证券时报多媒体数字报

重要提示

本基金经２０１３年４月７日中国证券监督管理委员会证监许可【２０１３】３１３号文核准募集。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险、本基金的特定风险、操作或技术风险、合规性风险和其他风险等。本基金是股票型证券投资基金，属于证券投资基金中的较高预期风险和较高预期收益品种，其预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本更新招募说明书摘要所载内容截止日为２０１３年１２月７日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１３年９月３０日（财务数据未经过审计）。本基金托管人中国民生银行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书。

一、 基金合同生效日

２０１３年６月７日

二、 基金管理人

（一）基金管理人概况

公司名称：中银基金管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦４５楼

办公地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦２６楼、４５楼

法定代表人：谭炯

设立日期：２００４年８月１２日

电话：（０２１）３８８３４９９９

传真：（０２１）６８８７２４８８

联系人：高爽秋

注册资本：１亿元人民币

股权结构：

（二）主要人员情况

１、董事会成员

谭炯（ＴＡＮ Ｊｉｏｎｇ）先生，董事长。国籍：中国。武汉大学硕士研究生，高级经济师、云南省人民政府特殊津贴专家。历任中国银行武汉市青山支行行长、党总支书记、中国银行西藏自治区分行行长、党委书记、中国银行云南省分行行长、党委书记等职。

李道滨（ＬＩ Ｄａｏｂｉｎ）先生，董事。国籍：中国。清华大学法学博士。中银基金管理有限公司执行总裁。２０００年１０月至２０１２年４月任职于嘉实基金管理有限公司，历任市场部副总监、总监、总经理助理和公司副总经理。具有１４年基金行业从业经验。

梅非奇（ＭＥＩ Ｆｅｉｑｉ）先生，董事。国籍：中国。现任中国银行总行个人金融总部总经理。哈尔滨工业大学硕士研究生，高级工程师，高级经济师。曾先后在地质矿产部、国务院办公厅工作，加入中国银行后，历任中国银行总行办公室副主任、中国银行北京市分行副行长等职。

葛岱炜（Ｄａｖｉｄ Ｇｒａｈａｍ）先生，董事。国籍：英国。现任贝莱德投资管理有限公司董事总经理，主要负责管理贝莱德合资企业关系方面的事务。葛岱炜先生于１９７７年—１９８４年供职于Ｄｅｌｏｉｔｔｅ Ｈａｓｋｉｎｓ ＆ Ｓｅｌｌｓ（现为普华永道）伦敦和悉尼分公司，之后，在拉扎兹（Ｌａｚａｒｄｓ）银行伦敦、香港和东京分公司任职。１９９２年，加入美林投资管理有限公司（ＭＬＩＭ），曾担任欧洲、中东、非洲、太平洋地区客户关系部门的负责人。２００６年贝莱德与美林投资管理有限公司合并后，加入贝莱德。

朱善利（ＺＨＵ Ｓｈａｎｌｉ）先生，独立董事。国籍：中国。现任北京大学光华管理学院教授、博士生导师，北京大学中国中小企业促进中心主任、２１世纪创业投资中心主任、管理科学中心副主任，兼任中国投资协会理事、中国财政学会理事、中国企业投资协会常务理事、中原证券股份有限公司独立董事等职。曾任北京大学光华管理学院经济管理系讲师、副教授、主任、北京大学光华管理学院应用经济学系主任、北京大学光华管理学院副院长等职。

荆新（ＪＩＮＧ Ｘｉｎ）先生，独立董事。国籍：中国。现任中国人民大学商学院党委书记兼副院长、会计学教授、博士生导师、博士后合作导师，兼任财政部中国会计准则委员会咨询专家、中国会计学会理事、全国会计专业学位教指委副主任委员、中国青少年发展基金会监事、安泰科技股份有限公司独立董事、风神轮胎股份有限公司独立董事。曾任中国人民大学会计系副主任，中国人民大学审计处处长等职。

葛礼（Ｇａｒｙ Ｒｉｅｓｃｈｅｌ）先生，独立董事。国籍：美国。启明维创投资咨询有限公司的创办者、现任董事总经理，同时供职于里德学院董事会、亚洲协会、中美合资企业清洁能源、清洁技术论坛的顾问委员会，并担任纳斯达克上市公司ＴＨＱ 的独立董事。曾在美国知名技术公司思科、英特尔等任高级营运职位，并被多家杂志如福布斯、红鲱鱼、网络标准评为全球最主要的风险资本家之一。曾在美国英特尔公司担任品质保证经理，在美国ＮＣｕｂｅ 公司、思科公司以及日本Ｓｅｑｕｅｎｔ 公司担任管理职位，后为ＳＯＦＴＢＡＮＫ／Ｍｏｂｉｕｓ风险资本的创办者、董事总经理。哈佛商学院工商管理硕士，里德学院生物学学士。

２、监事

赵绘坪（ＺＨＡＯ Ｈｕｉｐｉｎｇ）先生，监事。国籍：中国。中央党校经济管理专业本科、人力资源管理师、经济师。曾任中国银行人力资源部信息团队主管、中国银行人力资源部综合处副处长、处长、人事部技术干部处干部、副处长。

乐妮（ＹＵＥ Ｎｉ）女士，职工监事。国籍：中国。工商管理硕士。曾分别在上海浦东发展银行、山西证券有限责任公司、友邦华泰基金管理公司工作。２００６年７月加入中银基金管理有限公司，现任基金运营部总经理。

３、管理层成员

李道滨（ＬＩ Ｄａｏｂｉｎ）先生，董事、执行总裁。简历见董事会成员介绍。

欧阳向军（Ｊａｓｏｎ Ｘ． ＯＵＹＡＮＧ）先生，督察长。国籍：加拿大。中国证券业协会－沃顿商学院高级管理培训班（Ｗｈａｒｔｏｎ－ＳＡＣ Ｅｘｅｃｕｔｉｖｅ Ｐｒｏｇｒａｍ）毕业证书，加拿大西部大学毅伟商学院（Ｉｖｅｙ Ｓｃｈｏｏｌ ｏｆ Ｂｕｓｉｎｅｓｓ， Ｗｅｓｔｅｒｎ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ）工商管理硕士（ＭＢＡ）和经济学硕士。曾在加拿大太平洋集团公司、加拿大帝国商业银行和加拿大伦敦人寿保险公司等海外机构从事金融工作多年，也曾任蔚深证券有限责任公司（现英大证券）研究发展中心总经理、融通基金管理公司市场拓展总监、监察稽核总监和上海复旦大学国际金融系国际金融教研室主任、讲师。

张家文（ＺＨＡＮＧ Ｊｉａｗｅｎ）先生，副执行总裁。国籍：中国。西安交通大学工商管理硕士。历任中国银行苏州分行太仓支行副行长、苏州分行风险管理处处长、苏州分行工业园区支行行长、苏州分行副行长、党委委员。

４、基金经理

陈军（ＣＨＥＮ Ｊｕｎ）先生，中银基金管理有限公司执行董事（ＥＤ），金融学硕士。曾任中信证券股份有限责任公司资产管理部项目经理。２００４年加入中银基金管理有限公司，２００６年１０月至今任中银收益基金基金经理，２００９年９月至２０１３年１０月任中银中证１００指数基金基金经理，２０１３年６月至今任中银美丽中国股票基金基金经理，２０１３年８月至今任中银中国基金基金经理。特许金融分析师（ＣＦＡ），香港财经分析师学会会员。具有１６年证券从业年限。具备基金从业资格。

５、 投资决策委员会成员的姓名及职务

主席：李道滨（执行总裁）

成员：陈军（执行委员）、杨军（资深投资经理）、奚鹏洲（固定收益投资部总经理）、张发余（研究部总经理）、李建（固定收益投资部副总经理）

列席成员：欧阳向军（督察长）

６、上述人员之间均不存在近亲属关系。

三、 基金托管人

（一）基金托管人概况

名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）

设立日期：１９９６年２月７日

注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

注册资本：２８，３６５，５８５，２２７元人民币

法定代表人：董文标

资产托管业务批准文号：证监基金字［２００４］１０１号

电话：０１０－５８５６０６６６

联系人：关悦

（二）主要人员情况

杨春萍：女，北京大学本科、硕士。资产托管部副总经理（主持工作）。曾就职于中国投资银行总行，意大利联合信贷银行北京代表处，中国民生银行金融市场部和资产托管部。历任中国投资银行总行业务经理，意大利联合信贷银行北京代表处代表，中国民生银行金融市场部处长、资产托管部总经理助理、副总经理、副总经理（主持工作）等职务。具有近三十年的金融从业经历，丰富的外资银行工作经验，具有广阔的视野和前瞻性的战略眼光。

（三）基金托管业务经营情况

中国民生银行股份有限公司于２００４年７月９日获得基金托管资格，成为《中华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地发挥后发优势，大力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工５２人，平均年龄３３岁，１００％员工拥有大学本科以上学历，８０％以上员工具有硕士以上文凭。基金业务人员１００％都具有基金从业资格。截止到２０１３年９月３０日，本行共托管基金２５只，分别为天治品质优选混合型证券投资基金、融通易支付货币市场证券投资基金、东方精选混合型开放式证券投资基金、天治天得利货币市场基金、东方金账簿货币市场基金、长信增利动态策略证券投资基金、华商领先企业混合型证券投资基金、银华深证１００指数分级证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、光大保德信信用添益债券型证券投资基金、工银瑞信添颐债券型证券投资基金、建信深证基本面６０交易型开放式指数证券投资基金、建信深证基本面６０交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国投瑞银瑞源保本混合型证券投资基金、浙商聚潮新思维混合型证券投资基金、建信转债增强债券型证券投资基金、工银瑞信睿智深证１００指数分级证券投资基金、农银汇理行业轮动股票型证券投资基金、建信月盈安心理财债券型证券投资基金、中银美丽中国股票型证券投资基金、建信消费升级混合型证券投资基金、摩根士丹利华鑫纯债稳定增利１８个月定期开放债券型证券投资基金、建信安心保本混合型证券投资基金、德邦德利货币市场基金和中银互利分级债券型证券投资基金。托管基金资产净值为５５３．８２亿元。

四、 相关服务机构

（一） 基金份额发售机构

１、直销机构

名称：中银基金管理有限公司

注册地址： 上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦４５楼

办公地址： 上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦２６楼、４５楼

法定代表人： 谭炯

电话： （０２１）３８８３４９９９

传真： （０２１）６８８７２４８８

联系人： 徐琳

２、其他销售机构

（１）中国银行股份有限公司

住所： 北京市西城区复兴门内大街１号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街１号

法定代表人： 田国立

客户服务电话： ９５５６６

联系人： 宋亚平

网址： ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

（２）中国民生银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区复兴门内大街２号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街２号

法定代表人： 董文标

客户服务电话： ９５５６８

联系人： 杨成茜

公司网站： ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３）交通银行股份有限公司

注册地址： 上海银城中路１８８号

办公地址： 上海市银城中路１８８号

法定代表人： 牛锡明

客户服务电话： ９５５５９

联系人： 张作伟

网址： ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

（４）兴业证券股份有限公司

注册地址： 福州市湖东路２６８号

办公地址： 上海市民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼２０楼

法定代表人： 兰荣

客服电话： ９５５６２

联系人： 雷宇钦

公司网址： ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５）申银万国证券股份有限公司

注册地址： 上海市常熟路１７１ 号

办公地址： 上海市常熟路１７１号

法定代表人： 储晓明

联系人： 高夫

客服电话： ９５５２３

公司网站： ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ

（６）中银国际证券有限责任公司

注册地址： 上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９Ｆ

法定代表人： 许刚

联系人： 马瑾

联系电话： ６１１９５５６６

公司网站： ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（７）国泰君安证券股份有限公司

注册地址： 上海市浦东新区商城路６１８号

办公地址： 上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

法定代表人： 万建华

联系人： 芮敏褀

客服电话： ９５５２１

公司网站： ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基金，并及时公告。

（二）注册登记机构

名称： 中国证券登记结算有限责任公司

注册地址： 北京市西城区太平桥大街１７号

办公地址： 北京市西城区太平桥大街１７号

法定代表人： 周明

电话： （０１０）５９３７８８３５＠传真： （０１０）５９３７８９０７

联系人： 任瑞新

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称： 上海通力律师事务所

住所： 上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

负责人： 韩炯

电话： （０２１）３１３５８６６６

传真： （０２１）３１３５８６００

经办律师： 吕红、孙睿

联系人： 孙睿

（四） 审计基金财产的会计师事务所

名称： 安永华明会计师事务所有限公司（特殊普通合伙）

住所： 上海市浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心５０层

执行事务合伙人：吴港平

电话： ０２１－２２２８８８８８

传真： ０２１－２２２８００００

联系人： 汤骏

经办会计师： 徐艳、汤骏

五、 基金名称

中银美丽中国股票型证券投资基金

六、 基金的类型

契约型开放式

七、 基金的投资目标

本基金主要投资于美丽中国主题相关的上市公司股票，在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的中长期稳定增值。

八、 基金的投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其它中国证监会核准上市的股票）、债券、权证、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

本基金为股票型基金，基金投资组合中股票资产占基金资产的６０％－９５％，其中投资于本基金定义的美丽中国主题相关的股票不低于基金非现金资产的８０％，权证投资占基金资产净值的０％－３％，债券、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的５％－４０％，其中，基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的５％。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

九、 投资策略

１、大类资产配置策略

本基金通过定量与定性相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势，评估市场的系统性风险和各类资产的预期收益与风险，据此合理制定和调整股票、债券等各类资产的比例，在保持总体风险水平相对稳定的基础上，力争投资组合的稳定增值。此外，本基金将持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控，适时地做出相应的调整。

在大类资产配置中，本基金主要考虑（１）宏观经济指标，包括国际经济和国内经济的ＧＤＰ 增长率、工业增加值、ＰＰＩ、ＣＰＩ、市场利率变化、进出口贸易数据等，以判断阶段性的最优资产；（２）微观经济指标，包括市场资金供求状况、不同类资产的盈利变化情况及盈利预期等；（３）市场方面指标，包括市场成交量、估值水平、股票及债券市场的涨跌及预期收益率以及反映投资者情绪的技术指标等；（４）政策因素，包括宏观政策、资本市场相关政策和美丽中国主题相关政策等的出台对市场的影响等。

２、股票投资策略

（１）美丽中国主题类股票的界定

本基金对美丽中国主题范畴的投资范围界定为：在十八大报告提出生态文明建设作为社会主义现代化建设五位一体总体布局的长期政策利好下，以环境保护、环境治理、园林绿化、园林装饰、生态建设、生态修复、污染防治等为主营业务，提供相关设备、技术、产品、服务等与美丽中国之美丽家园（地绿、天蓝、水净）相关的环保行业和企业；和地产、建筑、医药、电子、传媒、旅游、食品饮料、水、电力、可选消费、金融、文体、文化等与美丽中国之美好生活相关的基础行业和企业；以及节约能源和资源、新能源、新材料、新技术、新模式等为美丽中国提供持续推动力的新能源和新服务相关行业和企业。

未来随着经济增长方式转变和产业结构升级，从事或受益于上述投资主题的外延将会逐渐扩大，本基金将视实际情况调整上述对美丽中国主题类股票的识别及认定。

（２）美丽中国主题配置策略

本基金将对经济转型过程中直接从事生态文明建设的行业，以及投资或受益于美丽中国发展的行业进行跟踪分析，不断发掘投资机会。

本基金将分别从以下三个方面对美丽中国的各个子行业进行分析：

１）政策影响分析：根据国家产业政策、财政税收政策、货币政策等变化，分析各项政策对美丽中国主题各子行业的影响，超配受益于国家政策较大的子行业。

２）技术优势分析：对公司在新材料开发、原材料消耗、材料回收和再利用、废物管理等方面的核心技术或专利进行分析。技术进步情况影响投资主体的投资周期长度。本基金将密切跟踪各细分主题上市公司技术水平变化及其发展趋势，重点关注整体技术水平提高较快且发展趋势良好的投资标的。

３）市场需求变化：美丽中国主题各细分主题面对的客户不同，市场需求的特点也有明显差异。不同子行业在竞争格局、定价策略等方面的差异，最终影响到盈利水平。本基金将重点投资市场需求稳定或保持较高增长的细分子行业。

（３）个股投资策略

本基金在行业配置的基础上，通过定性分析和定量分析相结合的办法，挑选出受惠于美丽中国发展的优质上市公司。

１）定性分析

本基金对上市公司的竞争优势进行定性评估。上市公司在行业中的相对竞争力是决定投资价值的重要依据，主要包括以下几个方面：

Ａ、公司的竞争优势：重点考察公司的市场优势，包括市场地位和市场份额，在细分市场是否占据领先位置，是否具有品牌号召力或较高的行业知名度，在营销渠道及营销网络方面的优势和发展潜力等；资源优势，包括是否拥有独特优势的物资或非物质资源，比如市场资源、专利技术等；产品优势，包括是否拥有独特的、难以模仿的产品，对产品的定价能力等以及其他优势，例如是否受到中央或地方政府政策的扶持等因素；

Ｂ、公司的盈利模式：对企业盈利模式的考察重点关注企业盈利模式的属性以及成熟程度，考察核心竞争力的不可复制性、可持续性、稳定性；

Ｃ、公司治理方面：考察上市公司是否有清晰、合理、可执行的发展战略；是否具有合理的治理结构，管理团队是否团结高效、经验丰富，是否具有进取精神等。

２）定量分析

本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、财务指标和估值指标等进行定量分析，以挑选具有成长优势、财务优势和估值优势的个股。

Ａ、成长性指标：收入增长率、营业利润增长率和净利润增长率等；

Ｂ、财务指标：毛利率、营业利润率、净利率、净资产收益率、经营活动净收益／利润总额等；

Ｃ、估值指标：市盈率（ＰＥ）、市盈率相对盈利增长比率（ＰＥＧ）、市销率（ＰＳ）和总市值。

３、债券投资策略

依据资产配置结果，本基金将在部分阶段以改善组合风险构成为出发点配置债券资产。首先根据宏观经济分析、资金面动向分析和投资人行为分析判断未来利率期限结构变化，并充分考虑组合的流动性管理的实际情况，配置债券组合的久期和期限结构配置；其次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等综合因素确定债券组合的类属配置；再次，在上述基础上利用债券定价技术，进行个券选择，选择被低估的债券进行投资。

（１）久期管理

债券久期是债券组合管理的核心环节，是提高收益、控制风险的有效手段。衡量利率变化对债券组合资产价值影响的一个重要指标即为债券组合的久期。本基金将在对国内宏观经济要素变化趋势进行分析和判断的基础上，通过有效控制风险，基于对利率水平的预测和股票基金中债券投资相对被动的特点，进行以“目标久期”为中心的资产配置，以收益性和安全性为导向配置债券组合。

（２）期限结构配置

在组合久期既定的情况下，债券投资组合的期限配置是债券资产配置的一个重要环节。由于期限不同，债券对市场利率的敏感程度也不同，本基金将结合对收益率曲线变化的预测，采取下面的几种策略进行期限结构配置：首先采取主动型策略，直接进行期限结构配置，通过分析和情景测试，确定长、中、短期三种债券的投资比例。然后与数量化方法相结合，结合对利率走势、收益率曲线的变化情况的判断，适时采用不同投资组合中债券的期限结构配置。

（３）确定类属配置

收益率利差策略是债券资产在类属间的主要配置策略。按照市场的划分，可以将债券分为银行间债券与交易所债券，按照发行主体划分，又可以将债券分为国债、金融债、企业债、可转债、资产支持证券等。本基金考察债券品种的相对价值是以其收益为基础，以其历史价格关系的数量分析为依据，同时兼顾相关类属的基本面分析。本基金在充分考虑不同类型债券流动性、税收、以及信用风险等因素基础上，进行类属的配置，优化组合收益。

（４）个债选择

本基金在综合考虑上述配置原则基础上，通过对个体券种的价值分析，重点考察各券种的收益率、流动性、信用等级，选择相应的最优投资对象。本基金还将采取积极主动的策略，针对市场定价失误和回购套利机会等，在确定存在超额收益的情况下，积极把握市场机会。本基金在已有组合基础上，根据对未来市场预期的变化，持续运用上述策略对债券组合进行动态调整。

４、现金管理

在现金管理上，本基金通过对未来现金流的预测进行现金预算管理，及时满足本基金运作中的流动性需求。

５、权证投资策略

权证为本基金辅助性投资工具。在进行权证投资时，基金管理人将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型寻求其合理估值水平，根据权证的高杠杆性、有限损失性、灵活性等特性，通过限量投资、趋势投资、优化组合、获利等投资策略进行权证投资。基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。

十、 业绩比较基准

本基金业绩比较基准为：沪深３００指数收益率×８０％＋中债综合指数收益率×２０％。

沪深３００指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两个市场第一个统一指数；该指数编制合理、透明，有一定市场覆盖率，不易被操纵，并且有较高的知名度和市场影响力。中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制，样本债券涵盖的范围全面，具有广泛的市场代表性，涵盖主要交易市场（银行间市场、交易所市场等）、不同发行主体（政府、企业等）和期限（长期、中期、短期等），能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势。

如果今后证券市场中有其他代表性更强，或者指数编制单位停止编制该指数，或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况在履行适当的程序并经基金托管人同意后对业绩比较基准进行相应调整，而无需召开基金份额持有人大会。

十一、风险收益特征

本基金是股票型基金，属于证券投资基金中的较高预期风险和较高预期收益品种，其预期风险收益水平高于混合型基金、债券基金和货币市场基金。

十二、投资组合报告

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金的托管人——中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１３年１２月２５日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至２０１３年９月３０日，本报告所列财务数据未经审计。

（一）期末基金资产组合情况

（二）期末按行业分类的股票投资组合

（三）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细金

（四）期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

（五）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

（六）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

（七）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

（八）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

１、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

２、本基金投资股指期货的投资政策

本基金投资范围未包括股指期货，无相关投资政策。

（九）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

１、本基金投资国债期货的投资政策

本基金投资范围未包括国债期货，无相关投资政策。

２、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金报告期内未参与国债期货投资。

３、本基金投资国债期货的投资评价

本基金报告期内未参与国债期货投资，无相关投资评价。

（十）投资组合报告附注

１、本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

２、本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

３、期末其他各项资产构成

４、 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

５、 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

６、投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。

十三、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本基金合同生效日为２０１３年６月７日，基金合同生效以来基金投资业绩与同期业绩比较基准的比较如下表所示：

十四、基金的费用与税收

（一）基金费用的种类

１、基金管理人的管理费；

２、基金托管人的托管费；

３、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

４、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

５、基金份额持有人大会费用；

６、基金的证券交易费用；

７、基金的银行汇划费用；

８、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

１、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。管理费的计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数

Ｈ为每日应计提的基金管理费

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

２、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的０．２５％的年费率计提。托管费的计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数

Ｈ为每日应计提的基金托管费

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前３个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

上述“（一）基金费用的种类中第３－７项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

１、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

２、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

３、《基金合同》生效前的相关费用；

４、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

（四）基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十五、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办

法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金运作的实际情况，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

（一）在“基金管理人”部分，对监事、管理层成员、基金经理、投资决策委员会成员的姓名及职务、基金管理人的职责、基金管理人的承诺等信息进行了更新；

（二）在“基金托管人”部分，对基金托管人主要人员情况、基金托管业务经营情况等相关信息进行了更新；

（三）在“相关服务机构”部分，对基金份额发售机构、注册登记机构、审计基金财产的会计师事务所等相关信息进行了更新；

（四）在“基金的募集“部分，对基金首次募集的基本情况进行了说明；

（五）在“基金合同的生效”部分，对基金合同生效事宜进行了说明；

（六）在“基金份额的申购与赎回”部分，对申购、赎回开始日及业务办理时间进行了更新；

（七）新增“投资组合报告”部分，根据《信息披露内容与格式准则第５号》及《基金合同》，披露了基金最近一期投资组合报告的内容；

（八）新增“基金的业绩”部分，披露了基金自合同生效以来的业绩情况；

（九）新增“其他应披露事项”部分，列明了前次招募说明书公布以来的其他应披露事项。

中银基金管理有限公司

二〇一四年一月二十一日

中银基金管理有限公司关于旗下部分

基金增加交通银行为销售机构

并参加交通银行费率优惠活动的公告

根据中银基金管理有限公司（以下简称“本公司”）与交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”）签署的销售代理协议，自２０１４年１月２２日起，本公司新增交通银行为旗下中银消费主题股票型证券投资基金（基金代码：００００５７）、中银美丽中国股票型证券投资基金（基金代码：０００１２０）的销售机构。自２０１４年１月２２日起，投资者可以通过交通银行办理上述基金的开户、申购、赎回、定期定额投资及基金转换业务，同时对通过交通银行办理上述基金定期定额投资业务以及通过交通银行网上银行、手机银行办理上述基金申购业务的投资者实施费率优惠。

现将定期定额投资业务、基金转换业务及费率优惠活动有关事项公告如下：

一、定期定额投资业务

（一）办理时间

本业务自２０１４年１月２２日起正式开通。业务申请受理时间与基金日常申购业务受理时间相同。

（二）每期扣款金额

投资者可与交通银行约定每期固定扣款金额，但每期金额不得低于人民币１００元（含１００元），且不设金额级差。

（三）扣款日期及扣款方式

投资者可与交通银行约定定期定额投资业务的扣款日期及扣款方式，相关流程和业务规则遵循交通银行有关规定。

（四）扣款和交易确认

每期实际扣款日为基金申购申请日，并以该日（Ｔ日）的基金份额净值为基准计算申购份额，申购份额将在Ｔ＋１工作日确认成功后直接计入投资者的基金账户。基金份额查询起始日为Ｔ＋２工作日。

（五）变更与解约

如果投资者想变更每期扣款金额和扣款日期，可提出变更申请；如果投资者想终止定期定额投资业务，可提出解除申请。具体办理程序请遵循交通银行的相关规定。

二、基金转换业务

（一）办理时间

自２０１４年１月２２日起正式开通，本基金转换业务办理时间为上海证券交易所和深圳证券交易所交易日（本公司公告暂停申购、赎回时除外）。由于各销售机构系统及业务安排等原因，开放日的具体交易时间可能有所不同，投资者应参照交通银行的具体规定。

（二）适用基金

通过交通银行办理基金转换业务适用于本公司已发行和管理的中银中国混合（１６３８０１）、中银货币（Ａ类１６３８０２／ Ｂ类１６３８２０）、中银增长股票（１６３８０３）、中银收益混合（１６３８０４）、中银策略股票（１６３８０５）、中银增利债券（１６３８０６）、中银优选混合（１６３８０７）、中银中证１００指数增强（１６３８０８）、中银蓝筹混合（１６３８０９）、中银价值混合（１６３８１０）、中银双利债券（Ａ类１６３８１１／ Ｂ类１６３８１２）、中银转债增强债券（Ａ类１６３８１６／ Ｂ类１６３８１７）、中银中小盘股票（１６３８１８）、中银保本混合（１６３８２３）、中银纯债债券（Ａ类３８０００５／Ｃ类３８０００６）、中银稳健添利债券（３８０００９）、中银消费主题股票（００００５７）、中银美丽中国股票（０００１２０）之间的相互转换。

（三）基金转换费率

基金转换费用由转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费差异情况和转出基金的赎回费而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。

１、基金转换申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费的差额收取补差费。转出基金净金额所对应的转出基金申购费低于转入基金的申购费的，补差费为转入基金的申购费和转出基金的申购费差额；转出基金净金额所对应的转出基金申购费高于转入基金的申购费的，补差费为零。

２、转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。

（四）基金转换的申请方式

投资者必须根据交通银行规定的手续条件，在开放日的交易时间段内提出基金转换申请。

（五）基金转换申请的确认

基金注册登记机构以收到基金转换申请的当天作为基金转换申请日（Ｔ日），并在Ｔ＋１工作日对该交易的有效性进行确认。投资者可在Ｔ＋２工作日及之后到其提出基金转换申请的网点进行成交查询。

（六）基金转换的数额限制

基金转换业务按照份额进行转换，申请转换份额精确到小数点后两位，单笔转换份额不得低于１０００份。

（七）基金转换的注册登记

１、基金投资者提出的基金转换申请，在当日交易时间结束前可以撤销，交易时间结束后即不得撤销。

２、基金持有人申请基金转换成功后，基金注册登记机构在Ｔ＋１工作日为基金持有人办理相关的注册登记手续。

３、本公司可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整并公告。

三、网上银行、手机银行基金申购费率优惠活动

（一）适用投资者范围

通过交通银行网上银行、手机银行申购上述基金的投资者。

（二）优惠活动持续时间

２０１４ 年１ 月２２ 日０９：００ 至２０１４年６ 月３０ 日１５：００

（三）具体费率优惠安排

活动期间，投资者通过交通银行网上银行、手机银行申购上述基金，申购费率享有八折优惠，但优惠后的实际执行费率不得低于０．６％。若相关基金原申购费率等于、低于０．６％或适用固定费率，则执行原申购费率。

各基金原申购费率详见招募说明书等法律文件。

四、定期定额投资费率优惠活动

（一）适用投资者范围

通过交通银行办理上述基金定期定额投资业务的投资者。

（二）优惠活动持续时间

自２０１４年１月２２日起开始，结束时间以交通银行公告为准。

（三）具体费率优惠安排

活动期间，投资者通过交通银行办理上述基金的定期定额投资业务，申购费率可享受８折优惠，但优惠折扣后的实际执行费率不得低于０．６％。若相关基金原申购费率等于、低于０．６％或适用固定费率，则执行原申购费率。

各基金原申购费率详见招募说明书等法律文件。

五、投资者可以通过以下途径咨询有关详情：

１、交通银行股份有限公司

网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

客户服务电话：９５５５９

２、中银基金管理有限公司

网站：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｍ．ｃｏｍ

客户服务电话：４００－８８８－５５６６；０２１－３８８３４７８８

六、风险提示

１、投资人应当认真阅读拟投资基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件及交通银行业务规则等信息，了解所投资基金的风险收益特征，并根据自身投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相匹配。

２、投资人应当充分了解基金定投和银行零存整取等储蓄方式的区别。基金定投是引导投资人进行长期投资，平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。

３、本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。

特此公告。

中银基金管理有限公司

2014年1月21日

关于中银优秀企业股票型证券投资

基金增加中信证券和中信建投证券为

销售机构的公告

根据中银基金管理有限公司（以下简称“本公司”）与中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）和中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）签署的基金销售代理协议，中信证券和中信建投证券将于 ２０１４ 年１月２２日起开始销售本公司旗下中银优秀企业股票型证券投资基金（基金代码：０００４３２，以下简称“本基金”）。

本基金募集认购期为２０１４年１月６日至２０１４年１月２４日。

投资者可以通过以下途径咨询有关详情：

１、中银基金管理有限公司

客户服务热线：４００８８８５５６６ 或０２１－３８８３４７８８

公司网站：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｍ．ｃｏｍ

２、中信证券股份有限公司

客服电话： ９５５５８

网站： ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓ．ｃｏｍ

３、中信建投证券股份有限公司

客户服务电话：４００－８８８８－１０８

公司网址： ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

特此公告。

风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，本公司管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。本基金的募集初始面值为１ 元，在市场波动等因素的影响下，本基金净值可能会低于初始面值，投资者有可能出现亏损。本公司提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。投资者投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书等法律文件。

中银基金管理有限公司

2014 年1月21日