证券时报多媒体数字报

  罗某、柏某雇用多人从事非法证券咨询业务，为了在短时间内敛财，罗某精心炮制出一套快速盈利模式：“试用软件→推荐股票→购买初级软件→收取信息费→推荐股票→购买高级软件→收取信息费→推荐股票”。涉案金额超过千万，人民法院以非法经营罪判处主犯罗某有期徒刑一年六个月，并判处罚金250万元；判处柏某有期徒刑一年，缓刑一年，罚款50万元。

  非法经营证券的行为是否构成非法经营罪？判处缓刑的条件是什么？刑法第二百二十五条第三款规定：“未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的，扰乱市场秩序，情节严重的，构成非法经营罪。”

  罗某注册的公司没有证券投资咨询业务的资质，但业务员却号称公司实力雄厚，可指导投资者购买股票、推荐股票信息，以收取信息费、会员费、服务费等名义，骗取投资者钱财，因此其涉嫌非法经营证券业务。根据2008年1月2日最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会《关于整治非法证券活动有关问题的通知》，应当依照《刑法》第二百二十五条之规定，以非法经营罪追究刑事责任。罗某等人未经证券主管部门批准，非法经营证券业务，涉案金额巨大，构成非法经营罪。

  刑法第七十二条规定，对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险：（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。实行缓刑，符合我国刑罚的目的，也体现着我国惩办与宽大相结合的基本刑事政策。

  适用缓刑，需符合如下条件：一是严格限制适用对象。缓刑的对象必须符合两个条件：（一）被判处拘役，或者三年以下有期徒刑；（二）犯罪分子确有悔改表现，没有再犯的危险。即法院认为不关押也不至于再危害社会；二是缓刑有考验期。对缓刑犯在判决中必须宣告一定的缓刑考验期，在考验期内如果没有再犯新罪，原判刑罚就不再执行。刑法第七十三条规定，拘役的缓刑考验期限，为原判刑期以上一年以下，但是不能少于一个月。有期徒刑的缓刑考验期，为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年；三是严格遵守有关规定。根据刑法第七十五条、七十六、七十七条之规定，缓刑考验期满，原判的刑罚就不再执行，并公开予以宣告。否则，违反有关规定，应当撤销缓刑，执行原判刑罚。

  本案柏某在非法经营证券的犯罪中起次要作用，是从犯，犯罪情节较轻，有悔改表现，没有再犯罪的危险，符合缓刑的条件，对其适用缓刑是正确。   （作者单位：北京大成律师事务所）