证券时报多媒体数字报

证券代码:601566 证券简称:九牧王 公告编号:2013-045

九牧王股份有限公司

第二届董事会第四次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

九牧王股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第四次会议于２０１３年１１月２６日以现场表决与通讯表决相结合的方式召开，会议现场设在厦门市思明区宜兰路１号九牧王国际商务中心五楼会议室，并由公司董事长林聪颖先生主持。本次会议通知及相关资料于２０１３年１１月２１日以专人送达、电子邮件等方式送达全体董事、监事和高级管理人员。

本次会议应到董事９人，实到董事９人，其中独立董事王茁先生通过通讯（视频）方式出席本次会议。公司监事和非董事高级管理人员列席了会议。本次会议符合《公司法》及《公司章程》的规定。

一、经与会董事以记名方式投票表决，本次会议审议并形成了以下决议：

１、审议通过了《关于调整股票期权授予数量和行权价格及回购注销部分限制性股票的议案》。

鉴于公司股票期权与限制性股票激励计划首次授予的４名激励对象和预留部分授予的２名激励对象因个人原因离职，其已不再满足成为激励对象的条件，公司同意将上述６人已获准行权但尚未行使的股票期权６７，８００份终止行权，其已获授但尚未获准行权的股票期权２０３，２００份作废；同意回购并注销上述６人已获授但尚未解锁的限制性股票共计２０３，２００股。

经上述调整后，公司激励对象调整为１４０人，其中首次授予的激励对象１２４人，预留部分授予的激励对象１６人。公司已授予激励对象但尚未行权的股票期权共计５，４６４，５００份，其中首次授予激励对象已获准行权但尚未行使的股票期权为１，４８３，３５０份，首次授予激励对象但尚未获准行权的股票期权为３，４６１，１５０份，预留部分已授予但尚未获准行权的股票期权为５２０，０００份；公司已授予激励对象但尚未解锁的限制性股票共计３，９８１，１５０股，其中首次授予部分为３，４６１，１５０股，预留部分为５２０，０００股；公司的总股本将从５７８，６６５，５００股减少为５７８，４６２，３００股。

同时，由于公司激励计划授予后实施了利润分配，公司同意对股票期权行权价格进行调整。公司２０１２年６月１日首次授予的股票期权行权价格调整为２０．４３元，公司２０１２年１２月１２日授予的预留股票期权行权价格调整为１４．９９元。

表决结果：９票赞成，０票反对，０票弃权。

２、审议并通过了《关于预留股票期权第一个行权期可行权及预留限制性股票第一期解锁的议案》。

公司《股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》２０１２年１２月１２日授予的预留股票期权第一个行权期行权和预留限制性股票第一期解锁的条件满足，公司同意１６名激励对象自授予日起１２个月后的首个交易日起至授权日起２４个月内的最后一个交易日当日止，即自２０１３年１２月１２日起至２０１４年１２月１１日可行权共计１５．６万份股票期权；公司股票期权与限制性股票激励计划中预留限制性股票第一期解锁数量为１５．６万股；解锁日即上市流通日为２０１３年１２月１２日。

表决结果：９票赞成，０票反对，０票弃权。

二、备查文件：

第二届董事会第四次会议决议。

特此公告。

九牧王股份有限公司

董事会

二○一三年十一月二十六日

证券代码:601566 证券简称:九牧王 公告编号:临2013-046

九牧王股份有限公司

第二届监事会第四次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

九牧王股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第四次会议于２０１３年１１月２６日在厦门市思明区宜兰路１号九牧王国际商务中心五楼会议室召开。本次会议通知及相关资料于２０１３年１１月２１日书面送达全体监事。

本次会议应到监事３人，实到监事３人，公司董事会秘书、证券事务代表列席了会议。本次会议符合《公司法》及《公司章程》的规定。

经与会监事以记名方式投票表决，本次会议作出以下决议：

一、审议并通过了《关于调整股票期权授予数量和行权价格及回购注销部分限制性股票的议案》。

依据《上市公司股权激励管理办法（试行）》、公司《股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》及《公司章程》的有关规定，监事会对参与本次股票期权激励计划的激励对象名单进行了核查后认为：

鉴于６名激励对象因个人原因离职，其已不再满足成为激励对象的条件，其已获授的股票期权应当作废，已获授但尚未解锁的限制性股票应当回购并注销；监事会同意公司将上述６人已获准行权但尚未行使的股票期权６７，８００份终止行权，其已获授但尚未获准行权的股票期权２０３，２００份作废；同意由公司回购并注销上述６人已获授但尚未解锁的限制性股票共计２０３，２００股。

表决结果：３票赞成，０票反对，０票弃权。

二、审议并通过了《关于预留股票期权第一个行权期可行权及预留限制性股票第一期解锁的议案》。

监事会对公司激励计划预留股票期权第一个行权期可行权及预留限制性股票第一个解锁期可解锁的激励对象名单进行了核查，认为激励对象符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录１－３号》及《股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》等相关规定，可行权／解锁的１６名激励对象主体资格合法、有效，且公司承诺不向本次行权的激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排，本次行权／解锁没有损害公司及全体股东利益的情形。同意激励对象在规定的行权期内行权，同意公司为激励对象办理预留限制性股票第一期解锁手续。

表决结果：３票赞成，０票反对，０票弃权。

特此公告。

九牧王股份有限公司

监事会

二○一三年十一月二十六日

证券代码:601566 证券简称:九牧王 公告编号:临2013-047

九牧王股份有限公司关于

调整股票期权授予数量和行权价格

及回购注销部分限制性股票的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

九牧王股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第四次会议于２０１３年１１月２６日审议通过了《关于调整股票期权授予数量和行权价格及回购注销部分限制性股票的议案》。鉴于公司股票期权与限制性股票激励计划首次授予的４名激励对象和预留部分授予的２名激励对象因个人原因离职，其已不再满足成为激励对象的条件，公司决定将上述６人已获准行权但尚未行使的股票期权６７，８００份终止行权，其已获授但尚未获准行权的股票期权２０３，２００份作废；回购并注销上述６人已获授但尚未解锁的限制性股票共计２０３，２００股，公司的总股本将从５７８，６６５，５００股减少为５７８，４６２，３００股。

同时，由于公司激励计划授予后实施了利润分配，公司同意对股票期权行权价格进行调整。公司２０１２年６月１日首次授予的股票期权行权价格调整为２０．４３元，公司２０１２年１２月１２日授予的预留股票期权行权价格调整为１４．９９元。

现对有关事项说明如下：

一、股权激励计划简述

１、２０１２年２月３日，公司第一届董事会第十九次会议和第一届监事会第七次会议审议通过了《九牧王股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。公司独立董事对此发表了独立意见。其后公司向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）上报了股权激励计划备案材料。

２、根据中国证监会的反馈意见，公司对《九牧王股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》进行了修订，并于２０１２年４月６日召开第一届董事会第二十一次会议和第一届监事会第九次会议，审议通过了《九牧王股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要，公司独立董事对激励计划发表了独立意见。

３、激励计划经中国证监会备案无异议后，公司于２０１２年５月２１日召开２０１２年第一次临时股东大会，审议通过了激励计划以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权和限制性股票激励计划有关事项的议案》。董事会被授权确定股票期权和限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权与限制性股票并办理授予股票期权与限制性股票所必须的全部事宜。

４、公司于２０１２年６月１日分别召开第一届董事会第二十三次会议和第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于对＜九牧王股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划＞相关事项进行调整的议案》以及《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。公司计划将股票期权与限制性股票授出，授予日为２０１２年６月１日，其中授予１４３名激励对象５７６．２５万份股票期权，行权价格为２１．１３元／股，授予１４３名激励对象５７６．２５万股限制性股票，授予价格为９．７４元／股。公司独立董事对此发表了独立意见，认为首次授予激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的首次授予日符合相关规定。

５、因１名激励对象在首次限制性股票授予实施过程中自愿放弃认购获授的３．５万股限制性股票，公司首次限制性股票实际授予１４２名激励对象５７２．７５万股限制性股票。２０１２年６月２０日，公司完成了首次授予的５７２．７５万股限制性股票的登记手续。

６、公司于２０１２年１２月１２日分别召开第一届董事会第二十七次会议和第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权和限制性股票相关事项的议案》。公司计划将预留股票期权与限制性股票授出，授予日为２０１２年１２月１２日，其中授予１９名激励对象６０万份股票期权，行权价格为１５．６９元／股，授予１９名激励对象６０万股限制性股票，授予价格为７．４５元／股。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会确认本次获授预留权益的激励对象作为公司激励计划激励对象的主体资格合法、有效，且满足《激励计划》规定的获授条件，同意激励对象按照激励计划有关规定获授股票期权和限制性股票。

７、２０１３年３月１４日，公司完成了授予的６０万股预留限制性股票的登记手续。

８、２０１３年５月１７日，公司分别召开第二届董事会第一次会议和第二届监事会第一次会议，审议通过了《关于调整股票期权授予数量与回购注销部分限制性股票的议案》和《关于股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期可行权及限制性股票第一期解锁的议案》。鉴于１６名激励对象因个人原因离职，其已不再满足成为激励对象的条件，公司同意将上述１６人已获授但尚未获准行权的股票期权共计６２．７万份作废；因其中１名激励对象在首次限制性股票授予实施过程中自愿放弃认购获授的３．５万股限制性股票，公司决定回购并注销其余１５人已获授但尚未解锁的限制性股票共计５９．２万股。同时，由于公司《股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》首次授予的股票期权第一个行权期行权和限制性股票第一期解锁的条件满足，公司同意１２８名激励对象自授予日起１２个月后的首个交易日起至授权日起２４个月内的最后一个交易日当日止，即自２０１３年６月３日起至２０１４年５月３０日可行权共计１，５５１，１５０份股票期权；公司股票期权与限制性股票激励计划中限制性股票第一期解锁数量为１，５５１，１５０股，占公司股本总额的０．２７％。公司独立董事对上述事项发表了同意意见。

９、２０１３年５月２８日，上述已离职激励对象所持有的限制性股票５９．２万股已过户至公司开立的回购专用证券账户，并于２０１３年５月３０日予以注销。

１０、２０１３年６月５日，公司于２０１２年６月１日首次授予的限制性股票第一期解锁并上市流通。

二、调整事由、调整依据及调整方法

１、调整事由

鉴于上述６名激励对象因个人原因离职，其已不再满足成为激励对象的条件，因此根据激励计划的相关规定以及公司２０１２年第一次临时股东大会的授权，公司对激励对象进行相应调整。

同时，由于公司激励计划两次授予后至股票期权行权前实施了利润分配，公司应对行权价格进行相应的调整。

２、调整依据

根据公司激励计划规定，激励对象因辞职、公司裁员而离职，董事会可以决定对激励对象根据激励计划在情况发生之日，对激励对象已获准行权但尚未行使的股票期权终止行权，其未获准行权的期权作废，已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，由公司以激励对象购买价回购注销。

根据激励计划规定，若在行权前有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对行权价格进行相应的调整。２０１３年５月９日，公司２０１２年年度股东大会审议通过了公司２０１２年度利润分配方案，本次分配以２０１３年６月１８日登记在册的总股本为基数，向全体股东每１０股派现金红利７．００元（含税，即每股派现金红利０．７０元）。调整后的每份股票期权的行权价格应为授予时的行权价格扣除授予日后每股派息额后的金额。即：公司２０１２年６月１日首次授予的股票期权行权价格调整为２０．４３元，公司２０１２年１２月１２日授予的预留股票期权行权价格调整为１４．９９元。

３、调整方法

上述６名离职激励对象已获准行权但尚未行使的股票期权６７，８００份终止行权，其已获授但尚未获准行权的股票期权２０３，２００份作废；回购并注销上述６人已获授但尚未解锁的限制性股票共计２０３，２００股，回购价格为激励对象购买价，即：公司２０１２年６月１日首次授予的限制性股票的回购价格为９．７４元／股，公司２０１２年１２月１２日授予的预留限制性股票的回购价格为７．４５元／股。

同时，公司２０１２年６月１日首次授予的股票期权行权价格调整为２０．４３元，公司２０１２年１２月１２日授予的预留股票期权行权价格调整为１４．９９元。

上述６名激励对象及其已获授的股票期权和限制性股票数量如下：

本次限制性股票的回购对象及回购股份数如下：

三、调整前后激励对象及分配变动情况

１、调整前的激励对象及分配情况如下：

注：激励对象已获授但尚未行权的股票期权包括激励对象已获授但尚未获准行权的股票期权和已获准行权但尚未行使的股票期权。

２、调整后的激励对象及分配情况如下：

四、本次回购注销部分限制性股票后股本结构变动表

五、独立董事对公司调整股票期权授予数量和行权价格及回购注销部分限制性股票发表的意见

根据《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定，我们作为九牧王股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，对公司调整股票期权授予数量与回购注销部分限制性股票的相关事项发表意见如下：

根据公司《股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》的相关规定，公司６名激励对象因个人原因离职，其已不再满足成为激励对象的条件，我们同意由公司将上述６人已获准行权但尚未行使的股票期权６７，８００份终止行权，其已获授但尚未获准行权的股票期权２０３，２００份作废；同意由公司回购并注销上述６人已获授但尚未解锁的限制性股票共计２０３，２００股。

同时，根据公司《股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》的相关规定，因公司在授予日后实施了利润分配，我们同意公司对股票期权行权价格进行相应调整。

我们认为公司本次调整股票期权授予数量和行权价格及回购注销部分限制性股票的行为合法、合规。

六、监事会对激励对象的核查意见

依据《上市公司股权激励管理办法（试行）》、公司《股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》及《公司章程》的有关规定，监事会对参与本次股票期权激励计划的激励对象名单进行了核查后认为：

鉴于６名激励对象因个人原因离职，其已不再满足成为激励对象的条件，其已获授的股票期权应当作废，已获授但尚未解锁的限制性股票应当回购并注销；监事会同意公司将上述６人已获准行权但尚未行使的股票期权６７，８００份终止行权，其已获授但尚未获准行权的股票期权２０３，２００份作废；同意由公司回购并注销上述６人已获授但尚未解锁的限制性股票共计２０３，２００股。

七、律师意见

北京市君泽君律师事务所律师认为：公司董事会注销已离职激励对象的已获授未行权股票期权和未解锁限制性股票，其内容和程序均符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》和《九牧王股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》的相关规定，合法、有效。

八、备查文件

１、第二届董事会第四次会议决议；

２、第二届监事会第四次会议决议；

３、独立董事的独立意见；

４、北京市君泽君律师事务所关于九牧王股份有限公司股票期权和限制性股票相关调整事项及预留部分第一期可行权和解锁事项的法律意见。

特此公告。

九牧王股份有限公司董事会

二〇一三年十一月二十六日

证券代码:601566 证券简称:九牧王 公告编号:临2013-048

九牧王股份有限公司

关于回购注销部分股权激励股份

减少注册资本的债权人公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

九牧王股份有限公司（以下简称“公司”）《关于调整股票期权授予数量和行权价格及回购注销部分限制性股票的议案》（以下简称“回购议案”）已经２０１３年１１月２６日召开的公司第二届董事会第四次会议审议通过，相关公告详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和上海证券交易所网站。

根据回购议案，公司将以激励对象购买价回购注销部分激励对象所持有的限制性股票合计２２９，４５０股。回购对象及回购股份数如下：

回购完毕后１０日内，公司将向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请该部分股票的注销，注销完成后，公司注册资本将由５７８，６６５，５００元减少至５７８，４６２，３００元。

现根据《公司法》等相关法律、法规的规定公告如下：

凡公司债权人均有权于本通知公告之日（２０１３年１１月２７日）起４５天内向公司申报债权，并可根据合法债权文件及凭证向公司要求履行偿还债务之义务或者要求公司为该等债权提供有效担保。

债权申报所需材料：公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及复印件到公司申报债权。债权人为法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明文件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带法定代表人授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。债权人为自然人的，需同时携带有效身份证原件及复印件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。

债权申报具体方式如下：

１、债权申报登记地点：福建省厦门市思明区宜兰路１号九牧王国际商务中心２８楼证券事务办公室

２、申报时间：２０１３年１１月２７日至２０１４年１月１０日，每天上午８：３０－１１：３０，下午１４：００－１７：００

３、联系人：吴徽荣、李健

４、联系电话：０５９２－２９５５７８９

５、传真号码：０５９２－２９５５９９７

６、邮政编码：３６１００８

特此公告。

九牧王股份有限公司

董事会

二○一三年十一月二十六日