证券时报多媒体数字报

  证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2014-013

  方正证券股份有限公司

  2014年第一次临时股东大会决议公告

  公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示

  1、本次会议无否决或修改议案的情况；

  2、本次会议无新议案提交表决。

  一、会议召开情况

  1、召集人：方正证券股份有限公司董事会

  2、召开时间

  现场会议时间：2014年1月27日（星期一）下午14：00，会期半天；

  网络投票时间：通过上海证券交易所交易系统进行网络投票，具体时间为2014年1月27日（星期一）上午9:30-11:30，下午13:00-15:00。

  3、现场会议召开地点：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层会议室

  4、召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式

  5、现场会议主持人：董事长雷杰先生

  6、会议的召集、召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定。

  二、会议的出席情况

  1、出席本次会议的股东（或授权代表）共187人，代表公司股份3,386,631,190股，占本公司总股本61亿股的55.52%，其中：出席现场会议的股东（或授权代表）5人，代表公司股份2,995,547,779股, 占本公司总股本的49.11%；参加网络投票的股东182人，代表公司股份391,083,411股，占本公司总股本的6.41%。

  2、公司5名董事、2名监事和部分高级管理人员以及公司聘请的见证律师北京市竞天公诚律师事务所律师出席了会议。

  三、提案审议和表决情况

  本次会议以现场记名投票及网络投票相结合的方式表决，审议通过了《关于终止收购方正东亚信托有限责任公司股权的议案》。

  本议案涉及关联交易，关联股东北大方正集团有限公司回避表决。

  表决结果：同意票868,544,490股，占出席本次会议有表决权股份总数的99.60%；反对票2,747,848股，占出席本次会议有表决权股份总数的0.32%；弃权票729,000股，占出席本次会议有表决权股份总数的0.08%。

  其中：现场投票表决情况：同意票480,937,927股，占出席本次会议有表决权股份总数的55.15%；反对票0股；弃权票0股。

  网络投票表决情况：同意票387,606,563股，占出席本次会议有表决权股份总数的44.45%；反对票2,747,848股，占出席本次会议有表决权股份总数的0.32%；弃权票729,000股，占出席本次会议有表决权股份总数的0.08%。

  四、律师出具的法律意见

  1、律师事务所名称：北京市竞天公诚律师事务所

  2、律师姓名：胡冰、王天

  3、结论性意见：本次股东大会的召集、召开程序、出席人员资格及表决程序符合现行法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，会议形成的决议合法有效。

  五、备查文件目录

  1、与会董事签字确认的股东大会决议；

  2、北京市竞天公诚律师事务所关于方正证券股份有限公司2014年第一次临时股东大会的法律意见书。

  特此公告。

  方正证券股份有限公司

  董 事 会

  二○一四年一月二十八日

  证券代码：601901    证券简称：方正证券   公告编号：2014-014

  方正证券股份有限公司

  关于获准变更业务范围的公告

  公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  公司于2013年12月9日召开的2013年第六次临时股东大会审议通过了《关于签署<有关合资公司业务和股权的协议>暨减少经营范围及修订公司章程的议案》，决定减少业务范围，即将"证券经纪"减少为"证券经纪（除广东省深圳市前海深港现代服务业合作区之外）"。

  2014年1月24日，公司收到中国证券监督管理委员会湖南监管局《关于核准方正证券股份有限公司变更业务范围的批复》（湘证监机构字[2014]8号）。该批复核准公司变更业务范围，将业务范围中的"证券经纪"变更为"证券经纪（除广东省深圳市前海深港现代服务业合作区之外）"。

  根据股东大会决议和上述批复，修订后的公司章程自批复之日起生效，随本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

  特此公告。

  方正证券股份有限公司

  董事会

  二○一四年一月二十八日