中国基金报多媒体数字报

  证券代码：000776 证券简称：广发证券 公告编号：2014-108

  广发证券股份有限公司

  第八届董事会第五次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  广发证券股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第五次会议通知于2014年9月23日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2014年9月25日以通讯方式召开。公司董事9名，参与表决董事9名。会议内容同时通知了公司监事和高级管理人员。会议的召开符合《公司法》等有关法规和公司《章程》的规定。

  会议审议通过了以下议案：

  一、审议《关于向广发信德投资管理有限公司增资的议案》

  根据该议案，同意向广发信德增资8亿元人民币，该8亿元人民币将根据实际情况可一次性增资或分批增资完成，最终使广发信德的注册资本增至28亿元人民币，资金来源为公司2011年非公开发行股票的募集资金；授权公司经营管理层根据实际情况决定向广发信德的增资事宜，并全权办理增资广发信德的有关事宜。

  以上议案同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

  反对票或弃权票的理由：无。

  二、审议《关于向广发期货有限公司增资的议案》

  根据该议案，同意向广发期货增资2亿元人民币，该2亿元人民币将根据实际情况可一次性增资或分批增资完成，最终使广发期货的注册资本增至13亿元，资金来源为公司2011年非公开发行股票的募集资金；授权公司经营管理层根据实际情况决定向广发期货的增资事宜，并全权办理增资广发期货的有关事宜。

  以上议案同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

  反对票或弃权票的理由：无。

  特此公告。

  广发证券股份有限公司

  董事会

  二○一四年九月二十六日

  证券代码：000776 证券简称：广发证券 公告编号：2014-109

  广发证券股份有限公司

  关于向广发信德投资管理有限公司

  增资的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、对外投资概述

  1、基本情况

  广发信德投资管理有限公司（以下简称"广发信德"）是我司从事直接投资业务的全资专业子公司，于2008年12月设立，目前注册资本为20亿元人民币。

  为了把握新一轮的投资机会，增强广发信德的资本实力，公司本次拟向广发信德增资8亿元人民币，该8亿元人民币将根据实际情况可一次性增资或分批增资完成，最终使广发信德的注册资本增至28亿元人民币，资金来源为公司2011年非公开发行股票的募集资金。

  2、董事会审议投资议案的表决情况

  2014年9月25日公司召开第八届董事会第五次会议审议《关于向广发信德投资管理有限公司增资的议案》，以9票通过，0票反对，0票弃权的结果一致审议通过。

  根据公司章程规定的权限，本次对外投资无需提交公司股东大会批准。

  3、本次投资不构成关联交易。

  二、投资标的的基本情况

  1、出资方式

  以现金增资8亿元人民币，该8亿元人民币将根据实际情况可一次性增资或分批增资完成，资金来源为公司2011年非公开发行股票的募集资金。

  2、广发信德的基本情况

  广发信德为公司的全资子公司，注册资本为20亿元人民币，法定代表人为罗斌华，办公地址广州市天河区天河北路183-187号大都会广场36楼。广发信德的经营范围：股权投资；为客户提供股权投资的财务顾问服务及证监会同意的其他业务。

  截至2013年12月31日，广发信德总资产302,827.14万元，总负债11,807.99万元，净资产291,019.15万元；2013年度实现营业收入29,805.83万元，净利润22,213.65万元（注：以上数据已经审计）。

  截至2014年6月30日，广发信德总资产325,162.93万元，总负债34,509.89万元，净资产290,653.04万元；2014年1-6月实现营业收入12,414.51万元，净利润9,943.91万元（注：以上数据未经审计）。

  近三年，广发信德不断积累经验，把握风险，投资专业程度不断提升，并注重加强投后项目管理能力，业务发展良好。

  三、对外投资的目的和对公司的影响

  公司本次向广发信德增资，主要用于广发信德对项目股权、项目债权、直接投资基金或夹层基金的投资，促进广发信德向资产管理公司转型；此次增资将有利于公司实现更加均衡的收入来源结构，有利于提高公司的综合实力。

  四、备查文件

  1．广发证券股份有限公司第八届董事会第五次会议决议。

  特此公告。

  广发证券股份有限公司董事会

  二○一四年九月二十六日

  证券代码：000776 证券简称：广发证券 公告编号：2014-110

  广发证券股份有限公司

  关于向广发期货有限公司增资的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、对外投资概述

  1、基本情况

  广发期货有限公司（以下简称"广发期货"）是我司从事期货业务的全资专业子公司，于1993年3月设立，目前注册资本为11亿元人民币。

  为进一步增强广发期货的资本实力，抓住行业创新发展的大好机遇，持续满足净资本监管要求，公司本次拟向广发期货增资2亿元人民币，该2亿元人民币将根据实际情况可一次性增资或分批增资完成，最终使广发期货的注册资本增至13亿元人民币，资金来源为公司2011年非公开发行股票的募集资金。

  2、董事会审议投资议案的表决情况

  2014年9月25日公司召开第八届董事会第五次会议审议《关于向广发期货有限公司增资的议案》，以9票通过，0票反对，0票弃权的结果一致审议通过。

  根据公司章程规定的权限，本次对外投资无需提交公司股东大会批准。

  3、本次投资不构成关联交易。

  二、投资标的的基本情况

  1、出资方式

  以现金增资2亿元人民币，该2亿元人民币将根据实际情况可一次性增资或分批增资完成，资金来源为公司2011年非公开发行股票的募集资金。

  2、广发期货的基本情况

  广发期货为公司的全资子公司，注册资本为11亿元人民币，法定代表人为罗满生，办公地址广州市天河区体育西路57号红盾大厦9楼、14楼、15楼。广发期货的经营范围：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理（具体按本公司许可证经营）。

  截至2013年12月31日，广发期货总资产715,584.65万元，总负债581,150.57万元，净资产134,434.08万元；2013年度实现营业收入43,369.52万元，净利润10,595.74万元（注：以上数据已经审计）。

  截至2014年6月30日，广发期货总资产747,726.64万元，总负债610,096.77万元，净资产137,629.87万元；2014年1-6月实现营业收入17,107.25万元，净利润2,920.22万元（注：以上数据未经审计）。

  近三年来，广发期货继续大力拓展传统经纪业务，保持了行业领先的市场地位。同时，广发期货在资产管理、风险管理子公司及海外业务等综合化创新方面不断努力，打下了坚实的基础，并取得初步成效。

  三、对外投资的目的和对公司的影响

  公司本次向广发期货增资，是为了进一步增强广发期货的资本实力。此次增资将有利于公司不断做大做强创新业务，争取良好的经营业绩，有利于提高公司的综合实力。

  四、备查文件

  1．广发证券股份有限公司第八届董事会第五次会议决议。

  特此公告。

  广发证券股份有限公司

  董事会

  二○一四年九月二十六日