证券时报多媒体数字报

  重要提示

  本基金经中国证监会2010年1月6日证监许可[2010]9号文核准募集。本基金基金合同于2010年3月30日正式生效。

  基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  在投资本基金前，投资者应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险；个别证券特有的非系统性风险；由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险；基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险；本基金量化投资策略的有关风险等等。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

  本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。

  本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2013年9月30日，有关财务数据和净值表现截止日为2013年9月30日（未经审计）。

  一、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  名称：南方基金管理有限公司

  住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路6号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层

  成立时间：1998年3月6日

  法定代表人：吴万善

  注册资本：1.5亿元人民币

  电话：（0755）82763888

  传真：（0755）82763889

  联系人：鲍文革

  南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。2005年，经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本达1.5亿元人民币。目前股权结构：华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信托有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。

  （二）主要人员情况

  1、董事会成员

  吴万善先生，董事，中共党员，工商管理硕士，高级经济师。历任中国人民银行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员；华泰证券证券发行部副经理、总经理助理；江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长。

  张涛先生，董事，中共党员，毕业于河海大学技术经济及管理专业，获博士学位。1994年8月加入华泰证券，历任总裁秘书、投资银行一部业务经理、上海总部投资银行业务部副总经理、公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任、副总裁、党委委员。现任华泰证券股份有限公司副总裁、党委委员。

  姜健先生，董事，中共党员，毕业于南京林业大学经济及管理专业，获硕士学位。1994年12月加入华泰证券并一直在华泰证券工作，历任资产管理总部总经理、投资银行总部业务总监、总裁助理、董事会秘书等职务。现任华泰证券股份有限公司的副总裁、党委委员、董事会秘书。

  余钢先生，董事，中共党员，高级经济师，大学本科毕业于湘潭大学英语专业，研究生毕业于华中科技大学经济法专业。曾在广州军区、深圳市投资管理公司、深圳市国资委、深圳市地铁集团等单位工作，长期从事投融资、股权管理、股东事务等工作。2010年4月加入深圳市投资控股有限公司，现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记。

  项建国先生，董事，中共党员，高级会计师，大学本科毕业于中南财经大学财务会计专业。曾在江西财经大学任教并担任审计教研室副主任，其后在深圳蛇口信德会计师事务所、深圳市商贸投资控股公司任职，2004年深圳市投资控股有限公司成立至今，历任公司投资部部长、投资发展部部长、企业一部部长、战略发展部部长，长期从事投融资、股权管理、股东事务等工作。

  李自成先生，董事，中共党员，硕士研究生学历。历任厦门大学哲学系团总支副书记、厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理、厦门国际信托投资有限公司副总经理、厦门国际信托有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦门国际信托有限公司总经理。

  庄园芳女士，董事，工商管理硕士，经济师。历任兴业证券交易业务部总经理助理、负责人，证券投资部副总经理、总经理，投资总监；现任兴业证券股份有限公司副总裁。

  杨小松先生，董事，中共党员，经济学硕士，注册会计师。历任德勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国NASDAQ实习职员，证监会处长、副主任。2012年加入南方基金，担任督察长，现任南方基金管理有限公司董事、总裁、党委副书记。

  姚景源先生，独立董事， 硕士研究生学历。曾任国家经委副处长，商业部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长，中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长，国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘书长，安徽省政府副秘书长、安徽省阜阳市政府代市长、市长，安徽省统计局局长、党组书记，国家统计局总经济师。现任国务院参事室研究员，中国统计学会副会长，北京大学、清华大学、吉林大学、浙江大学兼职教授，博士生导师。

  李心丹先生，独立董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，国务院学位委员会、教育部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员。历任东南大学经济管理学院助教、讲师、副教授、教授，现任南京大学工程管理学院院长，金融工程研究中心主任，南京大学创业投资研究与发展中心执行主任，教授、博士生导师，江苏省省委决策咨询专家，上海证券交易所上市委员会委员及公司治理委员会委员，上海证券交易所、深圳证券交易所、国信证券等单位的博士后指导导师，上海证券交易所金融创新实验室兼职研究员；复旦大学金融研究院兼职教授，教育部金融开放实验室副主任（兼）；同时担任中国金融学年会常务理事，国家留学基金会评审专家；江苏省资本市场研究会会长，江苏省科技创新协会副会长，国家开发银行江苏分行咨询顾问，南京市江宁区、秦淮区政府顾问，目前还担任多家证券公司和上市公司独立董事。

  周锦涛先生，独立董事，工商管理博士，历任香港警务处(黄大仙及油尖区)警务督察，香港警务处(商业罪案调查科) 警务总督察，香港证券及期货专员办事处证券主任，香港证券及期货事务监察委员会法规执行部高级经理、总监、顾问，现任香港汇业集团控股有限公司及其旗下汇业证券有限公司、汇业金融期貨有限公司、汇业财富管理有限公司独立非执行董事。

  郑建彪先生，独立董事，中共党员，经济学硕士及工商管理硕士，20年以上证券从业经历。毕业于财政部科研所，曾任职于北京市财政局、深圳蛇口中华会计师事务所、京都会计师事务所等机构，先后担任干部、经理、副主任等工作。现担任致同会计师事务所（特殊普通合伙）董事合伙人，兼任证监会上市公司并购重组专家咨询委员会委员职务。

  周蕊女士，独立董事，硕士研究生学历，曾于西北大学宣传部、陕西电视台新闻部、陕西博硕律师事务所、北京市万商天勤（深圳）律师事务所、北京市中伦（深圳）律师事务所、北京市信利（深圳）律师事务所任职，现任北京市金杜（深圳）律师事务所合伙人。

  2、监事会成员

  骆新都女士，监事，经济学硕士，经济师。历任民政部外事处处长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、顾问；现任南方基金管理有限公司监事会主席。

  舒本娥女士，监事，15年的证券行业从业经历。毕业于杭州电子工业学院会计专业，获学士学位。曾任职于熊猫电子集团公司，担任财务处处长工作。1998年10月加入华泰证券，历任计划资金部副总经理、稽查监察部总经理、计划财务部总监理职务。现任华泰证券财务总监。

  姜丽花女士，监事，中共党员，高级会计师，大学本科毕业于深圳广播电视大学会计学专业。曾在浙江兰溪马间专厂、浙江兰溪纺织机械厂、深圳市建筑机械动力公司、深圳市建设集团、深圳市建设投资控股公司工作，2004年深圳市投资控股有限公司成立至今，历任公司计划财务部副经理、经理，财务预算部副部长，财务部部长，长期从事财务管理、投融资、股权管理、股东事务等工作。

  苏荣坚先生，监事，中共党员，学士学位，高级经济师。历任三明市财政局、财委，厦门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托投资公司财务部业务主办、副经理，自营业务部经理；现任厦门国际信托有限公司财务总监兼财务部总经理、南方基金管理有限公司监事。

  林红珍女士,监事，投资经济管理专业学士学位,后参加人民大学金融学院研究生进修班。曾任厦门对外供应总公司会计、厦门中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产开发公司财务部经理，1994年进入兴业证券，先后担任计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、财务会计部计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作）、?兴业证券风险管理部总经理，现任兴业证券股份有限公司计划财务部总经理。

  苏民先生，职工监事，博士研究生，工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师，华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务部总监、电子商务部总监；现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。

  张德伦先生，职工监事，中共党员，硕士学历。历任北京邮电大学副教授、华为技术有限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人力资源总监、华信惠悦咨询公司副总经理、首席顾问，2010年1月加入南方基金管理有限公司，现任人力资源部总监。

  林斯彬先生，职工监事，民商法专业硕士，先后担任金杜律师事务所证券业务部实习律师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金管理有限公司监察稽核部法务主管、民生加银基金管理有限公司监察稽核部职员，2008年12月加入南方基金管理有限公司，历任监察稽核部经理、高级经理，现任监察稽核部总监助理。

  3、公司高级管理人员

  吴万善先生，董事，中共党员，工商管理硕士，高级经济师。历任中国人民银行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员；华泰证券证券发行部副经理、总经理助理；江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长。

  杨小松先生，总裁，中共党员，经济学硕士，注册会计师。历任德勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国NASDAQ实习职员，证监会处长、副主任。2012年加入南方基金，担任督察长，现任南方基金管理有限公司董事、总裁、党委副书记。

  俞文宏先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，经济师，历任江苏省投资公司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003年加入南方基金，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。

  郑文祥先生，副总裁，工商管理硕士。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公司、国泰君安证券公司。2000年加入南方基金，历任国债投资经理、专户理财部副总监、南方避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监，现任南方基金管理有限公司副总裁。

  朱运东先生，副总裁，中共党员，经济学学士。曾任职于财政部地方预算司及办公厅、中国经济开发信托投资公司，2002年加入南方基金，历任北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。

  秦长奎先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士。历任南京汽车制造厂经营计划处科员，华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部副总经理兼债券部总经理。2005年加入南方基金，曾任督察长兼监察稽核部总监，现任南方基金管理有限公司副总裁、纪委委员、南方东英资产管理有限公司（香港）董事。

  鲍文革先生，督察长，中国民主同盟盟员，经济学硕士。历任财政部中华会计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，1998年加入南方基金，历任运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理，现任南方基金管理有限公司督察长。

  4、基金经理

  本基金历任基金经理为：2010年3月至2013年3月，刘治平；2013年3月至今，杨德龙；2013年5月至今，杨德龙、罗文杰。

  杨德龙先生，北京大学经济学硕士、清华大学工学学士，具有基金从业资格。2006年加入南方基金，担任研究部高级行业研究员、首席策略分析师；2010年8月至2013年4月，任小康ETF及南方小康基金经理；2011年9月至今，任南方上证380ETF及联接基金基金经理；2013年3月至今，任南方策略基金经理；2013年4月至今，任南方300基金经理；2013年4月至今，任南方开元沪深300ETF基金经理。

  罗文杰女士，美国南加州大学数学金融硕士、美国加州大学计算机科学硕士，具有中国基金从业资格。曾先后任职于美国Open Link Financial公司、摩根斯坦利公司，从事量化分析工作。2008年9月加入南方基金，任南方基金数量化投资部基金经理助理；2013年4月至今，任南方500基金经理；2013年4月至今，任南方500ETF基金经理；2013年5月至今，任南方300基金经理；2013年5月至今，任南方开元沪深300ETF基金经理；2013年5月至今，任南方策略基金经理。

  5、投资决策委员会成员

  董事长 吴万善先生，副总裁郑文祥先生，总裁助理兼投资总监邱国鹭先生，专户投资管理部执行总监蒋峰先生、总裁助理兼固定收益部总监李海鹏先生，研究部总监史博先生、投资部执行总监陈键先生。

  6、上述人员之间不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  （一）基金托管人概况

  1、基本情况

  名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）

  设立日期：1987年4月8日

  注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  注册资本：215.77亿元

  法定代表人：傅育宁

  行长：马蔚华

  资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号

  电话：0755—83199084

  传真：0755—83195201

  资产托管部信息披露负责人：张燕

  2、发展概况

  招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10月5日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截止2012年9月30日，招商银行总资产3.1446万亿元人民币，核心资本充足率8.47%。

  2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意，更名为资产托管部，下设业务支持室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室4个职能处室，现有员工52人。2002年11月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003年4月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。

  招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。

  经过十年发展，招商银行资产托管规模快速壮大。2012年招商银行加大高收益托管产品营销力度，新增托管公募开放式基金13只，新增首发公募开放式基金托管规模433亿元。克服国内证券市场震荡下行的不利形势，托管费收入、托管资产均创出历史新高，实现托管费收入6.54亿元，较上年增长28.17%，托管资产余额1.08万亿元，较年初增长112.85%。作为公益慈善基金的首个独立第三方托管人，成功签约“壹基金”公益资金托管，为我国公益慈善资金监管、信息披露进行有益探索，该项目荣获2012中国金融品牌「金象奖」“十大公益项目”奖；三度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行” 。

  （二）主要人员情况

  傅育宁先生，招商银行董事长和非执行董事，英国布鲁诺尔大学博士学位。1999年3月开始担任本公司董事。2010年8月起任招商局集团有限公司董事长。兼任招商局国际有限公司（香港联合交易所上市公司）主席，利和经销集团有限公司（香港联合交易所上市公司）及信和置业有限公司（香港联合交易所上市公司）独立非执行董事，香港港口发展局董事，香港证券及期货事务监察委员会成员等；中国南山开发（集团）股份有限公司董事长，招商局能源运输股份有限公司(上海证券交易所上市公司)董事长，及中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司(深圳证券交易所上市公司)董事长，及新加坡上市公司嘉德置地有限公司独立非执行董事。

  田惠宇先生，招商银行主要负责人，执行董事，2013年5月起担任招商银行主要负责人、招商银行执行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于2003 年7 月至2013年5月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。

  唐志宏先生，招商银行副行长，吉林大学本科毕业，高级经济师。1995年5月加入本公司，历任沈阳分行副行长，深圳管理部副主任，兰州分行行长，上海分行行长，深圳管理部主任，总行行长助理，2006年4月起担任本公司副行长。同时担任招商信诺人寿保险公司及中国银联股份有限公司董事。

  吴晓辉先生，招商银行资产托管部总经理，硕士研究生，高级经济师。1993年10月进入招商银行工作；历任招商银行总行计划资金部副总经理，总行资金交易部总经理，招银国际金融有限公司总裁；招商银行济南分行党委书记、行长，2011年7月起担任招商银行总行资产托管部总经理。

  （三）基金托管业务经营情况

  截至2013年8月31日，招商银行股份有限公司托管了招商安泰系列证券投资基金（含招商安泰股票型投资基金、招商安泰平衡型证券投资基金和招商安泰债券投资基金），招商现金增值证券投资基金、华夏经典配置混合型证券投资基金、长城久泰沪深300指数证券投资基金、华夏货币市场基金、光大保德信货币市场证券投资基金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金、海富通强化回报混合型证券投资基金、光大保德信新增长股票型证券投资基金、富国天合稳健优选股票型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、德盛优势股票型证券投资基金、华富成长趋势股票型证券投资基金、光大保德信优势配置股票型证券投资基金、益民多利债券型证券投资基金、德盛红利股票证券投资基金、上证中央企业50交易型开放式指数证券投资基金、上投摩根行业轮动股票型证券投资基金、中银蓝筹精选灵活配置混合型证券投资基金、南方策略优化股票型证券投资基金、兴全合润分级股票型证券投资基金、中邮核心主题股票型证券投资基金、长盛沪深300指数证券投资基金（LOF）、中银价值精选灵活配置混合型基金、中银稳健双利债券型证券投资基金、银河创新成长股票型证券投资基金、嘉实多利分级债券型证券投资基金、国泰保本混合型证券投资基金、华宝兴业可转债债券型证券投资基金、建信双利策略主题分级股票型证券投资基金、诺安保本混合型证券投资基金、鹏华新兴产业股票型证券投资基金、博时裕祥分级债券型证券投资基金、上证国有企业100交易型开放式指数证券投资基金、华安可转换债券债券型证券投资基金、中银转债增强债券型证券投资基金、富国低碳环保股票型证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（QDII-LOF）、中银中小盘成长股票型证券投资基金、国泰成长优选股票型证券投资基金、兴全轻资产投资股票型证券投资基金（LOF）、易方达纯债债券型证券投资基金、中银沪深 300 等权重指数证券投资基金(LOF)、中银保本混合型证券投资基金、嘉实增强收益定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信14天理财债券型发起式证券投资基金、鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、中银纯债债券型证券投资基金、南方安心保本混合型证券投资基金、中银理财7天债券型证券投资基金、中海惠裕纯债分级债券型发起式证券投资基金、建信双月安心理财债券型证券投资基金、中银理财30天债券型证券投资基金、广发新经济股票型发起式证券投资基金、中银稳健添利债券型发起式证券投资基金、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金、工银瑞信增利分级债券型证券投资基金、鹏华丰利分级债券型发起式证券投资基金、中银消费主题股票型证券投资基金、工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛6个月定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信保本3号混合型证券投资基金、博时月月薪定期支付债券型证券投资基金共66只开放式基金及其它托管资产，托管资产为15318.22亿元人民币。

  (四) 托管人的内部控制制度

  1、内部控制目标

  确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全完整；建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。

  2、内部控制组织结构

  招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系：

  一级风险防范是在总行行长层面对风险进行预防和控制。招商银行实行董事会领导下的行长负责制，重大事项的决策经行长办公会讨论决定，行长室下设合规管理委员会、风险控制委员会、审计管理委员会、信息规划委员会、服务监督管理委员会等机构。

  二级风险防范是总行资产托管部在业务室、专业岗位设置时，必须遵循内控制衡原则，监督制衡的形式和方式视业务的风险程度决定。

  总行资产托管部内设立稽核监察室，负责部门内部风险预防和控制。稽核监察室在总经理室直接领导下，独立于部门内其他业务室和托管分部，对各岗位、各业务室、各分部、各项业务中的风险控制情况实施监督。

  三级风险防范是各业务室对自身业务风险进行自我防范和控制。业务室根据法律法规、监管规定、业务规则及本部门具体情况制定工作流程及风险控制措施。

  3、内部控制原则

  （1）全面性原则。内部控制应覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室和岗位，并由全部人员参与。

  （2）审慎性原则。内部控制的核心是有效防范各种风险，托管组织体系的构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点，应当体现“内控优先”的要求。

  （3）独立性原则。各室、各岗位职责应当保持相对独立，不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间应当分离。内部控制的检查、评价部门应当独立于内部控制的建立和执行部门，稽核监察室应保持高度的独立性和权威性，负责对部门内部控制工作进行评价和检查。

  （4）有效性原则。内部控制应当符合国家法律法规和监管机关的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行内部控制制度不能存在任何例外，部门任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力。

  （5）适时性原则。内部控制应随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修订和完善。

  （6）防火墙原则。核算、清算、稽核监察等相关部门，应当在制度上和人员上适当分离，办公网和业务网分离，部门业务网和全行业务网分离，以达到风险防范的目的。

  （7）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要托管业务事项和高风险领域。

  （8）制衡性原则。内部控制应当在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。

  （9）成本效益原则。内部控制应当权衡托管业务的实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。

  4、内部控制措施

  （1）完善的制度建设。招商银行资产托管部制定了《招商银行证券投资基金托管业务管理办法》、《招商银行托管业务内控管理办法》、《招商银行基金托管业务操作规程》和等一系列规章制度，从资产托管业务操作流程、会计核算、岗位管理、档案管理、保密管理和信息管理等方面，保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。为保障托管资产安全和托管业务正常运作，切实维护托管业务各当事人的利益，避免托管业务危机事件发生或确保危机事件发生后能够及时、准确、有效地处理，招商银行还制定了《招商银行托管业务危机事件应急处理办法》，并建立了灾难备份中心，各种业务数据能及时在灾难备份中心进行备份，确保灾难发生时，托管业务能迅速恢复和不间断运行。

  （2）经营风险控制。招商银行资产托管部托管项目审批、资金清算与会计核算双人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理、差错处理等一系列完整的操作规程，有效地控制业务运作过程中的风险

  （3）业务信息风险控制。招商银行资产托管部通过数据加密传输、业务信息启动异地自动备份功能、业务信息磁带备份并由专人签收保存等措施保证业务信息及数据传递的安全性。业务信息不得泄漏，有关人员如需调用，须经总经理室审批，并做好调用登记。

  （4）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务运作过程中形成的客户资料，视同会计资料保管。客户资料不得泄露，有关人员如需调用，须经总经理室成员审批，并做好调用登记。

  （5）信息技术系统风险控制。招商银行资产托管部对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房空间隔离并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护等，保证信息技术系统的安全。

  （6）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效的进行人力资源控制。

  （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、基金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。

  基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定，应及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在规定时间内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

  基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有

  关法律法规规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人限期改正，如基金管理人未能在通知期限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。

  基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

  基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。

  三、相关服务机构

  （一）基金份额销售机构

  1、直销机构：南方基金管理有限公司

  住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路6号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层

  法定代表人：吴万善

  电话:(0755）82763905、（0755）82763906

  传真:(0755）82763900

  联系人：张锐珊

  2、代销机构：

  代销银行：

  1、中国工商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人：姜建清

  联系人：陶仲伟

  联系电话：010-66107900

  客服电话：95588

  公司网站：www.icbc.com.cn

  2、中国建设银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街25号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人：王洪章

  电话：010－66275654

  传真：010－66275654

  联系人：王嘉朔

  客服电话：95533

  网址：www.ccb.com

  3 中国农业银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

  办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

  法定代表人：蒋超良

  客服电话：95599

  公司网站：www.abchina.com

  4 中国银行股份有限公司

  地址：北京市西城区复兴门内大街1号

  法定代表人：田国立

  客服电话：95566

  公司网站：www.boc.cn

  5、交通银行股份有限公司

  办公地址：上海市银城中路188号

  法定代表人：牛锡明

  联系人：陈铭铭

  联系电话：021-58781234

  客服电话：95559

  公司网站：www.bankcomm.com

  6、招商银行股份有限公司

  注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  法定代表人：傅育宁

  联系人：邓炯鹏

  客服电话：95555

  公司网站：www.cmbchina.com

  7、中国邮政储蓄银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街3号

  办公地址：北京市西城区金融大街3号

  法定代表人：李国华

  客户服务电话：95580

  联系人：陈春林

  传真：（010）68858117

  公司网址：www.psbc.com

  8、上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

  办公地址：上海市中山东一路12号

  法定代表人：吉晓辉

  联系人：高天、虞谷云

  联系电话：021-61618888

  客服电话：95528

  公司网站：www.spdb.com.cn

  9、中信银行股份有限公司

  注册地址：北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  办公地址：北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  法定代表人：田国立

  联系人：郭伟

  电话：010-65557048

  客服电话：95558

  网址：http://bank.ecitic.com/

  10、广发银行股份有限公司

  注册地址：广州市越秀区东风东路713号

  法定代表人：董建岳

  联系电话：0571-96000888，020-38322222

  客服电话：400-830-8003

  公司网站：www.gdb.com.cn

  11、中国民生银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

  法定代表人：董文标

  联系人：杨成茜

  电话：010-58560666

  传真：010-57092611

  客服电话：95568

  网址：www.cmbc.com.cn

  12、中国光大银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

  办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

  法定代表人：唐双宁

  联系人：朱红

  电话：010-63636153

  传真：010-63636157

  客服电话：95595

  网址：www.cebbank.com

  13、兴业银行股份有限公司

  注册地址:福州市湖东路154号

  办公地址:福州市湖东路154号

  法定代表人:高建平

  联系人:刘玲

  联系电话:021-52629999

  客服电话:95561

  公司网站:www.cib.com.cn

  14、平安银行股份有限公司

  地址：深圳市深南东路5047号

  法定代表人：孙建一

  联系人：张莉

  联系电话：021-38637673

  客服电话：95511-3

  公司网站:bank.pingan.com

  15、杭州银行股份有限公司

  办公地址：杭州庆春路46号

  法定代表人：吴太普

  联系人：严峻

  联系电话：0571-85108309

  客服电话：0571-96523、4008888508

  公司网站：www.hzbank.com.cn

  16、上海银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区银城中路168号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

  法定代表人：范一飞

  联系人：汤征程

  联系电话：021-68475521

  客服电话：021-962888

  公司网站：www.bankofshanghai.com

  17、北京银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

  办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

  法定代表人：闫冰竹

  联系人：谢小华

  电话：010-66223587

  传真：010-66226045

  客户服务电话：95526

  公司网站：www.bankofbeijing.com.cn

  18、北京农村商业银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融街9号

  办公地址：北京市西城区金融大街9号金融街中心B座

  法定代表人：乔瑞

  联系人：王薇娜

  电话：010-63229475

  传真：010-63229478

  客服电话：96198；400-88-96198；400-66-96198

  网址：www.bjrcb.com

  19、烟台银行股份有限公司

  注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号

  办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号

  法定代表人：叶文君

  联系人：王淑华

  电话：0535-6699660

  传真：0535-6699884

  客服热线：4008-311-777

  公司网址：http://www.yantaibank.net/

  20、上海农村商业银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

  办公地址：上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

  法定代表人：胡平西

  联系人：吴海平

  联系电话：021-38576666

  客服电话：021-962999，4006962999

  公司网站：www.srcb.com

  21、东莞银行股份有限公司

  注册地址：东莞市莞城区体育路21号

  办公地址：东莞市莞城区体育路21号

  法定代表：廖玉林

  联系人：巫渝峰

  联系电话：0769-22119061

  客服电话：4001196228

  公司网站：www.dongguanbank.cn

  22、华夏银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

  办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

  法定代表人：吴建

  联系人:李慧

  客服电话:95577

  公司网站：www.hxb.com.cn

  23、青岛银行股份有限公司

  注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68号华普大厦

  办公地址：山东省青岛市市南区香港中路68号华普大厦

  法定代表人：郭少泉

  客服电话：（青岛）96588，（全国）400-66-96588

  公司网站：www.qdccb.com

  24、宁波银行股份有限公司

  注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

  法定代表人：陆华裕

  联系人：胡技勋

  客服电话：96528，上海、北京地区962528

  公司网站：www.nbcb.com.cn

  25、南京银行股份有限公司

  注册地址：南京市玄武区中山路288号

  法定代表人：林复

  联系人：翁俊

  联系电话：025-86775337

  客服电话：96400

  公司网站：www.njcb.com.cn

  26、临商银行股份有限公司

  注册地址：山东省临沂市沂蒙路336号

  办公地址：山东省临沂市沂蒙路336号

  法定代表人：王傢玉

  联系人：万晓东、吕芳芳

  联系电话：0539-8304657、0539-8051127

  客服电话：400-699-6588

  公司网站：www.lsbchina.com

  27、汉口银行股份有限公司

  注册地址：江汉区建设大道933号汉口银行大厦

  办公地址：江汉区建设大道933号汉口银行大厦

  法定代表人：陈新民

  联系人：王磊

  联系方式027-82656867

  客服电话：96558（武汉）、40060-96558（全国）

  公司网站：http://www.hkbchina.com

  28、江苏张家港农村商业银行股份有限公司

  注册地址：张家港市杨舍镇人民中路66号

  办公地址：张家港市杨舍镇人民中路66号

  法定代表人：王自忠

  联系人：姚珍珍

  联系电话：0512-56968257

  客服电话：0512-96065

  公司网站：www.zrcbank.com

  29、浙商银行股份有限公司

  注册地址：浙江省杭州市庆春路288号

  办公地址：浙江省杭州市庆春路288号

  法定代表人：张达洋

  联系人：毛真海

  联系电话：0571-87659546

  客服电话：95527

  公司网站：www.czbank.com

  30、温州银行股份有限公司

  注册地址：温州市车站大道196号

  办公地址：温州市车站大道196号

  法定代表人：邢增福

  联系人：林波

  联系电话：0577-88990082

  客服电话：0577-96699

  公司网站：www.wzbank.cn

  31、重庆银行股份有限公司

  注册地址：重庆市渝中区邹容路153号

  办公地址：重庆市渝中区邹容路153号

  法定代表人：马千真

  联系人：孔文超

  电话：023-63799379

  传真：023-63792412

  客服电话：400-70-96899

  网址：www.cqcbank.com

  32、深圳农村商业银行股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦

  办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦

  法定代表人：李伟

  联系人变更为：宋永成 王璇

  联系电话：0755－25188266、0755－25188269

  传真：0755-25188785

  客服电话：4001961200

  公司网址：www.4001961200.com

  33、东莞农村商业银行股份有限公司

  注册地址：东莞市南城路2号

  办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦

  法定代表人：何沛良

  联系人：何茂才

  电话：0769-22321089

  传真：0769-22320896

  客服电话：0769-961122

  网址：www.drcbank.com

  34、哈尔滨银行股份有限公司

  注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号

  办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号

  法定代表人：郭志文

  联系人：武艳凤

  电话：0451-86779018

  传真：0451-86779218

  客服电话：95537，400-60-95537

  网址：www.hrbb.com.cn

  35、乌鲁木齐市商业银行股份有限公司

  注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号

  办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号

  法定代表人：农惠臣

  联系人：菅烨

  电话：0991-8824667

  传真：0991-8824667

  客服电话：0991-96518

  网址：www.uccb.com.cn

  36、渤海银行股份有限公司

  注册地址：天津市河西区马场道201-205号

  办公地址：天津市河西区马场道201-205号

  法定代表人：刘宝凤

  联系人：王宏

  电话：022-58316666

  传真：022-58316569

  客服电话：4008888811

  网址：www.cbhb.com.cn

  37、广州银行股份有限公司

  注册地址：广州市广州大道北195号

  办公地址：广州市广州大道北195号

  法定代表人：姚建军

  联系人：张扬眉

  电话：020-37598442

  传真：020-37590726

  客服电话：020-96699

  网址：www.gzcb.com.cn

  38、河北银行股份有限公司

  注册地址：石家庄市平安北大街28号

  办公地址：石家庄市平安北大街28号

  法定代表人：乔志强

  联系人：王娟

  电话：0311-88627587

  传真：0311-88627027

  客服电话：400-612-9999

  网址：www.hebbank.com

  39、大连银行股份有限公司

  注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦

  办公地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦

  法定代表人：陈占维

  联系人：李格格

  电话：0411-82311604

  传真：0411-82356590

  客服电话：400-664-0099

  网址：www.bankofdl.com

  40、徽商银行股份有限公司

  注册地址：安徽合肥

  办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座

  法定代表人：王晓昕

  联系人：叶卓伟

  电话：0551-2667635

  传真：0551-2667684

  客服电话：4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)

  网址：www.hsbank.com.cn

  41、广东顺德农村商业银行股份有限公司

  注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号

  办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号

  法定代表人：姚真勇

  联系人：何浩华

  电话：0757-22388928

  传真：0757-22388235

  客服电话：0757-22223388

  网址：www.sdebank.com

  42、金华银行股份有限公司

  注册地址：浙江省金华市光南路668号

  办公地址：浙江省金华市光南路668号

  法定代表人： 徐雅清

  联系人： 徐晓峰

  电话：0579-83207775

  传真：0579-82178321

  客服电话：400-711-6668

  网址：www.jhccb.com.cn

  43、包商银行股份有限公司

  注册地址： 包头市青山区钢铁大街6号

  办公地址： 内蒙古包头市青山区钢铁大街6号

  法定代表人： 李镇西

  联系人： 刘芳

  联系电话：0472-5189051

  传真：0472-5189057

  客服电话：96016

  网址：http://www.bsb.com.cn/

  44、珠海华润银行股份有限公司

  注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号

  办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号

  法定代表人： 蒋伟

  联系人：翁家树

  电话：0756-8121095

  传真：0756-8121775

  客服电话：96588(广东省外加拨0756)，4008800338

  网址：www.crbank.com.cn

  45、江苏江南农村商业银行股份有限公司

  注册地址：常州市天宁区延宁中路668号

  办公地址：常州市天宁区延宁中路668号

  法定代表人： 陆向阳

  联系人：韩璐

  电话：0519-89995066

  传真：0519-89995066

  客服电话：96005

  网址：www.jnbank.cc

  46、吉林银行股份有限公司

  注册地址：吉林省长春市东南湖大路1817号

  办公地址：吉林省长春市东南湖大路1817号

  法定代表人：唐国兴

  联系人： 孙琦

  电话：043184999627

  传真：043184992649

  客服电话：400-88-96666(全国)96666(吉林省)

  网址：www.jlbank.com.cn

  代销券商及其他代销机构：

  1、华泰证券股份有限公司

  注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  法定代表人：吴万善

  联系人：庞晓芸

  联系电话：0755-82492193

  客服电话：95597

  公司网站：http://www.htsc.com.cn

  2、兴业证券股份有限公司

  注册地址：福州市湖东路268号

  办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼20层

  法定代表人：兰荣

  联系人：黄英

  联系电话：0591-38162212

  客服电话：95562

  公司网站：www.xyzq.com.cn

  3、国信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  法定代表人：何如

  联系人：齐晓燕

  电话：0755-82130833

  传真：0755-82133952

  客服电话：95536

  网址：www.guosen.com.cn

  4、中国银河证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人：陈有安

  联系人：田薇

  联系电话：010-66568430

  客服电话：4008-888-888

  公司网站：www.chinastock.com.cn

  5、国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路618号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

  法定代表人：万建华

  电话：021－38676666

  客服电话：4008888666

  联系人：芮敏祺

  公司网站：www.gtja.com

  6、齐鲁证券有限公司

  注册地址：山东省济南市市中区经七路86号

  办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

  法定代表人：李玮

  联系人：吴阳

  电话：0531-68889155

  传真：0531-68889752

  客服电话：95538

  网址：www.qlzq.com.cn

  7、海通证券股份有限公司

  注册地址： 上海市淮海中路98号

  办公地址：上海市广东路689号

  法定代表人：王开国

  电话：021－23219000

  传真：021- 23219100

  联系人：李笑鸣

  客服电话：95553

  公司网址：www.htsec.com

  8、中信建投证券股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址：北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人：王常青

  联系人：权唐

  联系电话：010-85130588

  客服电话：4008888108

  公司网站：www.csc108.com

  9、广发证券股份有限公司

  注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）

  办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

  法定代表人：孙树明

  联系人：黄岚

  统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点

  公司网站：广发证券网 http://www.gf.com.cn

  10、长城证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦14、16、17层

  办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦14、16、17层

  法定代表人：黄耀华

  联系人:刘阳

  联系电话:0755-83516289

  客服电话:0755-33680000 4006666888

  公司网站：www.cgws.com

  11、招商证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

  法定代表人：宫少林

  联系人：林生迎

  联系电话：0755-82943666

  客服电话：95565、4008888111

  公司网站：www.newone.com.cn

  12、中信证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

  办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

  法定代表人：王东明

  联系人：陈忠

  电话：010-60838888

  传真：010-60833739

  客服电话：95558

  公司网站：www.citics.com

  13、申银万国证券股份有限公司

  注册地址：上海市常熟路171号

  办公地址：上海市常熟路171号

  法定代表人：储晓明

  联系人：曹晔

  电话：021-33389888

  传真：021-33388224

  客服电话：95523或4008895523

  网址：www.sywg.com

  14、光大证券股份有限公司

  注册地址:上海市静安区新闸路1508号

  办公地址:上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人:徐浩明

  联系人:刘晨

  联系电话:021-22169999

  客服电话：10108998，95525

  公司网站：www.ebscn.com

  15、中国中投证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

  办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

  法定代表人：龙增来

  联系人：刘毅

  联系电话：0755-82023442

  传真0755-82026539

  客服电话：400-600-8008、95532

  公司网站：www.china-invs.cn

  16、宏源证券股份有限公司

  注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号

  办公地址:北京市西城区太平桥大街19号

  法定代表人：冯戎

  联系人:李巍

  联系电话:010-88085858

  客服电话：4008-000-562

  公司网站：www.hysec.com

  17、湘财证券有限责任公司

  办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层

  法定代表人：林俊波

  联系人：赵小明

  联系电话：021-68634510-8620

  客服电话：400-888-1551

  公司网站：www.xcsc.com

  18、中信证券（浙江）有限责任公司

  注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

  法人代表：沈强

  邮政编码：310052

  联系人：王霈霈

  联系电话：0571-87112507

  公司网站：www.bigsun.com.cn

  客户服务中心电话：95548

  19、安信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层

  法定代表人：牛冠兴

  联系人：陈剑虹

  联系电话：0755-82825551

  客服电话：4008001001

  公司网站：www.essence.com.cn

  20、中信万通证券有限责任公司

  注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）

  办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层

  法定代表人：杨宝林

  联系人：吴忠超

  联系电话：0532-85022326

  客服电话：95548

  公司网站：www.zxwt.com.cn

  21、中银国际证券有限责任公司

  注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F

  法定代表人：许刚

  联系人：王炜哲

  联系电话：021-20328309

  公司网站：www.bocichina.com

  22、信达证券股份有限公司

  注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人：高冠江

  联系人：唐静

  联系电话：010-63081000

  传真：010-63080978

  客服电话：400-800-8899

  公司网址：www.cindasc.com

  23、民生证券股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A

  座16-18层

  办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A

  座16-18层

  法定代表人：余政

  联系人：赵明

  联系电话：010-85127622

  客服电话：4006198888

  公司网站：www.mszq.com

  24、东方证券股份有限公司

  办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层

  法定代表人：潘鑫军

  联系人：吴宇

  联系电话：021-63325888

  客服电话：95503

  公司网站：www.dfzq.com.cn

  25、华融证券股份有限公司

  华融证券股份有限公司

  注册地：北京市西城区金融大街8号

  办公地：北京市西城区金融大街8号

  法定代表人：宋德清

  基金业务联系人：黄恒

  联系电话：010-58568235

  传真：010-58568062

  客服电话：010-58568118

  网址：www.hrsec.com.cn

  26、华西证券有限责任公司

  注册地址:四川省成都市陕西街239号华西证券大厦

  办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼(深圳总部)

  法定代表人：杨炯洋

  联系人：李慧灵

  联系电话：010-52723273

  客服电话:4008888818

  公司网站:www.hx168.com.cn

  27、长江证券股份有限公司

  注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人：胡运钊

  客户服务热线：95579或4008-888-999

  联系人：李良

  电话：027-65799999

  传真：027-85481900

  长江证券客户服务网站：www.95579.com

  28、世纪证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40/42层

  办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40/42层

  法定代表人：卢长才

  联系人：袁媛

  联系电话：0755-83199511

  客服电话：0755-83199511

  公司网站：www.csco.com.cn

  29、东北证券股份有限公司

  注册地址：长春市自由大路1138号

  办公地址：长春市自由大路1138号

  法定代表人：矫正中

  联系人:安岩岩

  联系电话:0431-85096517

  客服电话:4006000686，0431-85096733

  公司网站：www.nesc.cn

  30、上海证券有限责任公司

  注册地址：上海市西藏中路336号

  法定代表人：龚德雄

  联系电话：021-53519888

  联系人：张瑾

  公司网站：www.shzq.com

  客服电话：4008918918，021-962518

  31、江海证券有限公司

  注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  法定代表人：孙名扬

  联系人：张宇宏

  电话：0451-82336863

  传真：0451-82287211

  客服电话：400-666-2288

  网址：www.jhzq.com.cn

  32、国联证券股份有限公司

  注册地址:江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层

  办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号

  法定代表人:雷建辉

  联系人:沈刚

  联系电话:0510-82831662

  客服电话:95570

  公司网站:www.glsc.com.cn

  33、东莞证券有限责任公司

  注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

  办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

  联系人:乔芳

  联系电话:0769-22100155

  公司网站:www.dgzq.com.cn

  34、渤海证券股份有限公司

  注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

  办公地址：天津市南开区宾水西道8号

  法定代表人：杜庆平

  联系人: 胡天彤

  电话：022-28451709

  传真：022-28451892

  客服电话：400-651-5988

  网址：www.bhzq.com

  35、平安证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  法定代表人：杨宇翔

  联系人:郑舒丽

  联系电话:0755-22626391

  客服电话:95511-8

  公司网站：http://www.pingan.com

  36、国都证券有限责任公司

  注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  法定代表人：常喆

  联系人：黄静

  电话：010-84183333

  传真：010-84183311-3389

  客服电话：400-818-8118

  网址：www.guodu.com

  37、东吴证券股份有限公司

  注册地址：苏州工业园区星阳街5号

  办公地址：苏州工业园区星阳街5号

  法定代表人：吴永敏

  联系人：方晓丹

  电话：0512-65581136

  传真：0512-65588021

  客服电话：4008601555

  网址：http://www.dwjq.com.cn/

  38、广州证券有限责任公司

  注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼

  办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼

  法定代表人：刘东

  联系人：林洁茹

  联系电话：020-88836999

  客服电话:020-961303

  公司网站：www.gzs.com.cn

  39、华林证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼

  办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼

  法定代表人：薛荣年

  联系人:王叶平

  联系电话:0755-82707705

  客服电话:400-880-2888

  公司网站:www.chinalions.com

  40、南京证券股份有限公司

  注册地址：江苏省南京市大钟亭8号

  法定代表人：张华东

  联系人：李铮

  联系电话：025-83364032

  公司网站:www.njzq.com.cn

  41、华安证券股份有限公司

  注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

  办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

  法定代表人：李工

  联系人：甘霖

  联系电话：0551-65161821

  客服电话：96518，4008096518

  公司网站：www.hazq.com

  42、红塔证券股份有限公司

  注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

  办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

  法定代表人：况雨林

  联系人：刘晓明

  联系电话：0871-3577888

  公司网站：http://www.hongtastock.com

  43、银泰证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼

  办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼

  法定代表人：黄冰

  联系电话：0755-83706665

  客服电话：4001022011

  公司网站：www.ytzq.net

  44、华宝证券有限责任公司

  注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

  办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

  法定代表人：陈林

  联系人：汪明丽

  联系电话：021-68777222

  客服电话：021-38929908

  公司网站：www.cnhbstock.com

  45、山西证券股份有限公司

  注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

  办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

  法定代表人：侯巍

  联系人：郭熠

  联系电话：0351－8686659

  客服电话：400-666-1618

  公司网站：www.i618.com.cn

  46、第一创业证券股份有限公司

  注册地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层

  办公地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层

  法定代表人:刘学民

  联系人:崔国良

  联系电话:0755-25832852

  公司网站:www.fcsc.com

  47、华福证券有限责任公司

  注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

  办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

  法定代表人：黄金琳

  联系人：张腾

  电话：0591-87383623

  传真：0591-87383610

  客服电话：96326（福建省外请先拨0591）

  网址：公司网址：www.hfzq.com.cn

  48、中山证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心29层

  办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心29层

  法定代表人：吴永良

  联系人：李珍

  联系电话：0755-82570586

  客服电话：4001022011

  公司网站：http://www.zszq.com

  49、国海证券股份有限公司

  注册地址：广西省桂林市辅星路13号

  办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F

  法定代表人：张雅锋

  联系人：牛孟宇

  电话：0755-83709350

  传真：0755-83704850

  客服电话：95563

  网址：http://www.ghzq.com.cn

  50、中原证券股份有限公司

  注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

  办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

  法定代表人：菅明军

  联系人：程月艳

  联系电话：0371—65585670

  客服电话：0371-967218、4008139666

  公司网站：www.ccnew.com

  51、西南证券股份有限公司

  注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

  办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

  法定代表人：余维佳

  联系人：张煜

  电话：023-63786141

  传真：023-63786212

  客服电话：4008-096-096

  网址：www.swsc.com.cn

  52、财达证券有限责任公司

  注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层

  办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层

  法定代表人：翟建强

  联系人：陈丽君

  联系电话：0311-66006219

  客服电话：4006128888

  公司网站：www.S10000.com

  53、德邦证券有限责任公司

  注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

  办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

  法定代表人：姚文平

  联系人：叶蕾

  电话：021-68761616

  传真：021-68767032

  客服电话：4008888128

  网址：www.tebon.com.cn

  54、中航证券有限公司

  注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

  办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

  法定代表人：杜航

  联系人：戴蕾

  电话：0791-86768681

  传真：0791-86770178

  客服电话：400-8866-567

  网址：http://www.avicsec.com/

  55、国元证券股份有限公司

  注册地址：安徽省合肥市寿春路179号

  办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座25层

  法定代表人：蔡咏

  联系电话：0551-2634400

  客服电话：全国统一热线95578，4008888777，安徽省内热线96888

  公司网站：www.gyzq.com.cn

  56、国盛证券有限责任公司

  注册地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

  办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

  法定代表人:曾小普

  联系人:徐美云

  联系电话:0791-86285337

  公司网站:www.gsstock.com

  57、中国国际金融有限公司

  注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  办公地址：北京市建国门外甲6号SK大厦

  法定代表人：李剑阁

  联系人：蔡宇洲

  联系电话：010-85679888

  客服电话：(010)85679238(010)85679169

  公司网站：www.ciccs.com.cn

  58、大同证券经纪有限责任公司

  注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

  办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

  法定代表人：董祥

  联系人：薛津

  电话：0351-4130322

  传真：0351-4192803

  客服电话：4007121212

  网址：http://www.dtsbc.com.cn

  59、方正证券股份有限公司

  注册地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22—24层

  办公地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22—24层

  法定代表人：雷杰

  联系人：刘丹

  联系电话：010-57398059

  客服电话：95571

  公司网站：www.foundersc.com

  60、财通证券有限责任公司

  注册地址：杭大路15号嘉华国际商务中心

  办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心1602室

  法定代表人：沈继宁

  联系人:徐轶青

  联系电话:0571－87822359

  客服电话96336（浙江）,40086-96336（全国）

  公司网站：www.ctsec.com

  61、东海证券股份有限公司

  注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

  办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

  法定代表人：朱科敏

  联系人：梁旭

  客服电话：95531；400-888-8588

  公司网站：www.longone.com.cn

  62、西部证券股份有限公司

  注册地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

  办公地址：陕西省西安市西五路26号海惠大厦422室

  法定代表人：刘建武

  联系人：冯萍

  电话：029-87416787

  传真：029-87417012

  客服电话：95582

  网址：http://www.westsecu.com/

  63、新时代证券有限责任公司

  注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

  办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

  法定代表人：刘汝军

  联系人：孙恺

  联系电话：010-83561149

  客服电话：4006989898

  公司网站：www.xsdzq.cn

  64、瑞银证券有限责任公司

  注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

  办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

  法定代表人：程宜荪

  联系人：牟冲

  联系电话：010-5832 8112

  客服电话：400-887-8827

  公司网站：www.ubssecurities.com

  65、金元证券股份有限公司

  注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼

  办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

  法定代表人：陆涛

  联系人：马贤清

  联系电话：0755-83025022

  客服电话：4008-888-228

  公司网站：www.jyzq.com.cn

  66、万联证券有限责任公司

  注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

  办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

  法定代表人：张建军

  联系人:王鑫

  联系电话：020-38286651

  客服电话:400-8888-133

  公司网站：www.wlzq.com.cn

  67、国金证券股份有限公司

  (下转B27版)