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诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告 2014-01-03 来源：证券时报网 作者：
（上接B33版） ３）认购手续 投资者须先开立上海证券交易所Ａ股账户或上海证券交易所基金账户，然后到直销网点提供下列资料办理基金的认购手续： ①个人投资者提供有效身份证件（身份证、军官证、士兵证等）原件及复印件； ②机构投资者提供机构营业执照复印件；事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；业务经办人有效身份证件原件及复印件以及基金业务授权委托书，印鉴卡一式三份； ③上海证券交易所Ａ股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡，个人及机构投资者并需提供有效的账户凭证，以证明所提交的有效身份证件与其开立该上海证券交易所Ａ股账户或上海证券交易所基金账户时登记的证件一致； ④ 个人投资者提供指定银行账户的证明原件及复印件，机构投资者提供指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件（或指定银行出具的开户证明）。个人及机构投资者并需提供有效的账户凭证，以证明所提交的有效身份证件与其开立该指定银行账户时登记的证件一致； ⑤ 投资者填写认购委托单，机构投资者还须加盖单位公章； 注：“指定银行账户”是指：在本直销中心通过网下现金认购本基金的投资者需指定一银行账户作为若认购申请确认失败后认购资金的回款账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。账户证明是指银行存折、借记卡等。 ４）开户后，在办理认购手续前，应将足额资金通过银行系统汇入本公司指定的银行账户： 户名：诺安基金管理有限公司基金直销业务专用户 账号：４００００４０５２９２０００８０５３４ 开户行：中国工商银行深圳星河支行 （行号：１０２５８４００４０５５） 投资者应在“汇款人”栏中填写其开立上海证券交易所Ａ股账户或上海证券交易所基金账户时登记的名称。投资者所填写的汇款单据在汇款用途中必须注明认购的基金名称、基金代码，并确保募集期间工作日当日１６：３０ 前到账。投资者若未按上述规定划付资金，造成认购无效的，诺安基金管理有限公司和直销账户的开户银行不承担任何责任。 （２）发售代理机构 １）业务办理时间：２０１４年１月６日至２０１４年１月２４日的上午９：３０－１１：３０ 和下午１：００－３：００ （周六、周日不受理）。具体时间以各发售代理机构的规定为准。 ２）认购手续： ① 开立上海证券交易所Ａ股账户或上海证券交易所基金账户，办理指定交易或转指定交易。 ② 在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。 ③ 投资者填写认购委托单，同时填写委托该发售代理机构代为办理网上现金认购的委托申请书。申报一经确认，认购资金即被冻结。 ５、网下股票认购的程序 （１）业务办理时间：２０１４年１月２２日至２０１４年１月２４日上午９：３０－１１：３０ 和下午１：００－３：００（周六、周日不受理）。具体时间以各发售代理机构的规定为准。 （２）认购手续： ① 开立上海证券交易所Ａ股账户，办理指定交易或转指定交易。 ② 在Ａ股账户中具备足够的符合要求的中证５００指数的成份股和已公告的备选成份股。 ③ 投资者填写认购委托单。申报一经确认，认购股票即被冻结。 （３）特殊情形 １）已公告的将被调出中证５００指数的成份股不得用于认购本基金。 ２）限制个股认购规模：基金管理人可根据网下股票认购日前３个月个股的交易量、价格波动及其他异常情况，决定是否对个股认购规模进行限制，并在网下股票认购日前至少３个工作日公告限制认购规模的个股名单。 ３）临时拒绝个股认购：对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异常的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该股票的认购申报。 四、清算与交割 １、《基金合同》生效前，投资者的认购款项只能存入专门账户，不得动用。 ２、认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以基金登记结算机构的记录为准。 ３、募集的股票由发售代理机构予以冻结，于基金募集期结束后过户至预先开立的专门账户。募集的股票在募集冻结期间的权益归投资者所有。 ４、本基金权益登记由登记结算机构在发售结束后完成过户登记。 五、基金的验资与基金合同生效 本基金自基金份额发售之日起３个月内，在基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额（含网下股票认购所募集股票的市值）不少于２亿元人民币且基金认购户数不少于２００户的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。 如果《基金合同》不能生效，基金管理人应当承担下列责任： １、以其固有财产承担因募集而产生的债务和费用； ２、在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息； ３、对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票，登记结算机构应予以解冻。 六、本次募集有关当事人或中介机构 （一）基金管理人 名称：诺安基金管理有限公司 地址：深圳市深南大道４０１３号兴业银行大厦１９－２０层 法定代表人：秦维舟 全国统一客户服务电话：４００－８８８－８９９８ 直销中心电话：０７５５－８３０２６８８８ 公司网址：ｗｗｗ．ｌｉｏｎｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ （二）基金托管人 名称：中国银行股份有限公司 地址：北京市西城区复兴门内大街１号 成立时间：１９８３年１０月３１日 法定代表人：田国立 托管及投资者服务部总经理：李爱华 托管部门信息披露联系人：唐州徽 电话：０１０－６６５９４８５５ （三）基金份额发售机构 １、上市推荐人 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路８号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：０１０－８４６８３８９３ 传真：０１０－８４８６５５６０ 客户服务电话：０７５５－２３８３５８８８ 网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ ２、发售协调人 （１）：主协调人 中银国际证券有限责任公司 注册地址：中国上海浦东银城中路２００号中银大厦３９层 办公地址：中国上海浦东银城中路２００号中银大厦３９、４０、４１层 法定代表人：许刚 联系人：张静 联系电话：０２１－６８６０４８６６ 客户服务电话：４００－６２０－８８８８ 网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （２）：副主协调人 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路８号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：０１０－８４６８３８９３ 传真：０１０－８４８６５５６０ 客户服务电话：０７５５－２３８３５８８８ 网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ ３、网下现金发售直销机构 （１）深圳直销中心 办公地址：深圳市深南大道４０１３号兴业银行大厦１９—２０层 邮政编码：５１８０４８ 电话：０７５５－８３０２６６２０ 传真：０７５５－８３０２６６７７ 联系人：张逸凡 （２）北京直销网点 办公地址：北京市朝阳区光华路甲１４号８－９层 邮政编码：１０００２０ 电话：０１０－５９０２７８１１ 传真：０１０－５９０２７８９０ 联系人：孟佳 （３）上海直销网点 办公地址：上海浦东新区世纪大道 ２１０ 号９０３ 室 邮政编码：２００１２０ 电话：０２１－６８８２４６１７ 传真：０２１－６８８２４６１７ 联系人：陈晓瑜 （４）广州直销网点 办公地址：广州市珠江新城华夏路１０号富力中心２９０８ 邮政编码：５１０６２３ 电话：０２０－３８９２８９８０ 传真：０２０－３８９２８９８０ 联系人：廖飞 （５）西部营销中心 办公地址：成都市锦江区下东大街２１６喜年广场２４０７ 邮政编码：６１００２１ 电话：０２８－８６５８６０５５ 传真：０２８－８６５８６０５５ 联系人：裴兰 ４、网下现金发售和网下股票发售代理机构 （１） 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元 办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层 法定代表人：牛冠兴 电话：０７５５－８２８２５５５１ 传真：０７５５－８２５５８３５５ 联系人：陈剑虹 客户服务电话：４００８－００１－００１ 网址：ｗｗｗ．ａｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （２） 长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４／１６／１７层 办公地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４／１６／１７层 法定代表人：黄耀华 电话：０７５５－８３５１６２８９ 联系人：匡婷 客户服务电话： ４００－６６６６－８８８ 网址：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ （３） 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：０２７－６５７９９９９９ 传真：０２７－８５４８１９００ 联系人：李良 客户服务电话：４００８－８８８－９９９或９５５７９ 公司网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ （４） 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号 办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号 法定代表人：袁长清（代行） 电话：０２１－２２１６９９９９ 传真：０２１－６８８１５００９ 联系人：刘晨 客户服务电话：９５５２５ 网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ （５） 国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层、１０层 办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层、１０层 法定代表人：常喆 电话：０１０－８４１８３３３３ 传真：０１０－８４１８３３１１－３３８９ 联系人：黄静 客户服务电话：４００－８１８－８１１８ 网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ （６） 国泰君安股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号 办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼 法定代表人：万建华 客户服务电话：４００８－８８８－６６６ 网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ （７） 华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路１９８号 办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路１９８号 法定代表人：李工 客户服务电话：９６５１８ 网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ （８） 华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道１００号环球金融中心５７层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道１００号环球金融中心５７层 法定代表人：陈林 电话：０２１－５０１２２２２２２ 联系人：楼斯佳 客户服务电话：４００－８２０－９８９８ 网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ （９） 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号 法定代表人：孙名扬 电话：０４５１－８２３３６８６３ 传真：０４５１－８２２８７２１１ 联系人：徐世旺 客户服务电话：４００－６６６－２２８８ 网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （１０）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路３３６号 办公地址：上海市黄浦区西藏中路３３６号 法定代表人：龚德雄 电话：０２１－６３２３１１１１ 联系人：王伟力 客服服务热线： ０２１－９６２５１８ 网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ （１１）申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路９８９号世纪商贸广场４５层 办公地址：上海市徐汇区长乐路９８９号世纪商贸广场４５层 法定代表人：储晓明 电话：０２１－５４０３３８８８ 传真：０２１－５４０３８８４４ 联系人：孙洪喜 客户服务电话：９５５２３；４００８８－９５５２３ 网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ．ｃｎ （１２）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼 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本基金募集期间，网下股票认购名单如下表所示，但是募集期结束前已公告的将被调出成份股不得用于认购本基金。基金管理人可根据网下股票认购日前３个月个股的交易量、价格波动及其他异常情况，决定是否对个股认购规模进行限制，并在网下股票认购日前至少３个工作日公告限制认购规模的个股名单。通过基金管理人进行网下股票认购，用以认购的股票必须是下述股票中未限制认购规模的股票。对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异常的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该股票的认购申报。
诺安基金管理有限公司 二〇一四年一月三日 本版导读：
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2015年1月15日
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