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华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要） 2013-11-23 来源：证券时报网 作者：
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广东省惠州市江北东江３路５５号广播电视新闻中心 三、四层 法定代表人：徐刚 客服电话： ９５５６４ 网址：ｗｗｗ．ｌｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （二）注册登记机构 名称：华安基金管理有限公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道８号，上海国金中心二期３１、３２层 法定代表人：李勍 电话：（０２１）３８９６９９９９ 传真：（０２１）３３６２７９６２ 联系人：赵良 客户服务中心电话：４００８８－５００９９ （三）律师事务所和经办律师 律师事务所：通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼 负责人：韩炯 电话：（０２１）３１３５８６６６ 传真：（０２１）３１３５８６００ 经办律师：秦悦民、王利民 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼 办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼 法定代表人：杨绍信 电话：（０２１）２３２３８８８８ 传真：（０２１）２３２３８８００联系人：沈兆杰 经办注册会计师：汪棣、庄贤 四、基金的名称 本基金名称：华安中小盘成长股票型证券投资基金。 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式。 六、基金的投资目标 通过主要投资于具有持续成长潜力的中小盘股票，在严格控制投资风险的前提下，实现基金资产的持续增值。 七、基金的投资方向 本基金为股票型基金，投资范围包括国内依法发行上市的股票、国债、金融债、企业债、央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及国家证券监管机构允许基金投资的其它金融工具。其中，股票投资的比例范围为基金资产的６０％－９５％；债券、权证、资产支持证券、货币市场工具及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例范围为０－４０％；现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例在５％以上。本基金将不低于８０％的股票资产投资于国内Ａ股市场上具有良好成长性和基本面良好的中小盘股票。 基金管理人每半年将对中国Ａ股市场中的股票按流通市值从小到大排序并相加，累计流通市值达到总流通市值７０％的股票归入中小盘股。基金因所持有股票价格的相对变化而导致中小盘股投资比例低于上述规定的不在限制之内，但基金管理人应在合理期限内进行调整，最长不超过６个月。 此外，如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围；如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理人可相应调整本基金的投资比例上限规定，不需经基金份额持有人大会审议。 八、基金的投资策略 本基金主要依靠基金管理人的研究优势，将科学有效的选股方法与主动、灵活的投资操作风格贯穿于组合构建以及组合风险管理的全过程之中，在分析研判经济运行和行业景气变化的周期性、以及上市公司成长发展的基础上，积极把握备选股票的投资机会，为基金份额持有人获取较高的中长期资本增值。 １、资产配置策略 本基金将通过对宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素的研究和预测，并利用公司研究开发的各种数量模型工具，分析和比较不同证券子市场和不同金融工具的收益及风险特征，确定合适的资产配置比例。同时，本基金将定期或不定期地进行资产配置调整，以达到规避风险及提高收益的目的。 ２、股票投资策略 本基金认为，公司未来盈利的增长是股价上涨的主要驱动因素，因此将优先投资于现时估值水平较低、具有持续高成长潜力的中小盘股票。 首先，本基金将采用定性分析与定量分析的方法，主要选择成长潜力较大的中小市值上市公司，列入本基金的初步备选股票库。在选股的量化指标中，主要考虑包括主营利润增长率、息税前利润增长率、净资产收益率、价值成长比率、市净率、市盈率等指标。 然后，本基金将对有成长潜力的上市公司进行进一步案头研究和实地调研，深入研究企业的基本面。在此过程中，本基金管理人将凭借其研究平台，由研究员对上市公司基本面进行深度研究，结合定量分析的结果对上市公司做出综合评估。同时，对企业在未来两到三年的成长性做出预测，优选成长性高、有持续成长能力、价值被市场相对低估的公司，纳入本基金的股票备选库。 其中，在公司基本面的分析上，基金管理人将着重考察： （１）公司所处的行业未来发展前景及公司在本行业内地位分析； （２）产品市场分析，包括产品定价能力分析、上下游产品分析、替代产品分析，考察企业是否能充分把握行业发展的机遇、保持领先； （３）公司的竞争力分析，包括公司管理者素质及应变能力、市场营销能力、技术创新能力、品牌、专利权、客户资源等； （４）公司财务状况及财务管理能力分析； （５）公司潜在风险及应对措施分析。 除此之外，本基金还可以部分投资于其他具有高成长潜力的股票，这部分股票由研究员提交投资建议报告，经基金经理或投资决策委员会审议后确定。 最后，基金经理将在股票备选库中通过对股票价格与价值相对波动和偏离程度的分析来掌握买卖时机，在股价的波动中适时实现收益。 ３、债券投资策略 本基金可投资于国债、金融债、企业债和可转换债券等债券品种，基金管理人通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估，合理分配固定收益类证券组合中投资于国债、金融债、企业债、短期金融工具等产品的比例，构造债券组合。 在选择国债品种中，本产品将重点分析国债品种所蕴含的利率风险和流动性风险，根据利率预测模型构造最佳期限结构的国债组合；在选择金融债、企业债品种时，本基金将重点分析债券的市场风险以及发行人的资信品质。资信品质主要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、历史违约／担保纪录等。本基金还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化，综合考虑可转债的市场流动性等因素，决定投资可转债的品种和比例，捕捉其套利机会。 ４、权证投资策略 本基金在实现权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，结合权证定价模型寻求其合理估值水平，谨慎地进行投资，以追求较稳定的当期收益。 ５、资产支持证券的投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。 ６、其他衍生工具投资策略 本基金将密切跟踪国内各种衍生产品的动向，一旦有新的产品推出市场，将在届时相应法律法规的框架内，制订符合本基金投资目标的投资策略，同时结合对衍生工具的研究，在充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下，谨慎进行投资。 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准：４０％×天相中盘成长指数＋４０％×天相小盘成长指数＋２０％×中债－国债总指数。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金是积极成长型股票基金，属于证券投资基金中的较高预期风险和较高预期收益品种，其预期风险收益水平高于混合型基金、债券基金和货币市场基金。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１３年１０月２２日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至２０１３年９月３０日。 １ 报告期末基金资产组合情况
２ 报告期末按行业分类的股票投资组合
３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
４ 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 截止本报告期末，本基金未持有资产支持证券。 ７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 截止本报告期末，本基金未持有权证。 ８ 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ８．１ 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期没有投资股指期货。 ８．２ 本基金投资股指期货的投资政策 无。 ９ 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ９．１ 本基金投资国债期货的投资政策 无。 ９．２ 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期没有投资国债期货。 ９．３ 本基金投资国债期货的投资评价 无。 １０ 投资组合报告附注 １０．１ 报告期内，基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 １０．２ 本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 １０．３ 其他资产构成
１０．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 １０．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）基金净值表现 历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较（截止时间２０１３年６月３０日）
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 十三、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 １、基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金管理费 Ｅ为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 ２、基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２５％年费率计提。计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金托管费 Ｅ为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 （二）与基金销售有关的费用 １、申购费用 本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。 通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔５００元。 其他投资人申购本基金基金份额申购费率如下所示： （１）投资者选择交纳前端申购费，申购费按申购金额采用比例费率。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
（２）投资者选择交纳后端申购费，申购费率按持有时间递减，申购费率见下表：
注：一年指３６５天，两年为７３０天，依此类推。 （３）本基金的申购费用不列入基金资产。 ２、赎回费用 （１）在基金开放日常申购、赎回以后，赎回费率如下：
注：一年指３６５天，两年为７３０天，依此类推。 对于投资者在基金退市前持有的基金份额及集中申购所得基金份额，持有期自基金开放日常申购、赎回之日起计算。赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。所收取赎回费的２５％归入基金资产，其余用于支付注册登记费、销售手续费等各项费用。 （２）为尽可能保证原份额持有人享有份额补偿，对于投资者在基金开放日常申购、赎回之日起１年以内申请赎回的，赎回基金份额优先冲抵在赎回时间点之前申购的基金份额。投资者在基金开放日常申购、赎回之日起１年以后申请赎回的基金份额，赎回确认时，按照先进先出原则进行处理。 ３、转换费用 基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。 转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率 转出金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值－转出基金赎回费 基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取，具体计算公式如下： 基金转换申购补差费＝ ｍａｘ［（转入基金的申购费－转出基金的申购费），０ ］，即转入基金申购费减去转出基金申购费，如为负数则取０ 转入金额＝转出金额—基金转换申购补差费 转入份额＝转入金额÷转入基金当日基金份额净值 其中： 转入基金的申购费＝［转出金额－转出金额／（１＋转入基金的申购费率）］或转入基金固定收费金额 转出基金的申购费＝［转出金额－转出金额／（１＋转出基金的申购费率）］或转出基金固定收费金额 转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金资产。 注１：本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。 注２：关于转换费用的其他相关条款请详见公司网站的有关临时公告。 （三）其他费用 １、基金财产拨划支付的银行费用； ２、基金合同生效后的信息披露费用； ３、基金份额持有人大会费用； ４、基金合同生效后的会计师费和律师费； ５、基金的证券交易费用； ６、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 上述基金费用中第１至７项费用由基金托管人根据有关法律法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。 （四）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用不从基金财产中支付。 （五）费用调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日的３个工作日前在至少一种指定媒体上刊登公告。 （六）基金的税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
华安基金管理有限公司 二○一三年十一月二十三日 本版导读：
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2013年11月23日
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