证券时报多媒体数字报

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示

重要提示：

1、经司法裁定并经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司执行，本公司8家法人所持584,793股份已过户至295名实际出资人名下。

2、本次有限售条件流通股实际可上市流通数量为584,793股，占公司总股本的0.13％。

3、本次有限售条件的股份可上市流通日为2014年1月24日。

一、司法判决与裁定过户

（一）司法判决及裁定事项

广东省江门市蓬江区人民法院于2008年4月18日作出了《广东省江门市蓬江区人民法院民事判决书 [（2008）蓬民一初字第479号]》（以下简称“《判决书》”）及2013年2月5日作出的《广东省江门市蓬江区人民法院民事调解书 [(2013)江蓬法民二初字第160-246号、第248-265号、第267-308号、第310-455号]》（以下简称“《调解书》”），具体内容如下：

番禺柴坭糖厂等8家法人单位名下的584,793股江门甘蔗化工厂（集团）股份有限公司的股份应确认为实际出资人徐明阳等相关自然人所有,变更登记股东为徐明阳等295位相关自然人。

根据已经发生法律效力的[（2008）蓬民一初字第479号]民事判决书及[(2013)江蓬法民二初字第160-246号、第248-265号、第267-308号、第310-455号]民事调解书，江门市蓬江区人民法院于2013年12月11日向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具了《广东省江门市蓬江区人民法院协助执行通知书[（2008）江蓬法执字第578号、(2013)江蓬法执字第969-1037号、第1059-1084号、第1086-1103号、第1105-1139号、第1148-1154号、第1156-1293号]》及《广东省江门市蓬江区人民法院执行裁定书[（2008）江蓬法执字第578号、（2013）江蓬法执字第969-1037号、第1059-1084号、第1086-1103号、第1105-1139号、第1148-1154号、第1156-1293号]》（以下简称“裁定书”），具体协助执行及裁定内容如下：

登记在番禺柴坭糖厂等8家法人单位名下的584,793股江门甘蔗化工厂（集团）股份有限公司的股份按面值变更登记到徐明阳等295位实际出资认购人名下。

（二）司法裁定执行完毕后持有有限售条件股份的股东情况

根据已经发生法律效力的[（2008）蓬民一初字第479号]民事判决书及[(2013)江蓬法民二初字第160-246号、第248-265号、第267-308号、第310-455号]民事调解书，以及广东省江门市蓬江区人民法院于2013年12月11日向中国证券登记有限责任公司深圳分公司出具的协助执行通知书，中国证券登记有限责任公司深圳分公司已按相关规定将上述股份过户办理完毕。过户完成前后，涉及到本次解除限售的本公司持有有限售条件股份的股东及持股情况详见《附表一》及《附表二》(《附表一》及《附表二》公布于巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn)。

二、股权分置改革方案概述

（一）股权分置改革对价方案概述

1、方案要点

以股抵债：根据本公司以股抵债及股权分置改革方案，在本次股权分置改革前，本公司先行以控股股东及其关联方对公司的部分负债回购控股股东持有的公司部分股份，然后依法予以注销。回购价格在2005年10月31日经审计的每股净资产基础上，参考广东联信资产评估与房地产估价有限公司《江门甘蔗化工厂（集团）股份有限公司国家股股权市场价值资产评估报告》对公司国有股的估值，确定为每股2.14元，以股抵债股数24,747,468股，以股抵债的金额52,959,581.52元。

对价方案：本公司股权分置改革方案实施股权登记日登记在册的流通股股东每10股将获得以资本公积金定向转增的9.7股，相当于流通股股东每10股获得3.6股的对价。

2、通过股权分置改革方案的股东大会日期、届次

公司股权分置改革方案经2006年2月21日召开的公司2006年第一次临时股东大会暨相关股东会议审议通过。

3、股权分置改革方案实施日期

公司2006年3月9日刊登股以股抵债及权分置改革方案实施公告，以股抵债及实施资本公积金转增股份股权分置改革的股份变更登记日为2006年3月10日，流通股股东获得转增股份上市交易日为2006年3月13日。

三、本次可上市流通限售股份持有人做出的各项承诺及履行情况

四、本次限售股份可上市流通安排

（一）本次限售股份可上市流通日期为2014年1月24日；

（二）本次可上市流通股份的总数为584,793股，占总股本比例0.13％；

（三）本次限售股份可上市流通情况如下：

五、股本结构变化和股东持股变化情况

本次解除限售前后的股本结构如下：

六、股东持股变化情况及历次限售情况

（一）本次解除限售股东自公司股改实施后至今持股变化情况：

注1：徐明阳等295户自然人目前共持有公司有限售条件的流通股584,793股，系根据江门市蓬江区人民法院于2008年4月签发编号为(2008) 蓬法民一初字第479号《民事判决书》及2013年2月签发编号为(2013)江蓬法民二初字第160-246号、第248-265号、第267-308号、第310-455号《民事调解书》确认，上述徐明阳等295户自然人为相关有限售条件的流通股的实际出资认购人，相关584,793股份由原番禺柴坭糖厂等8家法人股东变更到上述徐明阳等295户自然人名下；变更后，上述徐明阳等295户自然人持有公司股份数为584,793股。根据中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记存管部于2013年12月12日提供给广东甘化的《限售股份明细表》，徐明阳等295户自然人已经办理完毕股权过户手续。

（二）股改实施后至今公司历次解除限售情况：

七、保荐机构核查意见书的结论性意见

广州证券有限责任公司作为广东甘化股权分置改革的保荐机构，根据《上市公司股权分置改革管理办法》等法律、法规的规定，对本次广东甘化提出解除限售申请的限售股份持有人履行股权分置改革相关承诺的有关事项进行了核查，并出具下列结论性意见：

（一）本次限售股份上市流通符合相关法律、法规、规章和交易所规则；

（二）限售股份持有人严格遵守股权分置改革时做出的各项承诺；

（三）本次限售股份上市流通不存在实质性障碍；

（四）保荐机构和保荐代表人同意本次限售股份上市流通。

八、控股股东对解除限售股份的持有意图及减持计划

本次未对控股股东所持限售股份办理解除限售。

九、其他事项

（一）本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在对公司的非经营性资金占用情况。

□ 是 □ √否；

（二）本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在公司对该股东的违规担保情况。

□ 是 □ √否；

（三）本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在违规买卖公司股票的行为。

□ 是 □ √否；

（四）解除股份限售的持股1%以上的股东已提交知悉并严格遵守《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》和深交所有关业务规则的承诺文件。

□ 是 □ √不适用；

十、备查文件

（一）《广东省江门市蓬江区人民法院民事判决书 [（2008）蓬民一初字第479号]》、《广东省江门市蓬江区人民法院民事调解书 [(2013)江蓬法民二初字第160-246号、第248-265号、第267-308号、第310-455号]》。

（二）《广东省江门市蓬江区人民法院执行裁定书[（2008）江蓬法执字第578号、（2013）江蓬法执字第969-1037号、第1059-1084号、第1086-1103号、第1105-1139号、第1148-1154号、第1156-1293号]》

（三）解除股份限售申请表

（四）保荐机构核查意见书

江门甘蔗化工厂（集团）股份有限公司董事会

二〇一四年一月二十二日