证券时报多媒体数字报

  根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定及《国泰深证TMT50指数分级证券投资基金基金合同》（简称“基金合同”）的约定，国泰深证TMT50指数分级证券投资基金以2015年9月16日为基准日，对在该日交易结束后登记在册的国泰深证TMT50指数分级证券投资基金之基础份额（以下简称“国泰TMT”，交易代码：160224）、国泰深证TMT50指数分级证券投资基金A份额（以下简称“TMTA”，交易代码：150215）及国泰深证TMT50指数分级证券投资基金B份额（以下简称“TMTB”，交易代码：150216）办理不定期份额折算业务。对于不定期份额折算的方法及相关事宜，详见2015年9月16日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及国泰基金管理有限公司网站上的《关于国泰深证TMT50指数分级证券投资基金办理不定期份额折算业务的公告》。

  根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》，2015年9月18日复牌首日TMTA、TMTB即时行情显示的前收盘价将调整为2015年9月17日的TMTA、TMTB的基金份额净值（四舍五入至0.001元），分别为1.000元和0.981元。2015年9月18日当日TMTA、TMTB均可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

  风险提示：

  本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本公司基金时应认真阅读相关基金合同、招募说明书等文件，并根据自身风险承受能力选择适合自己的基金产品进行投资。敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  国泰基金管理有限公司

  2015年9月18日

  关于国泰深证TMT50指数分级证券

  投资基金不定期份额折算结果及恢复交易的公告

  根据国泰深证TMT50指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）基金合同及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”）以2015年9月16日为基准日，对国泰深证TMT50指数分级证券投资基金之基础份额（以下简称“国泰TMT50”，交易代码：160224）、国泰深证TMT50指数分级证券投资基金A份额（以下简称“TMTA”，交易代码：150215）及国泰深证TMT50指数分级证券投资基金B份额（以下简称“TMTB”，交易代码：150216）实施不定期份额折算，现将相关事项公告如下：

  一、份额折算结果

  2015年9月16日，国泰TMT50份额的场外份额经折算后的份额数采用截位法保留至小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产；国泰TMT50份额的场内份额经折算后的份额数取整计算（最小单位为1 份），不足1份的零碎份，按各个零碎份从大到小的排序，依次向相应的基金份额持有人记增1份，直到所有零碎份的合计份额分配完毕。份额折算比例按截位法精确到小数点后第9位，具体结果如下表所示：

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  注1：该“折算后份额”包括TMTA份额经折算后产生的新增场内国泰TMT50份额。

  注2：该“折算后份额”为TMTA份额经折算后产生的新增场内国泰TMT50份额。

  投资者自本公告发布之日起可查询经本基金注册登记人及本基金管理人确认的折算后份额。

  二、恢复交易

  自2015年9月18日起，本基金恢复申购、赎回、转托管（包括场外转托管和跨系统转托管）和配对转换业务，TMTA份额、TMTB份额将于2015年9月18日上午9：30—10：30停牌一小时后复牌。根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》，2015年9月18日复牌首日TMTA、TMTB即时行情显示的前收盘价为2015年9月17日的TMTA、TMTB的基金份额参考净值（四舍五入至0.001元）， 分别为1.000元和0.981元。2015年9月18日当日TMTA、TMTB均可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

  三、重要提示

  1、本基金TMTA份额具有预期风险、预期收益较低的特征，但在不定期份额折算后TMTA份额持有人的风险收益特征将发生较大变化，由持有单一的较低风险收益特征的TMTA份额变为同时持有较低风险收益特征的TMTA份额与较高风险收益特征的国泰TMT50份额，因此原TMTA份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加；此外，国泰TMT50份额为跟踪指数的基础份额，其份额净值将随市场涨跌而变化，因此原TMTA份额持有人预期收益的实现存在一定的不确定性，还可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。

  2、本基金TMTB份额采用了杠杆式的结构，预期风险和预期收益有所放大。不定期份额折算后其杠杆倍数将大幅降低，将恢复到初始杠杆水平，相应地，TMTB份额净值随市场涨跌而增长或者下降的幅度也会大幅减小。

  3、由于TMTA份额、TMTB份额折算前可能存在折溢价交易情形，不定期份额折算后，TMTA份额、TMTB份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。

  4、原TMTA份额、TMTB份额持有人可通过办理配对转换业务将此次折算获得的场内国泰TMT50份额分拆为TMTA份额、TMTB份额。

  5、根据深圳证券交易所的相关业务规则，TMTA份额、TMTB份额、国泰TMT份额的场内份额经折算后的份额数均取整计算（最小单位为1份），不足1份的零碎份，按各个零碎份从大到小的排序，依次向相应的基金份额持有人记增1份，直到所有零碎份的合计份额分配完毕。持有极小数量TMTA份额、TMTB份额、国泰TMT50份额的持有人，存在折算后份额因为不足1份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。

  6、投资者若希望了解基金份额折算业务详情，请拨打本公司客户服务电话400-888-8688，021-31089000或登录本公司网站www.gtfund.com获取相关信息。

  风险提示：

  本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资基金时应认真阅读基金合同和招募说明书。敬请投资者留意投资风险。

  特此公告。

  国泰基金管理有限公司

  2015年9月18日

  国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的风险

  提示公告

  根据《国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）关于基金不定期份额折算的相关约定，当国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）之 B 类份额的基金份额净值小于或等于0.2500元时，国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金之基础份额（基金简称：国泰地产，基金代码：160218）、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金之A份额（场内简称：房地产A，基金代码：150117）、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金之B 份额（场内简称：房地产B，基金代码：150118）将进行不定期份额折算。

  由于近期 A 股市场波动较大，截至 2015 年9 月17日收盘，房地产B份额的基金份额净值接近基金合同约定的不定期份额折算阈值，在此提请投资者密切关注房地产B份额近期基金份额净值的波动情况，并警惕可能出现的风险。

  针对不定期份额折算可能带来的风险，基金管理人特别提示如下：

  一、由于房地产A份额、房地产B份额折算前可能存在折溢价交易情形，不定期份额折算后，房地产A份额、房地产B份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来的风险。

  二、房地产B份额表现为高预期风险、高预期收益的特征，不定期份额折算后其杠杆将恢复至初始杠杆水平。

  三、房地产A份额表现为风险与预期收益较低的特征，在不定期份额折算后原房地产A份额持有人的风险收益特征将发生较大变化，由持有单一的较低风险收益特征的房地产A份额变为同时持有较低风险收益特征的房地产A份额与较高风险收益特征的国泰地产份额的情况，因此，原房地产A份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。 此外，国泰地产为跟踪国证房地产行业指数的基础份额，其份额净值将随市场涨跌变化，因此原房地产A份额持有人还可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。

  四、由于触发折算阈值当日，房地产B的份额净值可能已低于阈值，而折算基准日在触发阈值日后才能确定，此折算基准日房地产B的份额净值可能与折算阈值0.2500元有一定差异。

  本基金管理人的其他重要提示：

  一、根据深圳证券交易所的相关业务规则，场内份额数将取整计算（最小单位为1份），舍去部分计入基金资产，持有极小数量国泰地产份额、房地产A份额、房地产B份额的持有人存在折算后份额因为不足1份而被强制归入基金资产的风险。

  二、为保证折算期间本基金的平稳运作，基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停房地产A份额与房地产B份额的上市交易以及国泰地产份额的申购、赎回等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告，敬请投资者予以关注。

  投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情,请参阅本基金基金合同及《国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金招募说明书》或者拨打本基金管理人客服电话400-888-8688。

  三、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。 敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  国泰基金管理有限公司

  2015 年9月18日

  国泰基金管理有限公司调整长期停牌

  股票估值方法的公告

  根据中国证券监督管理委员会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》（中国证监会[2008]38 号公告）以及中国证券投资基金业协会《关于发布中基协（AMAC）基金行业股票估值指数的通知》（中基协发[2013]13号）的原则和有关要求，国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”）与托管银行商定，决定对本公司旗下基金持有的 “*ST海润”（证券代码：600401）股票进行估值调整，自2015 年9 月16日起按指数收益法进行估值。

  待该股票的交易体现出活跃市场交易特征后，将恢复为采用当日收盘价格进行估值，届时将不再另行公告。

  特此公告。

  国泰基金管理有限公司

  2015 年9 月18日