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本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本公告所载2013年度按照中国企业会计准则编制的主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体数据以公司2013年年度报告中披露的数据为准，提请投资者注意投资风险。

一、2013年度主要财务数据和指标（合并）

币种：人民币 单位：万元

注： 2013年12月31日母公司净资本3,892,422.87万元，与上年末（3,900,773.11万元）相比下降0.21%。

二、经营业绩和财务状况情况说明

（一）简要说明报告期的经营情况、财务状况及影响经营业绩的主要因素

2013年，证券市场波动幅度较大，IPO处于暂停状态，特别是6月份以后，市场资金一直处于偏紧状态，市场资金成本维持高位。面对挑战，公司以创新和国际化为驱动力，加快转型步伐，在各项传统业务稳步发展的同时，加大创新业务的拓展力度，取得了良好的经营业绩。2013年，公司总资产、净资产继续保持增长态势，公司总收入、利润等指标同比上升，每股收益及加权平均净资产收益率等同比提高。公司资产结构良好，流动性较强，资产质量优良,各项风险控制指标符合《证券公司风险控制指标管理办法》要求。

（二）上表中有关项目增减变动幅度达30%以上的主要原因

2013年度，公司实现营业利润55.85亿元、利润总额54.37亿元、归属于上市公司股东的净利润40.16亿元，同比增幅均超过30%，主要是：（1）公司积极拓展各项创新业务，随着创新转型的推进，融资融券等业务规模增长较快，创新业务收益增幅较大；（2）公司加快自营业务转型，优化资本配置，把握市场机遇，公司权益类投资业务通过开展量化投资交易推进业务转型，取得了较好的成效；（3）公司的集团化发展步伐继续加快，子公司贡献同比上升。

三、上网公告附件

经公司法定代表人王开国先生、主管会计工作负责人兼会计机构负责人李础前先生签字并盖章的比较式资产负债表和利润表。

特此公告。

海通证券股份有限公司

董事会

2014年1月23日