证券时报多媒体数字报

  基金管理人:万家基金管理有限公司

  基金托管人:华夏银行股份有限公司

  注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公司

  上市地点:上海证券交易所

  上市时间:2013年12月2日

  公告日期:2013年11月27日

  一、重要声明与提示

  万家上证３８０交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）上市交易公告书暨开放日常申购赎回公告依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第１号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，万家基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人华夏银行股份有限公司保证本报告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本上市交易公告书未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登于２０１３年１０月１０日《上海证券报》和万家基金管理有限公司网站（ｗｗｗ．ｗｊａｓｓｅｔ．ｃｏｍ）上的《万家上证３８０交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。

  二、基金概览

  （一）基金二级市场交易简称：万家３８０。

  （二）二级市场交易代码：５１０６８０。

  （三）基金申购、赎回简称：万家申赎。

  （四）申购、赎回代码：５１０６８１。

  （五）截至公告日前两个工作日即２０１３年１１月２５日基金份额总额：５００，７２４，６５２份。

  （六）截至公告日前两个工作日即２０１３年１１月２５日基金份额净值：０．９９７５元。

  （七）本次上市交易份额：５００，７２４，６５２份。

  （八）上市交易的证券交易所：上海证券交易所。

  （九）上市交易日期：２０１３年１２月２日。

  （十）基金管理人：万家基金管理有限公司。

  （十一）基金托管人：华夏银行股份有限公司。

  （十二）上市推荐人：齐鲁证券有限公司。

  （十三）申购赎回代办券商（以下简称“一级交易商”）：东北证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、中航证券有限公司、招商证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券（浙江）有限责任公司、东兴证券股份有限公司等２１家证券公司。

  三、基金的募集与上市交易

  （一）本基金上市前基金募集情况

  １、基金募集申请的核准机构和核准文号：２０１３年７月３１日中国证监会证监许可［２０１３］１０４７号文。

  ２、基金运作方式：交易型开放式。

  ３、基金合同期限：不定期。

  ４、发售日期：本基金自２０１３年１０月１４日至２０１３年１０月２５日进行发售。其中，办理网上现金认购的日期为２０１３年１０月２３日至２０１３年１０月２５日，办理网下现金认购和网下股票认购的日期为２０１３年１０月１４日至２０１３年１０月２５日。

  ５、发售价格：１．００元人民币。

  ６、发售期限：网下现金发售１０个工作日，网上现金发售３个工作日，通过发售代理机构进行网下股票认购１０个工作日。

  ７、发售方式：投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购３种方式。

  ８、发售机构

  （１）直销机构

  投资者可通过本基金管理人的直销机构办理本基金的网下现金认购。

  （２）代销机构

  本基金的网下现金发售和网下股票发售的发售代理机构为：齐鲁证券有限公司、东北证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、浙商证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、中航证券有限公司、中国中投证券有限责任公司、中信证券（浙江）有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司。

  网上现金发售代理机构为具有基金代销业务资格的上海证券交易所会员单位。

  （二）基金合同生效

  万家上证３８０交易型开放式指数证券投资基金自２０１３年１０月１４日起向全社会公开募集，于２０１３年１０月２５日募集工作顺利结束。经安永华明会计师事务所验资，本次募集的净认购金额为５００，７２１，４５２．００元人民币（含所募集股票市值），认购资金在基金验资确认日之前产生的银行利息共计３，２００．００元人民币。募集资金已于２０１３年１０月３１日划入本基金在基金托管人华夏银行股份有限公司开立的基金托管专户，所募集股票已于２０１３年１０月３０日由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理过户。

  本次募集有效认购总户数为５，３６３户。按照每份基金份额初始发售面值１．００元人民币计算，设立募集期间募集（含所募集股票市值）的有效份额共计５００，７２１，４５２．００份基金份额，利息结转的基金份额为３，２００．００份基金份额。两项合计共５００，７２４，６５２．００份基金份额，已全部计入本基金基金份额持有人账户，归各基金份额持有人所有。其中，本基金管理人以及本公司基金从业人员没有认购本基金。

  按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《万家上证３８０交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金已符合基金合同生效条件，本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于２０１３年１０月３１日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。

  （三）基金上市交易

  １、基金上市交易的核准机构和核准文号：上海证券交易所自律监管决定书［２０１３］８１号。

  ２、上市交易日期：２０１３年１２月２日。

  ３、上市交易的证券交易所：上海证券交易所。

  ４、基金二级市场交易简称：万家３８０。

  ５、二级市场交易代码：５１０６８０。

  投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与本基金的二级市场交易。

  ６、基金申购、赎回简称：万家申赎。

  ７、申购、赎回代码：５１０６８１。

  投资者应当在本基金指定的一级交易商办理本基金申购和赎回业务的营业场所或按一级交易商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。

  目前本基金的一级交易商包括东北证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、中航证券有限公司、招商证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券（浙江）有限责任公司、东兴证券股份有限公司等２１家证券公司。

  ８、本次上市交易份额：５００，７２４，６５２份。

  ９、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。

  四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人

  （一）持有人户数

  截至２０１３年１１月２５日，本基金份额持有人户数为５，３６３户，平均每户持有的基金份额为９３，３６６．５２份。

  （二）持有人结构

  截至２０１３年１１月２５日，本基金份额持有人结构如下：

  机构投资者持有的基金份额为９２，８２７，３０５份，占基金总份额的１８．５４％；个人投资者持有的基金份额为４０７，８９７，３４７份，占基金总份额的８１．４６％。

  （三）前十名基金份额持有人的情况：

  截至２０１３年１１月２５日，前十名基金份额持有人的情况如下表。

  五、基金主要当事人简介

  （一）基金管理人

  １、名称：万家基金管理有限公司

  ２、法定代表人：毕玉国

  ３、总经理：吕宜振

  ４、注册资本：１亿元人民币

  ５、注册地址：上海市浦东新区浦电路３６０号８层（名义楼层９层）

  ６、设立批准文号：中国证监会证监基字【２００２】４４号

  ７、工商登记注册的法人营业执照文号：３１０１１５０００７００８２５号

  ８、经营范围：基金募集；基金销售；资产管理和中国证监会许可的其他业务

  ９、股权结构：

  １０、内部组织结构及职能：

  本基金管理人下设综合管理部、计划财务部、合规稽核部、权益投资部、固定收益部、量化投资部、研究部、交易部、信息技术部、基金运营部、产品开发部、渠道服务部、机构理财部、营销策划部、客户服务部。

  量化投资部负责量化产品创新和管理、量化研究与支持。

  权益投资部负责权益类产品的投资与管理。

  固定收益部负责固定收益类产品的投资与管理、债券研究。

  研究部负责宏观、策略、行业和公司研究。

  交易部负责权益类交易、固定收益类交易、交易风险管理、头寸管理、新股认购、新债认购、交易席位管理。

  产品开发部负责海内外资管行业研究、产品设计与开发公募及报批、制定公司战略规划等工作。

  营销策划部负责品牌推广、产品营销、媒体公关、电子商务、市场营销战略战术研究。

  合规稽核部负责对公司管理和基金运作合法合规性进行全方位的监察稽核。

  信息技术部负责信息系统规划、ＩＴ基础设施建设及管理、应用系统建设及管理、信息安全管理等工作。

  基金运营部负责公募基金及专户产品、专项资产计划的运营等工作。

  渠道服务部负责基金销售和渠道服务维护工作。

  机构理财部负责机构理财市场的分析以及机构客户、专户业务的开发、维护与管理等工作。

  客户服务部负责公司客户维护、直销柜台、营销支持及投资顾问等工作。

  综合管理部负责公司人力资源和行政等工作。

  计划财务部负责公司财务等工作。

  １１、人员情况：

  截至２０１３年６月３０日，公司共有员工１１９人，其中６３人具有硕士及以上学历，占员工总数的５２．９４％，拥有本科及以上学历的员工共１１２人，占员工总数的９４．１２％。

  １２、信息披露负责人：兰剑

  电话：０２１－３８６１９８１０

  １３、基金管理业务情况简介：

  目前管理十六只开放式基金，分别为万家１８０指数证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、万家行业优选股票型证券投资基金、万家货币市场证券投资基金、万家和谐增长混合型证券投资基金、万家双引擎灵活配置混合型证券基金、万家精选股票型证券投资基金、万家稳健增利债券型证券投资基金、万家中证红利指数型证券投资基金、万家添利分级债券型证券投资基金、万家中证创业成长指数分级证券投资基金、万家信用恒利债券型证券投资基金、万家１４天理财债券型证券投资基金、万家岁得利定期开放债券型发起式证券投资基金、万家强化收益定期开放债券型证券投资基金和万家上证３８０交易型开放式指数证券投资基金。

  １４、本基金基金经理

  张鹏先生，量化投资部副总监，基金经理，经济学硕士，ＦＲＭ。毕业于复旦大学。长期从事金融工程研究和量化投资工作，曾任上海银行风险管理部副主管、信诚基金量化投资部副总监等职。２０１２年５月加入万家基金管理有限公司，现任量化投资部副总监、万家中证红利指数基金（ＬＯＦ）基金经理。

  （二）基金托管人情况

  １、基本情况

  名称：华夏银行股份有限公司

  住所：北京市东城区建国门内大街２２号（１００００５）

  办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号（１００００５）

  法定代表人：吴建

  成立时间：１９９２年１０月１４日

  组织形式：股份有限公司

  注册资本：６，８４９，７２５，７７６元人民币

  批准设立机关和设立文号：中国人民银行［银复（１９９２）３９１号］

  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字［２００５］２５号

  联系人：郑鹏

  电话：（０１０）８５２３８６６７

  传真：（０１０）８５２３８６８０

  ２、主要人员情况

  华夏银行资产托管部内设市场综合室、交易管理室、风险管理室和销售管理室４个职能处室。资产托管部共有员工３０人，高管人员拥有硕士以上学位或高级职称。

  ３、基金托管业务经营情况

  华夏银行于２００５年２月２３日经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会核准，获得证券投资基金托管资格，是《证券投资基金法》和《证券投资基金托管资格管理办法》实施后取得证券投资基金托管资格的第一家银行。自成立以来，华夏银行资产托管部本着“诚实信用、勤勉尽责”的行业精神，始终遵循“安全保管基金资产，提供优质托管服务”的原则，坚持以客户为中心的服务理念，依托严格的内控管理、先进的技术系统、优秀的业务团队、丰富的业务经验，严格履行法律和托管协议所规定的各项义务，为广大基金份额持有人和资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截至２０１３年６月末，已托管长城货币市场基金、国联安德盛精选股票基金、万家货币市场基金、诺安优化收益债券型基金、益民红利成长混合型基金、东吴行业轮动股票基金、申万菱信稳益宝债券型证券投资基金、诺德双翼分级债券型证券投资基金、浙商沪深３００指数分级证券投资基金、华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金、万家强化收益定期开放债券型证券投资基金及其它受托资产产品，托管各类资产规模４５６６．１９亿元。

  （三）上市推荐人

  齐鲁证券有限公司

  住所：山东省济南市经十路１２８号

  法定代表人：李玮

  客户服务电话：９５５３８

  网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （四）一级交易商

  （１）齐鲁证券有限公司

  住所：山东省济南市经十路１２８号

  法定代表人：李玮

  客户服务电话：９５５３８

  网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２）东北证券股份有限公司

  注册地址：长春市自由大路１１３８号

  办公地址：长春市自由大路１１３８号

  法定代表人：矫正中

  联系人： 潘锴

  电话：０４３１－８５０９６７０９

  客户服务电话：４００６０００６８６

  网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

  （３）光大证券股份有限公司

  住所：上海市静安区新闸路１５０８号

  办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  法定代表人：徐浩明

  电话：（０２１）２２１６９９９９

  传真：（０２１）２２１６９１３４

  联系人：刘晨

  客户服务电话： ９５５２５

  网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

  （４）国泰君安证券股份有限公司

  住所：上海市浦东新区商城路６１８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９层

  法定代表人：万建华

  电话：（０２１）３８６７６１６１

  传真：（０２１）３８６７０１６１

  联系人：芮敏棋

  客户服务电话：４００－８８８８－６６６

  网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

  （５）海通证券股份有限公司

  住所：上海市淮海中路９８号

  办公地址：上海市淮海中路９８号

  法定代表人：王开国

  电话：（０２１）５３５９４５６６

  传真：（０２１）５３８５８５４９

  联系人：金芸、杨薇

  客户服务电话：４００－８８８８－００１，（０２１）９６２５０３

  网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  （６）宏源证券股份有限公司

  注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号

  法定代表人：冯戎

  联系人：李巍

  电话：０１０－８８０８５８５８

  传真：０１０－８８０８５５９９

  客服电话：４００８－０００－５６２

  网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

  （７）华鑫证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦２８层Ａ０１、Ｂ０１（ｂ）单元

  办公地址：上海市肇嘉浜路７５０号

  法定代表人：洪家新

  电话：０２１－６４３３９０００

  联系人：陈敏

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｆｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：０２１－３２１０９９９９；０２９－６８９１８８８８；４００１０９９９１８

  （８）上海证券有限责任公司

  住所、办公地址：上海市西藏中路３３６ 号

  法定代表人：郁忠民

  电话：（０２１）５３５１９８８８

  传真：（０２１）５３５１９８８８

  联系人：刘乔

  客户服务电话：（０２１）９６２５１８

  网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ．ｃｎ

  （９）申银万国证券股份有限公司

  住所：上海市常熟路１７１号

  办公地址：上海市常熟路１７１号

  法定代表人：丁国荣

  电话：（０２１）５４０３３８８８

  联系人：黄维琳

  客户服务电话：（０２１）９６２５０５

  网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１０）信达证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼信达金融中心

  法定代表人：高冠江

  客服热线：４００－８００－８８９９

  网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

  （１１）兴业证券股份有限公司

  住所：福州市湖东路９９号标力大厦

  办公地址：上海陆家嘴东路１６６号中保大厦

  法定代表人：兰荣

  电话：（０２１）６８４１９９７４

  传真：（０２１）６８４１９８６７

  联系人：杨盛芳

  客户服务电话：４００－８８８８－１２３

  网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１２）中国银河证券股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  法定代表人：胡长生

  电话：（０１０）６６５６８０４７

  联系人：李洋

  客户服务电话：４００－８８８－８８８８

  网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１３）招商证券股份有限公司

  住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

  办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

  法定代表人：宫少林

  电话：（０７５５）８２９４３６６６

  传真：（０７５５）８２９４３６３６

  联系人：黄健

  客户服务电话：４００－８８８８－１１１，９５５６５

  网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１４）浙商证券有限责任公司

  注册地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ６／７

  联系人：谢项辉

  电话：０５７１－８７９０１０５３

  传真：０５７１－８７９０１９１３

  客户服务电话：０５７１－９６７７７７

  网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１５）中信建投证券有限责任公司

  住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

  办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

  法定代表人：黎晓宏

  电话：（０１０）６５１８６０８０

  传真：（０１０）６５１８２２６１

  联系人：魏明

  客户服务电话：４００－８８８－８１０８

  网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

  （１６）中航证券有限公司

  注册地址：南昌市抚河北路２９１号

  法定代表人：杜航

  统一客服电话：４００８８６６５６７

  公司网站地址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

  （１７）中国中投证券有限责任公司

  注册地址：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋１８－２１层

  法定代表人：龙增来

  开放式基金咨询电话：４００６００８００８

  网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ

  （１８）中信金通证券有限责任公司

  住所：浙江省杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座

  办公地址：浙江省杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座

  法定代表人：刘军

  电话：（０５７１）８５７７６１１５

  传真：（０５７１）８５７８３７７１

  联系人：俞会亮

  客户服务电话：（０５７１）９６５９８

  网址：ｗｗｗ．９６５９８．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１９）中信万通证券有限责任公司

  住所：青岛市东海西路２８号

  法定代表人：史洁民

  客户服务电话：（０５３２）９６５７７

  网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２０）中信证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座

  办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦

  法定代表人：王东明

  联系人：陈忠

  联系电话：０１０－６０８３８８８８

  传真：０１０－６０８３３７３９

  网址：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  （２１）东兴证券股份有限公司

  客户服务电话：４００－８８８－８９９３

  公司网站：ｗｗｗ．ｄｘｚｑ．ｎｅｔ

  （五）基金验资机构

  名称：安永华明会计师事务所

  住所：北京市东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层（１００７３８）

  办公地址：上海市浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心５０楼（２００１２０）

  联系电话：（０２１）２２２８８８８８

  传真：（０２１）２２２８００００

  联系人：徐艳

  经办注册会计师：徐艳

  六、基金合同摘要

  基金合同的内容摘要见附件：基金合同摘要。

  七、基金财务状况

  （一）基金募集期间费用

  基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

  （二）基金上市前重要财务事项

  本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。

  （三）基金资产负债表

  本基金截至２０１３年１１月２５日的资产负债表如下：

  注：１、截至２０１３年１１月２５日，基金份额净值０．９９７５元，基金份额总额 ５００，７２４，６５２．００份。

  （下转B35版）