证券时报多媒体数字报

重要提示

1、英大领先回报混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证监会证监许可[2013] 1461号文批准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证。

2、本基金是契约型、开放式、混合型发起式证券投资基金。

3、本基金的基金管理人和注册登记机构为英大基金管理有限公司（以下简称“本公司”）,基金托管人为广发银行股份有限公司（以下简称“广发银行”）。

4、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

5、本基金将自2014年1月20日至2014年2月28日，通过本公司直销中心和广发银行等代销机构网点（详见本公告“六（三）2、代销机构”）公开发售。本基金的募集期限不超过3个月，自基金份额开始发售之日起计算。本公司也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。

6、投资者欲购买本基金，需开立本公司基金账户。基金发行期内本公司直销中心和指定代销网点同时为投资者办理开立基金账户的手续。在基金发行期间，投资者的开户和认购申请可同时办理。

7、一个投资者只能开设和使用一个基金账户。已经开立本公司基金账户和销售机构要求的交易账户的投资者无须再开立基金账户和交易账户，可直接认购本基金。

8、投资者认购款项在募集期内产生的利息折合成基金份额记入投资者账户，具体份额数以注册登记机构的记录为准。

9、投资人通过本基金的直销机构及代销机构申购时，原则上，每笔申购本基金的最低金额为 1000 元，实际操作中，各销售机构可根据自己的情况调整申购金额限制。投资人可多次申购，对单个投资人累计持有基金份额不设上限限制。基金管理人可根据市场状况和投资者需求调整直销中心的首次最低认购标准和追加认购的最低金额标准。投资者在募集期内可多次认购基金份额，但认购申请一经确认，则不可以撤销。

10、销售机构（指代销机构和直销中心）对申请的受理并不表示对该申请的成功确认，而仅代表销售机构确实接受了认购申请，申请的成功确认应以注册登记机构的确认登记为准。投资者可以在基金合同生效后到原认购网点打印认购成交确认凭证或查询认购成交确认信息。基金管理人及代销机构不承担对确认结果的通知义务，投资者本人应主动查询认购申请的确认结果。

11、本公告仅对本基金基金份额发售的有关事项和规定予以说明，投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在2014年1月17日《中国证券报》等指定信息披露报刊上的《英大领先回报混合型发起式证券投资基金招募说明书》。本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（www.ydamc.com）及代销机构网站，投资者亦可通过本公司网站下载有关申请表格和了解基金募集相关事宜。

12、广发银行及其他各代销机构的具体代销网点详见各代销机构的相关业务公告。

13、在募集期间，各代销机构还将适时增加部分基金销售城市。具体城市名单、联系方式及相关认购事宜，请留意近期本公司及各代销机构的公告，或拨打本公司及各代销机构客户服务咨询电话。

14、投资者可拨打本公司的客户服务电话010-57835666，4008905288咨询认购事宜，也可拨打广发银行4008308003或其他各代销机构的客户服务电话咨询认购事宜。

15、对未开设销售网点的地方的投资者，请拨打本公司的客户服务电话010-57835666，4008905288咨询购买事宜。对认购金额较大的投资者，本公司提供上门服务。

16、基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。

17、风险提示

证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。证券投资基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买本基金，既可能按其持有份额分享本基金投资所产生的收益，也可能承担本基金投资所带来的损失。基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型，投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。投资有风险，投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。

基金投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。

本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。

投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期内按1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按1.00元面值购买基金份额以后，有可能面临基金份额净值跌破1.00 元、从而遭受损失的风险。

基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

一、本次募集的基本情况

（一）基金名称

英大领先回报混合型发起式证券投资基金

（二）基金代码

前端代码为000458

后端代码为000459

（三）基金类型

混合型基金

（四）基金运作方式

契约型、开放式

（五）基金存续期限

不定期

（六）基金投资目标

本基金主要采用宏观周期策略与精选行业领先企业策略，寻找能够持续为股东创造价值的投资标的，在科学严格的投资风险管理前提下，谋求基金资产长期稳健回报。

（七）投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券（含可转换债券、分离交易可转债）、资产支持证券、中票、债券回购、短期融资券、银行存款、货币市场工具、现金等固定收益品种以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：

本基金投资的股票资产占基金资产的30%-95%；

债券（含可转换债券、分离交易可转债）、资产支持证券、中票、债券回购、短期融资券、银行存款、货币市场工具、现金等金融工具占基金资产的比例为5%-70%，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；

权证的投资比例不超过基金资产净值的3%。

（八）业绩比较基准

50%×沪深300指数+50%×上证国债指数

（九）风险收益特征

本基金为混合型基金，属于较高风险、较高预期收益的基金产品。

（十）基金份额面值

基金份额发售面值为人民币1.00元

（十一）基金最低募集份额总额

本发起式基金的最低募集份额总额为0.5亿份，基金募集规模不少于5000万元（不含认购资金在募集期产生的利息），基金管理人可以根据实际情况进行调整。

（十二）发售对象

个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。个人投资者指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人；机构投资者指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国注册登记或经政府有关部门批准设立的法人、社会团体和其他组织；合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者。

（十三）销售机构

（1）直销机构：英大基金管理有限公司

（2）代销机构：

广发银行股份有限公司、建设银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、英大证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券（浙江）有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、北京展恒基金销售有限公司、北京增财基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司。

在募集期内增加的代销机构将另行公告。

（十六）基金募集期与基金合同生效

（1）本基金募集期为2014年1月20日至2014年2月28日。基金管理人有权根据基金募集的实际情况依照相关程序缩短或延长发募集期。

（2）自2014年1月20日起，本基金面向个人投资者和机构投资者同时发售。在基金募集份额总额不少于0.5亿份，并且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售，且基金募集达到基金备案条件，基金管理人应当自基金募集结束之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。

基金募集期届满，未达到基金备案条件，则基金募集失败。如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期届满后30日内返还投资人已缴纳的认购款项，并加计银行同期活期存款利息。

（3）如遇突发事件，以上基金募集期的安排可以适当调整。

二、认购费用及相关规定

（一）认购费用

1、初始面值：人民币1.00元

2、认购价格：人民币1.00元

3、认购费用：

认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用，由份额持有人承担，按交易金额的一定比例收取，不列入基金财产。投资者既可以选择认购时交纳认购费用，也可以选择赎回时交纳认购费用。投资者若选择认购时交纳称为前端认购费，投资者若选择在赎回时交纳则称为后端认购费。

投资者选择交纳前端认购费时，按照认购金额采用比例费率，具体如下表所示：

交纳的后端认购费按照持有时间采用比例费率，并随持有时间递减，后端认购费率具体如下表所示：

4、认购数额的计算公式

本基金前端认购费用采用金额认购、全额预缴的原则，认购金额包括认购费用和净认购金额。其中：

净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）

认购费用＝认购金额－净认购金额

认购份额＝(净认购金额＋认购金额产生的利息)/基金份额面值

上述计算结果(包括基金份额的份数)均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

例：某投资人投资10,000元认购本基金，选择前端认购费，如果认购期内认购资金获得的利息为5元，则其可得到的基金份额计算如下：

净认购金额=10,000/（1＋1.0％）＝9,900.99元

认购费用=10,000－9,900.99＝99.01元

认购份额=（9,900.99＋5）/1.00＝9,905.99份

即投资人投资10,000元认购本基金，加上认购资金在认购期内获得的利息，可得到9,905.99份基金份额。

认购基金份额时，如果投资者选择后端收费，则在认购本基金时，先不用缴纳认购费用，而在赎回时按照本招募说明书的规定缴纳认购费用。

后端收费认购份额=（认购金额+认购金额产生的利息）/基金份额面值

例：投资者投资10,000万元认购本基金，选择后端收费模式，如果认购期内获得利息为5元，则投资者可以得到的基金份额为：

认购份额=(10,000+5)/1.00=10,005份

（二）投资人对基金份额的认购

1、本基金的认购时间安排、投资人认购应提交的文件和办理的手续请详细查阅本基金的基金份额发售公告。

2、认购方式

本基金认购采取金额认购的方式。

3、认购确认

销售网点受理申请并不表示对该申请是否成功的确认，而仅代表销售网点确实收到了认购申请。申请是否有效应以基金注册登记机构或基金管理人的确认登记为准。投资人可在基金正式宣告成立后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。

4、认购限制

(1)投资人在募集期内可以多次认购基金份额，认购费按每笔认购申请单独计算，但已受理的认购申请不允许撤销。

(2)在募集期内，每一基金投资人在代销机构销售网点认购的最低额为人民币1000元，追加认购的最低金额为1000元。已在销售网点有认购基金记录的投资人不受首次认购最低金额的限制，但受追加认购最低金额的限制。

三、开户与认购程序

（一）通过直销中心办理开户和认购的程序

1、业务办理时间

2014年1月20日至2014年2月28日9：00至16：00（周六、周日、法定节日不受理）。

2、个人开立基金账户需提供以下材料：

（1）身份证明原件及复印件；

（2）填妥的经本人签字确认的《开放式基金账户类业务申请书》；

（3）同名银行存折或银行卡及复印件；

（4）填妥的经本人签字确认的《风险属性评估问卷》；

（5）本公司要求提供的其他有关资料。

身份证明指：身份证、中国公民护照、军官证、警官证、士兵证、户口本等有效证件；

委托他人办理的，代办人须提交（经公证的）授权委托书、代办人有效身份证件及复印件、委托人有效身份证件及复印件。

3、机构开立基金账户需提供以下材料：

（1）企业营业执照正本或副本原件及加盖单位公章的企业营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用有权部门的批文、开户证明或登记证书原件及加盖单位公章的复印件）；加盖单位公章的组织机构代码证复印件；加盖单位公章的税务登记证复印件；

（2）加盖公章的银行开户证明复印件；

（3）业务授权委托书（注明授权范围）原件；

（4）法定代表人及经办人身份证复印件；

（5）预留印鉴卡（一式两份）；

（6）填妥的加盖预留印鉴的《开放式基金账户类业务申请书》；

（7）填妥的加盖预留印鉴的《风险属性评估问卷》；

（8）通过传真办理业务的机构还需提供填妥的加盖公章的《传真委托服务协议书》（一式两份）；

（9）本公司要求提供的其他有关资料。

4、开户业务规则

开户对投资者来说，包括开立基金账户和交易帐号两个不同内容。一个投资者在英大基金管理公司只能开设一个基金账户，但在代销机构的各个网点均可开设交易帐号，一个基金账户对应一个客户在一个代销机构只有一个交易帐号。注册登记机构以基金账户来确认客户的唯一性。

基金账户是指基金持有人存放、买卖注册登记机构负责存管的所有基金的交易、交收户口。

一个投资人在注册登记系统中只有唯一的客户编号，系统以投资者的证件类型和号码作为唯一性检查，对于多位、缺位的证件号码按无效证件处理，不得开立基金帐号。

销售机构严格审查投资者出具的开户资料，并对其完备性、表面真实性及表面合法性负责，验证无误后为投资人办理开户。经注册登记机构确认后的开户申请为有效开户。销售机构在T+2日为投资人打印基金账户及交易账号信息。

投资人只有开立基金账户后，方可进行基金的交易。投资人开立基金账户时，可以同时提交认购、申购申请。

投资人同时办理开户和认购、申购委托的情况下，如注册登记机构确认开户失败，则该笔认购或申购即为无效申请，认购或申购资金退回投资人账户。

投资人可凭注册登记机构确认的基金账户在多家销售机构进行交易。同一投资人如欲在多家销售机构进行交易时，应办理多渠道开户手续，即凭注册登记机构确认的基金账户到原开户渠道以外的其它销售机构开立交易账号，登记客户资料与基金账户，接受申请的销售机构应在上传开户资料中标注多渠道开户标志。多渠道开户可在任一交易日进行。

投资人同时办理多渠道登记和认购、申购委托的情况下，如注册登记机构确认多渠道登记失败，则该笔认购或申购即为无效申请，认购或申购资金退回投资人账户。

5、个人认购所需材料

（1）投资人身份证明原件及复印件；

（2）划款凭证或复印件；

（3）填妥的经本人签字的《开放式基金交易类业务申请书》；

（4）本公司要求提供的其他有关资料。

6、机构认购所需材料

（1）业务经办人身份证件原件及复印件；

（2）划款凭证或复印件；

（3）填妥的加盖预留印鉴的《开放式基金交易类业务申请书》；

（4）本公司要求提供的其他有关资料。

7、缴款

个人投资者或机构投资者认购本基金，应先到指定银行账户所在银行，将对应认购资金汇入本公司指定的直销资金专户。

本公司指定的直销资金专户如下：

（1）账户名称：英大基金管理有限公司

帐号：11001085100053008006

开户银行：中国建设银行北京国贸支行

（2）账户名称：英大基金管理有限公司

账号：0200337429000022988

开户银行：中国工商银行北京中电财支行

（3）账户名称：英大基金管理有限公司

账号：11042501040007301

开户行：中国农业银行北京永安里支行

8.注意事项

本公司直销机构不受理投资人以现金方式提出的认购申请。投资人开立基金账户的当天可办理认购申请，但认购的有效要以基金账户开立成功为前提。投资人开户时须预留指定银行账户，该银行账户作为投资人认购、申购、赎回、分红、退款等基金交易过程中资金往来的结算账户。银行账户的户名应与投资人基金账户的户名一致。

（1）认购申请当日交易结束之前，若个人投资者的划款凭证未传真至本公司，则当日提交的认购申请作无效处理。

(下转B12版)