证券时报多媒体数字报

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、董事会会议召开情况

  1.公司于2013年8月12日通过传真或邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证券股份有限公司第七届董事会2013年第九次临时会议的通知》。

  2.东北证券股份有限公司第七届董事会2013年第九次临时会议于2013年8月13日以通讯表决的方式召开。

  3.本次会议应参加表决的董事13人，实际参加表决的董事13人。

  4.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》的规定。

  二、董事会会议审议情况

  会议以记名投票的方式审议通过了以下议案：

  1. 《关于公司参与区域性股权交易市场业务的议案》

  公司董事会同意授权经营层依据监管规定决定参与各省股权交易中心业务，具体办理相关手续，并在参与后开展股权交易业务。

  表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

  2. 《关于确定公司信用交易业务规模的议案》

  公司董事会同意确定信用交易业务规模及相关事项如下：

  （1）公司开展股票质押式回购交易业务的总规模控制在监管部门规定的范围之内，公司董事会授权经营层根据市场情况决定或调整公司股票质押式回购交易业务规模，业务开展初期公司参与股票质押式回购交易业务的总规模不超过人民币55亿元；

  （2）将公司融资融券业务（含转融通业务）规模由20亿元调整为50亿元，向证券金融公司申请转融通业务授信额度由10亿元调整为25亿元；

  （3）将约定购回业务总规模由5亿元调整为20亿元，沪深两市按照总规模进行控制；

  （4）授权公司经营层制定公司股票质押式回购交易业务的基本制度及操作流程，签署相关业务协议等事宜；

  （5）授权公司经营层根据资金、证券需求，在融资融券业务规模内决定转融通业务的规模。

  表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

  三、备查文件

  经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

  特此公告。

  东北证券股份有限公司

  董事会

  二○一三年八月十五日