证券时报多媒体数字报

  ]证券简称：北方国际 证券代码：000065 公告编号：2014-01

  北方国际合作股份有限公司

  关于董事会换届选举的公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公司的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

  本公司五届董事会三年任期届满，为了顺利完成董事会的换届选举（以下简称"本次换届选举"），公司董事会依据《公司法》、《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等相关规定，将第六届董事会的组成、董事候选人的推荐、本次换届选举的程序、董事候选人任职资格等公告如下：

  一、第六届董事会的组成

  根据本公司现行《公司章程》的规定，第六届董事会由9名董事组成，其中独立董事3名，董事任期自相关股东大会选举产生之日起计算，任期三年。

  二、董事的选举方式

  根据公司现行《公司章程》的规定，本次换届选举采用累积投票制，即股东大会选举非独立董事或独立董事时，每一股份拥有与拟选非独立董事或独立董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用，也可以分开使用。

  三、董事候选人的推荐（董事候选人推荐书见附件）

  （一）非独立董事候选人的推荐

  本公告发布之日连续180 日持有或合并持有公司发行在外有表决权股份总数的3%以上的股东可以向公司董事会推荐非独立董事候选人。单个推荐人推荐的人数不得超过本次拟选的非独立董事人数。

  （二）独立董事候选人的推荐

  1、本公司董事会、监事会有权推荐独立董事候选人；

  2、本公告发布之日持有本公司发行在外有表决权股份总数的1％以上的股东有权向董事会推荐独立董事候选人。单个推荐人推荐的人数不得超过本次拟选的独立董事人数。

  四、本次换届选举的程序

  1、推荐人在本公告发布之日起10天内（即2014年1月17日前）按本公告约定的方式向本公司推荐董事候选人并提交相关文件；

  2、在推荐时间届满后，本公司将对推荐的董事人选进行资格审查，对于符合资格的董事人选，将提交本公司董事会。

  3、本公司董事会根据选定的人选召开董事会确定董事候选人名单，并以提案的方式提请本公司股东大会审议。

  4、董事候选人应在股东大会召开之前作出声明书面承诺，同意接受提名，并承诺资料真实、完整并保证当选后履行董事职责。

  五、董事任职资格

  （一）非独立董事任职资格

  根据《公司法》和《公司章程》的规定，本公司董事候选人应为自然人。凡具有下述条款所述事实者不能担任本公司董事：

  1、无民事行为能力或者限制民事行为能力；

  2、因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利、执行期满未逾五年；

  3、担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；

  4、担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销执照之日起未逾三年的；

  5、个人所负数额较大的债务到期未清偿；

  6、被中国证券管理部门确定为市场禁入者的，并且禁入尚未解除的人员。

  （二）独立董事任职资格

  在公司独立董事候选人除需具备上述董事任职资格之外，还必须满足下述条件：

  1、具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所需求的独立性；

  2、具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则；

  3、具有五年以上法律、经济、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验；

  4、通过中国证监会或者证券交易所的独立董事培训并获得独立董事资格证书；

  5、以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应当具备丰富的会计专业知识和经验，并具备注册会计师资格、高级会计师或者会计学副教授以上职称等专业资格；

  6、在公司连续任职独立董事已满六年的，自该事实发生之日起一年内不得被提名为公司独立董事候选人；

  7、独立董事候选人最多在五家上市公司（含本公司）兼任独立董事；

  8、具备下列情形之一的，不得担任本公司的独立董事：

  （1）在本公司或者其附属企业任职的人员及其近亲属和主要社会关系；

  （2）直接或间接持有本公司已发行股份1%以上或者是公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；

  （3）在直接或间接持有本公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；

  （4）在本公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人员及其直系亲属；

  （5）为本公司及其控股股东或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；

  （6）在与本公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，或者在有重大业务往来单位的控股股东单位任职；

  （7）近一年内曾经具有前六项所列情形之一的人员；

  （8）被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入期的；

  （9）被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的；

  （10）最近三年内受到中国证监会处罚的；

  （11）最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；

  （12）深圳证券交易所认定的其他情形。

  六、关于推荐人应提供的相关文件说明：

  1、推荐人推荐董事候选人，必须向本公司董事会提供下列文件：

  （1）董事候选人推荐书（原件）；

  （2）推荐的董事候选人的身份证明复印件（原件备查）；

  （3）推荐的董事候选人的学历、学位证书复印件（原件备查）；

  （4）如推荐独立董事候选人，则需提供独立董事培训证书复印件（原件备查）；

  （5）能证明符合本公告规定条件的其他文件。

  2、若推荐人为本公司股东，则该推荐人应同时提供下列文件：

  （1）如是个人股东，则需提供其身份证明复印件（原件备查）；

  （2）如是法人股东，则需提供其营业执照复印件加盖公章（原件备查）；

  （3）股票帐户卡复印件（原件备查）；

  （4）本公告发布之日的持股凭证。

  3、推荐人向本公司董事会推荐董事候选人的方式如下：

  （1）本次推荐方式仅限于亲自送达或邮寄两种方式。

  （2）如采取亲自送达的方式，则必须在2014 年1月17日前将相关文件送达至本公司指定联系人处方为有效。

  （3）如采取邮寄的方式，则必须在2014 年1月17日前将相关文件传真至010-68137466，并经本公司指定联系人确认收到；同时，"董事候选人推荐书"的原件必须在2014 年1月17日前邮寄至本公司指定联系人处方为有效。

  七、联系方式

  联系人：杜晓东、罗乐

  联系部门：董事会办公室

  联系电话：010-68137579

  联系传真：010-68137466

  联系地址：北京市石景山区政达路6号北方国际大厦20层

  邮政编码：100040

  特此公告。

  北方国际合作股份有限公司

  董事会

  2014 年1月7日

  附件：北方国际合作股份有限公司第六届董事会董事候选人推荐书

  推荐人：

  推荐的董事候选人类别：董事／独立董事

  推荐的董事候选人姓名：

  推荐的董事候选人年龄：

  推荐的董事候选人性别：

  推荐的董事候选人的任职资格：是／否符合本公告规定的条件。

  推荐的董事候选人的联系方式：（包括电话、传真、电子信箱等）

  电话：

  传真：

  电子信箱：

  推荐的董事候选人的简历：（包括学历、职称、详细工作履历等）

  其他说明：（如有）

  推荐人： （盖章／签名）

  日期：

  证券简称：北方国际 证券代码：000065 公告编号：2014-02

  北方国际合作股份有限公司

  关于监事会换届选举的公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公司的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

  本公司五届监事会三年任期届满，为了顺利完成监事会的换届选举（以下简称"本次换届选举"），公司监事会依据《公司法》、《公司章程》、《股东大会议事规则》、《监事会议事规则》等相关规定，将第六届监事会的组成、监事候选人的推荐、本次换届选举的程序、监事候选人任职资格等公告如下：

  一、第六届监事会的组成

  根据本公司现行《公司章程》的规定，第六届监事会由3名监事组成，其中职工监事1名。监事任期自相关股东大会选举产生之日起计算，任期三年。

  二、监事的选举方式

  监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会选举产生。非职工代表担任的监事选举采用累积投票制，即股东大会选举监事时，每一股份拥有与拟选非职工代表监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用，也可以分开使用。

  三、监事候选人的推荐（监事候选人推荐书见附件）

  （一）非职工监事候选人的推荐

  在本公告发布之日持有或合并持有公司发行在外有表决权股份总数的3%以上的股东有权向公司监事会书面提名推荐第六届监事会非职工代表监事候选人。单个推荐人推荐的人数不得超过本次拟选非职工代表监事人数。

  （二）职工监事候选人的推荐

  监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会选举产生。

  四、本次换届选举的程序

  1、推荐人在本公告发布之日起10天内（即2014 年1月17日前）按本公告约定的方式向本公司推荐监事候选人并提交相关文件；

  2、在推荐时间届满后，本公司将对推荐的监事人选进行资格审查，对于符合资格的监事人选，将提交本公司监事会。

  3、本公司监事会根据选定的人选召开监事会确定监事候选人名单，并以提案的方式提请本公司股东大会审议。

  4、监事候选人应在股东大会召开之前作出声明书面承诺，同意接受提名，并承诺资料真实、完整并保证当选后履行监事职责。

  五、监事任职资格

  根据《公司法》、《公司章程》及有关法律法规的规定，公司监事候选人应为自然人，须具有与担任监事相适应的工作阅历和经验，并保证有足够的时间和精力履行监事职责。董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。监事候选人存在下列情形之一的，不能担任公司监事：

  1、无民事行为能力或者限制民事行为能力；

  2、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；

  3、担任破产清算的公司、企业的监事或者厂长、总经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；

  4、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；

  5、个人所负数额较大的债务到期未清偿；

  6、被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；

  7、法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。

  六、关于推荐人应提供的相关文件说明：

  1、推荐人推荐监事候选人，必须向本公司监事会提供下列文件：

  （1）监事候选人推荐书（原件，格式见附件）；

  （2）推荐的监事候选人的身份证明复印件（原件备查）；

  （3）推荐的监事候选人的学历、学位证书复印件（原件备查）；

  （4）如推荐独立监事候选人，则需提供独立监事培训证书复印件（原件备查）；

  （5）能证明符合本公告规定条件的其他文件。

  2、若推荐人为本公司股东，则该推荐人应同时提供下列文件：

  （1）如是个人股东，则需提供其身份证明复印件（原件备查）；

  （2）如是法人股东，则需提供其营业执照复印件加盖公章（原件备查）；

  （3）股票帐户卡复印件（原件备查）；

  （4）本公告发布之日的持股凭证。

  3、推荐人向本公司监事会推荐监事候选人的方式如下：

  （1）本次推荐方式仅限于亲自送达或邮寄两种方式。

  （2）如采取亲自送达的方式，则必须在2014 年1月17日前将相关文件送达至本公司指定联系人处方为有效。

  （3）如采取邮寄的方式，则必须在2014 年1月17日前将相关文件传真至010-68137466，并经本公司指定联系人确认收到；同时，"监事候选人推荐书"的原件必须在2014 年1月17日前邮寄至本公司指定联系人处方为有效。

  七、联系方式

  联系人：杜晓东、罗乐

  联系部门：董事会办公室

  联系电话：010-68137579

  联系传真：010-68137466

  联系地址：北京市石景山区政达路6号北方国际大厦20层

  邮政编码：100040

  特此公告。

  北方国际合作股份有限公司

  监事会

  2014年1月7日

  附件：北方国际合作股份有限公司第六届监事会监事候选人推荐书

  推荐人：

  推荐的监事候选人姓名：

  推荐的监事候选人年龄：

  推荐的监事候选人性别：

  推荐的监事候选人的任职资格：是／否符合本公告规定的条件。

  推荐的监事候选人的联系方式：（包括电话、传真、电子信箱等）

  电话：

  传真：

  电子信箱：

  推荐的监事候选人的简历：（包括学历、职称、详细工作履历等）

  其他说明：（如有）

  推荐人： （盖章／签名）

  日期：