证券时报多媒体数字报

  证券时报记者 魏书光

  证监会拟于8月中旬开始对证券、基金、期货经营机构进行信息技术专项检查，并关注此类机构的资产管理等业务的开展情况。此次专项检查针对性强，进一步打击各种以互联网技术为载体的场外配资违法活动，遏制打着开发“高频算法”、“程序化交易”等扰乱市场行为。

  证监会新闻发言人邓舸在上周五的例行发布会上透露，证监会拟于8月中旬开始对部分证券期货经营机构，进行信息技术专项检查，涉及证券、基金、期货经营机构（含相关子公司）的信息技术系统管理及运行安全等事项。

  邓舸介绍，此次检查主要涉及两大内容。

  一是检查对象的信息技术系统管理情况，包括信息技术系统、网络通信等是否符合安全性、合规性要求，是否全面梳理各个业务环节的信息技术风险，建立必要的信息技术风险识别、监测、防范机制。

  二是证券期货经营机构落实《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》（下称《通知》）及《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》（下称《意见》）的情况，并查找公司可能存在的问题及原因。

  根据《通知》要求，证券公司应对信息系统外部接入管理开展自查，且地方证监局应于7月底前后完成对辖区证券公司自查情况的核实工作。

  此前，7月12日发布的《意见》指出，部分机构和个人借助信息系统为客户开立虚拟证券账户，借用他人证券账户、出借本人证券账户等，代理客户买卖证券，违反了相关法律规定，损害了投资者合法权益，严重扰乱了股票市场秩序。

  7月12日之后，证监会也对场外配资所采用的恒生电子HOMS系统、上海铭创FPRC系统和同花顺系统进行了清查。7月16日，恒生电子发布公告称：关闭HOMS系统任何账户开立功能；关闭HOMS系统现有零资产账户的所有功能；通知所有客户，不得再对现有账户增资。这一系列举措，给配资公司带来了沉重打击。

  不过，尽管HOMS系统被禁，线上配资平台暂停业务的同时，线下配资公司仍在大肆招揽客户，直接绕过HOMS系统，采用人工方式平仓和监控账户资金变化，配资领域甚至有所扩大，“能参与股指期货”等成为非法配资的主要噱头。一批自称“互联网金融”大打擦边球，配资业务转移到面向特定投资者的私募市场或资产管理业务，并且市场涌现了一批以开发“高频算法”、“程序化交易”为招牌的扰乱市场秩序的所谓“互联网金融”企业，这些导致证券期货市场风险度仍然居高不下。

  鉴于此，证监会对于此类业务给证券期货市场带来的风险高度关注。据悉，各大券商已于近期收到了证券业协会发出的《证券公司金融衍生品柜台交易业务自查表》，其中就涉及“是否建立金融衍生品交易及风险管理信息系统并不断完善系统功能、金融衍生品交易系统是否出现重大技术故障”等相关内容。

  接近监管层人士表示，此次核查将有助于遏制非法配资行为的进一步扩散，有力震慑各种的打着“互联网金融创新”招牌的违法犯罪行为。如果核查结果并不如预期乐观，后续仍会有更严厉的惩戒手段出台。