证券时报多媒体数字报

  （上接B21版）

  １０、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

  １１、以基金管理人名义，代表本基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。

  １２、中国证监会规定的其他职责。

  （四）基金管理人承诺

  １、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生。

  ２、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：

  （１）将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资。

  （２）不公平地对待其管理的不同基金资产。

  （３）承销证券。

  （４）违反规定向他人贷款或者提供担保。

  （５）从事可能使基金财产承担无限责任的投资。

  （６）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

  ３、基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。

  ４、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

  （１）越权或违规经营。

  （２）违反基金合同或托管协议。

  （３）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益。

  （４）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露。

  （５）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管。

  （６）玩忽职守、滥用职权。

  （７）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息。

  （８）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

  （９）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序。

  （１０）贬损同行，以提高自己。

  （１１）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分。

  （１２）以不正当手段谋求业务发展。

  （１３）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象。

  （１４）其他法律、行政法规禁止的行为。

  ５、基金经理承诺

  （１）依照有关法律、法规、规章和基金合同的规定，本着勤勉谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益。

  （２）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益。

  （３）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息。

  （４）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

  （五）基金管理人的内部控制制度

  １、内部控制的原则

  （１）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。

  （２）独立性原则：设立独立的监察稽核部与风险管理部，监察稽核与风险管理部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查。

  （３）相互制约原则：各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系。

  （４）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。

  ２、内部控制的体系结构

  公司的内部控制体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对内部控制负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：

  （１）董事会：负责制定公司的内部控制政策，对内部控制负完全的和最终的责任。

  （２）督察长：独立行使督察权利；直接对董事会负责；及时向董事会及／或董事会下设的相关专门委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告。

  （３）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置方案和基本的投资策略。

  （４）风险控制委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控。

  （５）监察稽核部：负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。

  （６）风险管理部：负责对投资事前及事中的风险监控，具体落实针对投研运作的相关法律法规、公司制度及日常的投研风控决策，设置相应的投研风控措施，并对各投资组合风险进行分析，对发现的异常及时向相关部门反馈，以作为调整投资决策的依据。

  （７）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门负责人对本部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。

  ３、内部控制的措施

  （１）建立、健全内控体系，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察稽核工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新。

  （２）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。

  （３）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。

  （４）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：分别建立了公司营运风险和投资风险控制委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作和投资有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。

  （５）建立内部监控系统：建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。

  （６）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失。

  （７）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。

  ４、基金管理人关于内部合规控制声明书

  （１）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。

  （２）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。

  四、基金托管人

  （一）基本情况

  名称：兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”）

  注册地址：福州市湖东路１５４号

  办公地址：上海市江宁路１６８号

  法定代表人：高建平

  成立时间：１９８８年８月２６日

  注册资本：１２７．０２亿元人民币

  存续期间：持续经营

  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字［２００５］７４号

  托管部门联系人：刘峰

  电话：０２１－５２６２９９９９

  传真：０２１－６２１５９２１７

  （二）发展概况及财务状况

  兴业银行成立于１９８８年８月，是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股份制商业银行之一，总行设在福建省福州市，２００７年２月５日正式在上海证券交易所挂牌上市（股票代码：６０１１６６），注册资本１０７．８６亿元。

  （下转B23版）