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汇添富中证精准医疗主题指数型发起式 |
（上接B13版）
利息转份额=10/1.00=10.00份
总认购份额=100,000.00+10.00=100,010.00份
即：投资者投资100,000元通过场外认购本基金C类基金份额，假设其认购资金在认购期间产生的利息为10元，则可得到100,010.00份C类基金份额。
（2）场内认购份额的计算
1）场内认购A类基金份额
本基金认购A类份额的计算公式为：
认购费用＝认购金额×认购费率/（1＋认购费率）
（对于使用固定金额认购费的认购，认购费用=固定认购费金额）
净认购金额=认购金额-认购费用
认购份额=净认购金额/基金份额发售面值
利息转份额=利息/基金份额发售面值
总认购份额=认购份额+利息转份额
场内认购份额计算结果先按四舍五入的原则保留到小数点后两位，再采用截位方式保留到整数位，整数位后小数部分的份额对应的资金返还投资者；认购利息折算的基金份额按截位法保留到整数位，小数部分舍去归基金资产。
例：某投资者投资100,000元通过场内认购本基金A类基金份额，假设其认购资金在认购期间产生的利息为10元，其对应的认购费率为0.60%，则其可得到的认购份额为：
认购费用＝100,000×0.60%/（1＋0.60%）=596.42元
净认购金额=100,000-596.42=99,403.58元
认购份额=99,403.58/1.00=99,403.58份（四舍五入保留到小数点后两位）=99,403份（保留至整数位）
利息转份额=10/1.00=10份（保留至整数位）
总认购份额=99,403+10=99,413份
退还资金=0.58元
即：投资者投资100,000元通过场内认购本基金A类基金份额，假设其认购资金在认购期间产生的利息为10元，则可得到99,413份A类基金份额，向投资者退还0.58元。
2）场内认购C类基金份额
认购份额=净认购金额/基金份额发售面值
利息转份额=利息/基金份额发售面值
总认购份额=认购份额+利息转份额
场内认购份额计算结果先按四舍五入的原则保留到小数点后两位，再采用截位方式保留到整数位，整数位后小数部分的份额对应的资金返还投资者；认购利息折算的基金份额按截位法保留到整数位，小数部分舍去归基金资产。
例：某投资者投资100,000元通过场内认购本基金C类基金份额，假设其认购资金在认购期间产生的利息为10元，无认购费率，则其可得到的认购份额为：
认购份额=100,000/1.00=100,000份（保留至整数位）
利息转份额=10/1.00=10份（保留至整数位）
总认购份额=100,000+10=100,010份
即：投资者投资100,000元通过场内认购本基金C类基金份额，假设其认购资金在认购期间产生的利息为10元，则可得到100,010份C类基金份额。
四、场内认购的程序
1、业务办理时间：2015年12月28日起至2016年1月18日9：30-11：30和13：00-15：00（周六、周日和法定节假日不受理）。
2、开户及认购手续：
（1）开立上海证券账户，包括人民币普通股票账户或证券投资基金账户。
（2）在通过上海证券交易所内具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位营业部开立资金账户，并在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。
（3）投资者可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购委托，可多次申报，具体业务办理流程及规则参见场内代销机构的相关说明。
五、场外认购的程序
（一）使用账户说明及注意事项
1、使用账户说明
投资者通过场外认购本基金应使用中国证券登记结算有限责任公司的上海开放式基金账户。
（1）已有上海证券账户（人民币普通股票账户或证券投资基金账户）的投资者，不需要重新办理上海开放式基金账户的开户，可直接办理账户注册，即将已有的上海证券账户注册为上海开放式基金账户。
（2）尚无上海证券账户（人民币普通股票账户或证券投资基金账户）的投资者，可直接办理上海开放式基金账户的开户，中国证券登记结算有限责任公司将为其配发上海证券投资基金账户，同时将该账户注册为上海开放式基金账户。
对于配发的上海证券投资基金账户，投资者可持基金管理人或代销机构提供的账户配号凭条，到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的开户代理机构打印上海证券投资基金账户卡。
（3）已通过直销网点或本基金管理人指定的代销机构办理过上海开放式基金账户注册手续的投资者，可在原处直接认购本基金；如拟通过其他代销机构或直销网点认购本基金的，须用上海开放式基金账户在新的代销机构或直销网点处办理开放式基金账户注册确认。
2、账户使用注意事项
（1）投资者已持有的汇添富基金管理有限公司的基金账户不能用于认购本基金；若已开立中国证券登记结算有限责任公司的上海开放式基金账户的投资者，可直接认购本基金。
（2）拥有多个上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户的投资者，只能选择其中一个注册为上海开放式基金账户。为了日后方便办理基金份额跨系统转托管，建议投资者通过上海证券交易所认购、申购与赎回及买卖上市开放式基金也只使用该注册账户。
（3）对于通过中国证券登记结算有限责任公司配发上海证券投资基金账户的投资者，为了日后方便办理基金份额跨系统转托管，建议投资者通过上海证券交易所认购、申购与赎回及买卖上市开放式基金也只使用该配发账户。
六、直销中心的开户与认购流程
（一）注意事项
1、投资者应按《汇添富中证精准医疗主题指数型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书》规定的程序办理相关事项。
2、投资者可以使用银行转账、本票等主动付款方式进行认购缴款。
3、通过直销中心开立基金及交易账户的基金投资者应指定一个银行账户作为其资金交收账户，以便进行认（申）购缴款、赎回、分红及无效认（申）购资金退款的资金结算。资金交收账户的名称必须与投资者开立基金账户的名称一致。
4、营业时间：基金发售日的9：00－17：00。
5、个人或机构投资者如需通过直销中心认购基金，请尽早向直销中心索取或从本公司网站(www.99fund.com）下载开户、认购申请表单及相关资料。
6、直销中心与代理销售网点的申请表格式不同，投资者请勿混用。
（二）开户及认购程序
1、开户
（1）投资者可以到直销中心办理开户手续。开户资料的填写必须真实、准确，完整，否则由此引起的客户资料寄送等错误的责任由投资者自行承担。
（2）选择在直销中心认购基金的投资者应申请开立基金账户（已开户者除外），投资者开立基金账户的同时将获得基金交易账号。
（3）个人投资者：填写《基金账户业务申请表》及《风险提示函与自测表》，同时提交下列材料：
1）有效身份证件原件及正反面复印件；
2）银行借记卡或存折原件及复印件。
个人投资者如委托代理人办理，则另须提供代理人有效身份证件原件及正反面复印件，并由双方填写《基金授权委托书》。
（4）机构投资者：填写《基金账户业务申请表》并加盖机构公章及法定代表人私章，同时提供下列材料：
1）加盖机构公章的《机构投资者风险承受能力评估问卷》；
2）加盖机构公章的法人营业执照、组织机构代码证及税务登记证复印件；
3）加盖机构公章和法定代表人私章的《基金授权委托书》；
4）加盖机构公章的《预留印鉴卡》；
5）加盖公章及法定代表人私章的《传真交易协议书》；
6）加盖公章的法定代表人有效身份证件正反面复印件；
7）加盖公章的机构经办人有效身份证件正反面复印件；
8）加盖公章的预留银行账户的开立证明文件复印件。
（5）投资者T日提交的开户申请，可于T+2日起通过本公司直销中心或客服热线（400-888-9918）查询申请结果。
2、缴款
（1）投资者申请认购本基金，应首先将足额认购资金以银行认可的付款方式划入本公司指定的直销资金专户：
账户一：
账户名称：汇添富基金管理股份有限公司直销专户
开户银行：浦发银行卢湾支行
银行账号：98990153850000015
人行支付系统行号：310290000290
账户二：
账户名称：汇添富基金管理股份有限公司直销专户
开户银行：招商银行上海徐家汇支行
银行账号：121902331810623
人行支付系统行号：308290003100
账户三：
账户名称：汇添富基金管理股份有限公司直销专户
开户银行：中国工商银行上海分行营业部
银行账号：1001202929025807250
人行支付系统行号：102290020294
（2）投资人在办理汇款时必须注意以下事项：
投资者应在“汇款人”栏中填写其在直销网点开立基金账户时登记的姓名；
投资者应在“汇款备注栏”或“用途栏”中准确填写其在直销网点的交易账号，因未填写或填写错误导致的认购失败或资金划转错误由投资者承担。
3、认购
已全额缴款并完成开户申请的投资者，可以办理认购申请并提交下列材料：
（1）《基金交易业务申请表》；
（2）投资者或代理人身份证原件及正反面复印件；
（3）加盖银行受理章的银行缴款凭证。
投资者的认购申请均为当日有效，如在规定时间内认购款未到账将视为无效申请。投资者则需另外提交认购申请。
投资者T日提交的认购申请，可于T+2日起通过本公司直销中心或客服热线（400-888-9918）查询申请结果。
七、销售网点的开户与认购流程
1)中国工商银行股份有限公司
一、受理个人投资者的开户与认购程序
1、受理开户和认购的时间
基金发行日的的9:00～17:00（周六、周日和节假日照常营业，办理申请预录入）
2、开户程序及所需材料
（1）事先办妥或持有工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡.e时代。
（2）投资者到网点提交以下材料，办理开户手续：
①本人有效身份证明原件（包括居民身份证、军人证、武警证、护照等有效身份证件，下同）；
②本人的工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡.e时代；
③填妥的《基金交易账户业务申请书》、《基金业务申请书》。
工商银行网点接受开户申请后，投资人可于T＋2日以后到工商银行代理基金业务网点办理开户业务确认手续。
3、认购程序及所需材料
（1）事先办妥或持有工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡.e时代；
（2）投资者到网点提交以下材料，办理认购手续：
①本人有效身份证明原件；
②本人的工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡.e时代；
③填妥的《基金业务申请书》。
工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务，具体情况可通过该行网站、电话银行中心（95588）查询。
工商银行代销网点接受认购申请后，当即向投资人提供缴款回执。投资人于本基金合同生效公告发布后到该行基金代销网点办理认购业务确认手续。开户同时可办理认购手续，需填妥并提交“《基金业务申请书》”。
4、有关注意事项
（1）投资者购买本基金应使用汇添富基金管理有限公司基金账户，已经开立基金账户的客户无需再次开户，只需在销售点增加交易账号；
（2）投资人必须本人亲自办理开户和认购手续；
（3）个人投资者申请认购基金时不接受现金，投资者必须预先在用于认购基金的理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡.e时代中存入足额的资金；
（4）个人投资人认购基金申请须在公布的个人投资人认购时间内办理；
（5）个人投资人指定的银行存款账户须是工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡.e时代中的人民币结算账户；
（6）个人客户在工商银行进行开放式基金买卖时使用的资金账户必须是唯一的；
（7）已通过工商银行认/申购开放式基金的客户再次在工商银行认购基金时，需提交首次进行开放式基金买卖时使用的理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡.e时代。（工商银行代理发售具体事宜以当地工商银行发售公告为准）。
二、受理机构投资者的开户与认购程序
1、受理开户和认购的时间
基金发行日的9：00～17：00（周六、周日不营业）。
2、开户及认购程序
（1）办妥工商银行机构结算账户并存入足额认购资金。
（2）由经办人到柜台提交以下材料，办理开户手续：
①加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件，事业法人、社会团体或其他组织提供由民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；
②填妥的《基金交易账户业务申请书》、《基金业务申请书》（须加盖银行预留印鉴）；
③法定代表人证明书或法人授权委托书；
④经办人有效身份证明原件（包括居民身份证、军人证、武警证、护照等）；
⑤填妥的《基金交易账户业务申请书》、《基金业务申请书》（须加盖投资人单位公章）。
工商银行网点接受开户申请后，投资人可于T＋2日起到工商银行指定的代理基金业务网点办理开户业务确认手续。
3、办理开户的同时即可办理认购手续，机构投资者到工商银行基金代销网点认购时须携带以下资料：
①工商银行客户自助卡；
②填妥的《基金业务申请书》（须加盖预留印鉴）。
工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务，具体情况可通过工商银行网站、电话银行中心（95588）查询。
工商银行代理基金业务网点接受认购申请后，当即向投资人提供缴款回执；投资人于本基金合同生效公告发布后到工商银行基金代销网点办理认购业务确认手续。
4、有关注意事项
（1）投资者购买本基金应使用汇添富基金管理有限公司基金账户，已经开立基金账户的客户无需再次开户，只需在销售点增加交易账号；
（2）机构投资人在代理基金业务网点申请认购基金时，其指定的银行存款账户必须有足额的认购资金；
（3）机构投资人认购基金申请须在公布的机构投资人认购时间内办理；
（4）机构投资人指定的银行存款账户须是工商银行客户自助卡中的人民币结算账户；
（5）机构客户在工商银行进行开放式基金买卖时使用的资金账户必须是唯一的；
（6）通过工商银行认/申购开放式基金的客户再次在工商银行认购基金时，需提交首次进行开放式基金买卖时使用的客户自助卡。（工商银行代理发售具体事宜以当地工商银行发售公告为准）。
投资者在其他销售机构办理本基金认购业务，具体开户与认购流程请遵循相关销售机构的规定。
八、清算与交割
本基金募集期间，全部认购资金将被冻结在本基金注册登记机构的基金认购专户中，投资者的认购资金在基金募集期间形成的利息，在基金合同生效后折算成基金份额，归投资者所有。
本基金份额的权益登记由本基金注册登记机构在募集结束后完成注册登记。
九、募集费用
本次基金募集过程中所发生的与基金有关的法定信息披露费、会计师费和律师费等募集费用从基金认购费用中列支，不从基金财产中支付。若在募集期结束时，基金仍不能满足法定备案条件，则募集费用由基金管理人承担。
十、基金的验资与备案
基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售，由基金管理人委托具有资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告，基金注册登记机构出具认购户数证明。
若基金符合法定备案条件，基金管理人办理基金备案手续后，发布基金合同生效公告。
若基金不符合法定备案条件，本基金管理人承担全部募集费用，并将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内划出，退还基金认购人。
十一、本次募集当事人或中介机构
（一）基金管理人
名称：汇添富基金管理股份有限公司
注册地址：上海市黄浦区大沽路288号6幢538室
办公地址：上海市富城路99号震旦国际大楼22楼
法定代表人：李文
电话：（021）28932888
传真：（021）28932998
网址：www.99fund.com
电子邮件：service@99fund.com
（二）基金托管人
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：姜建清
联系电话：010-66105799
联系人：洪渊
（三）销售机构
1、A类份额场外销售机构
（1）直销机构
汇添富基金管理股份有限公司直销中心
住所：上海市黄浦区大沽路288号6幢538室
办公地址：上海市峨山路91弄61号1幢陆家嘴软件园10号楼3楼
法定代表人：李文
电话：（021）28932823
传真：（021）28932998
联系人：鄢晓蓓
客户服务电话：400-888-9918（免长途话费）
网址：www.99fund.com
（2）其他场外代销机构
1)中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
电话：010-66106912
传真：010-66107914
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并及时公告。
2、C类份额场外销售机构
（1）直销机构
1)汇添富基金管理股份有限公司直销中心
住所：上海市黄浦区大沽路288号6幢538室
办公地址：上海市峨山路91弄61号1幢陆家嘴软件园10号楼3楼
法定代表人：李文
电话：（021）28932823
传真：（021）28932998
联系人：鄢晓蓓
客户服务电话：400-888-9918（免长途话费）
网址：www.99fund.com
2)汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统（trade.99fund.com）
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并及时公告。
3、场内销售机构
本基金办理场内认购、申购和赎回业务的销售机构为具有基金销售业务资格、并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位。具体会员单位名单可在上海证券交易所网站查询。
本基金募集结束前获得基金销售资格的上海证券交易所会员单位可通过上海证券交易所系统办理本基金的场内认购业务。基金管理人将不就此事项进行公告。
（四）基金注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人：周明
联系电话：010-58598839
传真：010-58598907
联系人：朱立元
（五）律师事务所和经办律师
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：韩炯
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
经办律师：黎明、孙睿
联系人：孙睿
（六）会计师事务所和经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
首席合伙人：吴港平
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层
邮政编码：100738
公司电话：（010）58153000
公司传真：（010）85188298
签章会计师：汤骏、蔺育化
业务联系人：蔺育化
汇添富基金管理股份有限公司
2015年12月17日
本版导读：
| 汇添富中证精准医疗主题指数型发起式 证券投资基金（LOF）招募说明书 | 2015-12-17 | |
| 汇添富中证精准医疗主题指数型发起式 证券投资基金（LOF）基金份额发售公告 | 2015-12-17 | |
| 汇添富中证精准医疗主题指数型发起式 证券投资基金（LOF）基金合同摘要 | 2015-12-17 |
