证券时报多媒体数字报

  （上接B13版）

  10）直销柜台工作人员审核上述资料齐全并核实单据填写无误后受理，受理回单给投资者。

  3、认购

  （1）个人投资者办理认购手续需提供的资料：

  1）填妥并签字的《浙江浙商证券资产管理有限公司开放式基金交易类业务申请表》；

  2）付款凭证复印件，建议注明款项用途；

  3）本人的身份证件复印件（如是第二代身份证，请提供正反两面的复印件）；

  4）直销柜台工作人员审核材料并核实单据填写无误后受理，受理回单给投资者。

  （2）机构投资者办理认购手续需提供的资料：

  1）填妥并加盖预留印鉴的《浙江浙商证券资产管理有限公司开放式基金交易类业务申请表》；

  2）付款凭证或划款指令复印件，建议注明款项用途；

  3）经办人的身份证件复印件（如是第二代身份证，请提供正反两面的复印件）；

  4）直销柜台工作人员审核材料并核实单据填写无误后受理，受理回单给投资者。

  4、认购资金的划拨

  投资者办理本基金的认购需将足额认购资金汇入本公司以下基金直销资金账户：

  账户名称：浙江浙商证券资产管理有限公司

  开户银行：中国银行杭州涌金支行

  银行账号：393569613659

  5、注意事项

  （1）投资者须注明认购的基金份额名称或基金代码。

  （2）以下情形将被认定为无效认购：

  1）投资者已划付资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；

  2）投资者已划付资金，但逾期未办理认购手续的；

  3）投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的；

  4）本公司确认的其它无效资金。

  （3）投资者因上述情形造成认购无效的，本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。

  （4）本公司可根据具体实际情况对上述业务办理的申请资料进行调整，具体请参考《浙江浙商证券资产管理有限公司直销业务办理指南》。

  （二）其他代销机构办理开户及认购程序

  投资者在其他代销机构的开户及认购手续以各代销机构的规定为准。

  （三）各销售机构对本基金的开户及认购程序有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。

  五、清算与交割

  （一）基金募集期间募集的资金将全部被冻结在本基金募集验资账户中，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。认购资金在募集期间产生的利息折算为投资者的基金份额，归投资者所有，份额计算时采用四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的误差计入基金。其中利息以注册登记机构的记录为准。

  （二）基金募集结束后，基金注册登记机构将根据相关法律法规以及业务规则和《基金合同》的约定，完成基金份额持有人的权益登记。

  六、基金资产的验资与基金合同生效

  （一）本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金募集期限届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。

  （二）基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

  （三）如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：

  1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

  2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息；

  3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

  七、本次募集有关当事人或中介机构

  （一）基金管理人

  名称：浙江浙商证券资产管理有限公司

  住所：浙江省杭州市下城区天水巷25号

  办公地址：浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场C座1106室

  法定代表人：吴承根

  电话：（0571）87901590

  联系人：金瓒

  （二）基金托管人

  名称：平安银行股份有限公司

  住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

  成立时间：1987年12月22日

  注册资本：5,123,350,416元

  法定代表人：孙建一

  联系人：李玉彬

  电话：（0755）22168677

  （三）销售机构

  1、直销机构

  名称：浙江浙商证券资产管理有限公司

  住所：杭州市下城区天水巷25号

  办公地址：浙江省杭州市下城区体育场路396号民航大厦5楼

  法定代表人：吴承根

  联系电话：（0571）87902685

  传真：（0571）87902827

  网址：www.stocke.com.cn

  2、代销机构

  （1）浙商证券股份有限公司

  住所：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区7楼

  办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区7楼

  法定代表人：吴承根

  联系电话：（0571）87901963

  传真：（0571）87901955

  网址：www.stocke.com.cn

  （2）平安银行股份有限公司

  住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047 号

  办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047 号

  法定代表人：孙建一

  联系人：张莉

  联系电话：（0755）22887874

  客服电话：400-6699-999

  （3）上海天天基金销售有限公司

  注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  办公地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  法定代表人：其实

  客服电话：4001818188

  网址：fund.easymoney.com

  （4）上海好买基金销售有限公司

  注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

  办公地址： 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

  上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼

  法定代表人：杨文斌

  客服电话：4007009665

  网址：www.howbuy.com

  （5）浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

  办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

  法定代表人：凌顺平

  客服电话：4008773772

  网址：fund.10jqka.com.cn

  （6）杭州数米基金销售有限公司

  注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

  办公地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

  法定代表人：陈柏青

  客服电话：4000766123

  网址：www.fund123.cn

  （7）深圳众禄基金销售有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行25层IJ单元

  办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

  法定代表人：薛峰

  客服电话：4006788887

  网址：www.jjmmw.com

  （8）上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址：上海市中山东一路12号

  办公地址：上海市中山东一路12号

  法定代表人：吉晓辉

  客服电话：95528

  网址：www.spdb.com.cn

  （9）兴业银行股份有限公司

  注册地址：福州市湖东路154号中山大厦

  办公地址：福州市湖东路154号中山大厦

  法定代表人：高建平

  客服电话：95561

  网址：www.cib.com.cn

  （10）上海汇付金融服务有限公司

  注册地址：上海市黄浦区100号19层

  办公地址：上海市黄浦区100号19层

  法定代表人：冯修敏

  客服电话：400-820-2819

  网址：www.chinapnr.com

  （11）北京恒天明泽基金销售有限公司

  注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

  办公地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

  法定代表人：梁越

  客服电话：4008980618

  网址：www.chtfund.com

  （四）注册登记机构

  名称：浙江浙商证券资产管理有限公司

  住所：浙江省杭州市下城区天水巷25号

  法定代表人：吴承根

  电话：（0571）87901972

  传真：（0571）87902581

  联系人：俞绍锋

  （五）出具法律意见书的律师事务所

  名称：浙江天册律师事务所

  住所：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座11楼

  办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座11楼、8楼

  负责人：章靖忠

  电话：（0571）87901111

  传真：（0571）87901501

  联系人：俞晓瑜

  经办律师：刘斌、俞晓瑜

  （六）审计基金财产的会计师事务所

  名称：北京兴华会计师事务所

  住所：北京市西城区裕民路18号北环中心22层

  办公地址：北京市西城区裕民路18号北环中心22层

  执行事务合伙人：王全洲

  电话：（010）82250666

  联系人：张庆栾

  经办会计师：张庆栾、李鑫