证券时报多媒体数字报

  去年底，四川省证券期货业协会筹备成立了纠纷调解中心。一年来，在监管部门关心、中证协的领导和会员的大力支持下，四川协会在机制建设、投诉处理、纠纷调解、保护投资者权益等方面进行了有益尝试。

  年初，四川协会在理事会下设了纠纷调解专业委员会，协会秘书处设置了纠纷调解中心。在日常工作中，四川协会通过会议、案例分析、情况通报等多种形式，告知会员单位各项业务存在的风险以及可能引发的纠纷。如营销人员执业行为规范上存在的风险、营业部劳动合同用工存在的风险、高龄残障客户风险等。2012年，四川协会将投诉受理工作中收集到的主要案例汇总成案例分析下发会员单位，2013年上半年将投诉受理情况进行统计、分类和分析，制作成情况通报下发会员，这些工作的开展都有效地预防了纠纷的发生。

  发挥片区管理优势，第一时间处理纠纷。四川协会自2009年以来在辖区实行了片区管理制度，将四川省内的证券经营机构划为9个片区，每个片区配备协会联络员。各片区经常组织召开会议、举办各种活动，形成了融洽的片区氛围，片区联络员充分掌握各片区情况，及时处理片区内会员单位间、客户与会员单位之间的各类投诉与纠纷，将证券纠纷尽可能控制在基层。

  截至10月，四川协会今年共受理投诉事项22起，其中客户投诉15起，会员间投诉7起；按投诉方式划分，电话投诉19起，书面投诉2起，现场1起；被投诉对象所在区域主要集中在成都地区16起，地市州6起；被投诉证券经营机构涉及16家证券公司，20家证券营业部。上述投诉均按照四川协会投诉处理流程得到妥善解决，全年无重大投诉事项。 （四川省证券期货业协会）