上投摩根岁岁盈定期开放债券型证券
投资基金基金合同生效公告
公告送出日期:2013年8月29日
１ 公告基本信息
| 基金名称 | 上投摩根岁岁盈定期开放债券型证券投资基金 |
| 基金简称 | 上投摩根岁岁盈定期开放债券 |
| 基金主代码 | ０００２５７ |
| 基金运作方式 | 契约型开放式 |
| 基金合同生效日 | ２０１３年８月２８日 |
| 基金管理人名称 | 上投摩根基金管理有限公司 |
| 基金托管人名称 | 交通银行股份有限公司 |
| 公告依据 | 上投摩根岁岁盈定期开放债券型证券投资基金基金合同、上投摩根岁岁盈定期开放债券型证券投资基金招募说明书及相关法律法规等 |
| 下属分级基金的基金简称 | 上投摩根岁岁盈定期开放债券Ａ类 | 上投摩根岁岁盈定期开放债券Ｃ类 |
| 下属分级基金的交易代码 | ０００２５７ | ０００２５８ |
２ 基金募集情况
| 基金募集申请获中国证监会核准的文号 | 中国证监会证监许可［２０１３］８００号文 |
| 基金募集期间 | 自２０１３年７月２９日起至２０１３年８月２３日止 |
| 验资机构名称 | 普华永道中天会计师事务所有限公司 |
| 募集资金划入基金托管专户的日期 | ２０１３年８月２７日 |
| 募集有效认购总户数（单位：户） | ２，９２６ |
| 份额级别 | 上投摩根岁岁盈定期开放债券Ａ类 | 上投摩根岁岁盈定期开放债券Ｃ类 | 合计 |
| 募集期间净认购金额（单位：元） | ６５６，４７０，２２７．３４ | １９，８９６，４９９．７８ | ６７６，３６６，７２７．１２ |
| 认购资金在募集期间产生的利息（单位：元） | １３５，５８９．７４ | ５，５８８．０６ | １４１，１７７．８０ |
| 募集份额（单位：份） | 有效认购份额 | ６５６，４７０，２２７．３４ | １９，８９６，４９９．７８ | ６７６，３６６，７２７．１２ |
| 利息结转的份额 | １３５，５８９．７４ | ５，５８８．０６ | １４１，１７７．８０ |
| 合计 | ６５６，６０５，８１７．０８ | １９，９０２，０８７．８４ | ６７６，５０７，９０４．９２ |
| 其中：募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况 | 认购的基金份额（单位：份） | ０ | ０ | ０ |
| 占基金总份额比例 | ０％ | ０％ | ０％ |
| 其他需要说明的事项 | 无 |
| 其中：募集期间基金管理人的从业人员认购本基金情况 | 认购的基金份额（单位：份） | ０ | ０ | ０ |
| 占基金总份额比例 | ０％ | ０％ | ０％ |
| 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件 | 是 |
| 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 | ２０１３年８月２８日 |
备注：本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人及本基金的基金经理均未持有本基金。
上投摩根基金管理有限公司
2013年8月29日
上投摩根中证消费服务领先指数
证券投资基金分红公告
公告送出日期:2013年8月29日
１．公告基本信息
| 基金名称 | 上投摩根中证消费服务领先指数证券投资基金 |
| 基金简称 | 上投摩根中证消费服务领先指数 |
| 基金主代码 | ３７００２３ |
| 基金合同生效日 | ２０１２年９月２５日 |
| 基金管理人名称 | 上投摩根基金管理有限公司 |
| 基金托管人名称 | 中国建设银行股份有限公司 |
| 公告依据 | 《证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规及《上投摩根中证消费服务领先指数证券投资基金基金合同》、《上投摩根中证消费服务领先指数证券投资基金招募说明书》。 |
| 收益分配基准日 | ２０１３年８月２６日 |
| 有关年度分红次数的说明 | 本次分红为２０１３年度的第１次分红 |
| 截止收益分配基准日的相关指标 | 基准日基金份额净值（单位： 元） | １．１２６ |
| 基准日基金可供分配利润（单位：元） | ５，２９３，２５４．１７ |
| 截止基准日按照基金合同约定的分红比例计算的应分配金额（单位：元） | １，５８７，９７６．２５ |
| 本次分红方案（单位：元／１０份基金份额） | ０．８ |
注：
（１）按照《上投摩根中证消费服务领先指数证券投资基金基金合同》的规定，本基金收益每年最多分配４次，每次基金收益分配比例不低于收益分配基准日可供分配利润的３０％，基金的收益分配比例以基准日可供分配利润为基准计算，上表中“截止基准日按照基金合同约定的分红比例计算的应分配金额”按照基准日基金可供分配利润的３０％计算而得，实际分配金额高于该数额。
（２）因大额申购赎回等客观原因导致截至基准日按照基金合同约定的分红比例计算的应分配金额或每１０份基金份额所分配金额等与本次分红相关事项不符的，本基金管理人可及时公告调整本次分红相关事项。
２．与分红相关的其他信息
| 权益登记日 | ２０１３年８月３０日 |
| 除息日 | ２０１３年８月３０日 |
| 现金红利发放日 | ２０１３年９月２日 |
| 分红对象 | 权益登记日在上投摩根基金管理有限公司登记在册的本基金全体份额持有人。 |
| 红利再投资相关事项的说明 | 选择红利再投资方式的投资者所转换的基金份额将以２０１３年８月３０日的基金份额净值为计算基准确定再投资份额，本公司对红利再投资所转换的基金份额进行确认并通知各销售机构。２０１３年９月３日起投资者可以查询、赎回。 |
| 税收相关事项的说明 | 根据财政部、国家税务总局的财税字［２００２］１２８号《财政部、国家税务总局关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》，基金向投资者分配的基金收益，暂免征收所得税。 |
| 费用相关事项的说明 | （１）本基金本次分红免收分红手续费。（２）选择红利再投资方式的投资者其红利所转换的基金份额免收申购费用。 |
注：（１）冻结基金份额的红利发放按照《上投摩根基金管理有限公司开放式基金业务规则》的相关规定处理。
（２）权益登记日２０１３年８月３０日之前办理了转托管转出尚未办理转托管转入的投资者，其分红方式一律按照红利再投资处理， 所转出的基金份额待转托管转入确认后与红利再投资所得份额一并划转。
３．其他需要提示的事项
３．１权益登记日申请申购、转换转入的基金份额不享有本次分红权益，权益登记日申请赎回、转换转出的基金份额享有本次分红权益。
３．２本基金默认的分红方式为现金方式。
３．３投资者可以在基金开放日的交易时间内到销售网点修改分红方式。本次分红确认的方式将按照投资者在权益登记日２０１３年８月３０日之前（不含２０１３年８月３０日）最后一次选择的分红方式为准。投资者可通过销售网点或通过上投摩根基金管理有限公司的网站及客服热线查询所持有基金份额的分红方式，如需修改分红方式，请务必在规定时间前通过销售网点办理变更手续。
３．４咨询办法：
（１）各代销机构的代销网点。
（２）上投摩根基金管理有限公司客户服务热线：０２１－３８７９４８８８、４００ ８８９ ４８８８。
（３）上投摩根基金管理有限公司网站 ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．５１ｆｕｎｄ．ｃｏｍ。
风险提示：本基金的分红行为将导致基金净值产生变化，但不会影响基金的风险收益特征、投资风险及投资收益水平，敬请投资者注意。
上投摩根基金管理有限公司
2013年8月29日
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