在投资中将避开潜在风险较高或者风险与收益水平不对称的行业，从而降低基金投资风险。

  3）风险规避：以相对价值为基础进行行业轮动，规避个别行业风险

  通过分析行业相对于全市场的估值水平的折溢价程度进行行业轮动，结合对各行业增长趋势的预测，选择相对价值被低估的行业，避免投资行业估值水平偏高或增长能力降低的行业，从而在高成长的中小盘股票中获得相对安全的投资领域，规避或降低个别行业波动或市场对个别行业的暂时性偏好而带来的风险。

  3、 个股选择策略

  本基金将通过价值筛选、定性和动态调整的方法挑选出具有突出盈利能力和持续成长能力的企业。

  （1）价值筛选

  (下转B19版)