证券时报多媒体数字报

  （上接B19版）

  （八）基金管理人应每季向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。

  六、基金份额持有人名册的保管

  基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册，保存期限为１５年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。

  七、争议解决方式

  因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。

  争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

  本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。

  八、托管协议的变更和终止

  （一）托管协议的变更程序

  本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案后生效。

  （二）基金托管协议终止的情形

  １、基金合同终止；

  ２、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；

  ３、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权；

  ４、发生法律法规、中国证监会或基金合同规定的终止事项。

  （三）基金财产的清算

  １、基金财产清算小组

  （１） 自出现《基金合同》终止事由之日起３０个工作日内，成立基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

  （２）基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。

  （３）在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

  （４）基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以依法进行必要的民事活动。

  ２、基金财产清算程序

  （１）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财产；

  （２）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

  （３）对基金财产进行估值和变现；

  （４）编制清算报告；

  （５）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计；

  （６）聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

  （７）将清算报告报中国证监会备案；

  （８） 公告基金清算报告；

  （９）对基金剩余财产进行分配。

  ３、清算费用

  清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。

  ４、基金财产按下列顺序清偿：

  （１）支付清算费用；

  （２）交纳所欠税款；

  （３）清偿基金债务；

  （４）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

  基金财产未按前款（１）－（３）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

  ５、基金财产清算的公告

  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后５个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

  ６、基金财产清算账册及文件的保存

  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存１５年以上。

  第二十三部分 基金份额持有人服务

  基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务，以下是主要的服务内容，基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加和修改相关服务项目。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务无法提供，基金管理人不承担相关责任。

  一、基金份额持有人交易资料的寄送及发送服务

  １、交易确认单

  每次交易结束后，投资人可在Ｔ＋２个工作日后通过销售机构的网点查询或打印交易确认单。

  ２、纸质对账单

  每季度结束后１５个工作日内，基金管理人向本季度有交易且有定制的投资人寄送对账单，资料（含姓名及地址等）不详的除外。投资人可通过基金管理人网站（ｗｗｗ．ｎｆｆｕｎｄ．ｃｏｍ）、客服热线（４００－８８９－８８９９转人工）、客服邮箱（ｓｅｒｖｉｃｅ＠ｎｆｆｕｎｄ．ｃｏｍ或ｓｅｒｖｉｃｅ＠ｓｏｕｔｈｅｒｎｆｕｎｄ．ｃｏｍ）及在线客服等途径申请／取消对账单服务。

  ３、电子对账单

  基金管理人提供月度、季度、年度电子邮件对账单及月度、季度手机短信对账单服务，基金管理人将以电子邮件或手机短信形式向定制的投资人定期发送。投资人可通过基金管理人网站（ｗｗｗ．ｎｆｆｕｎｄ．ｃｏｍ）、客服热线（４００－８８９－８８９９转人工）、客服邮箱（ｓｅｒｖｉｃｅ＠ｎｆｆｕｎｄ．ｃｏｍ或ｓｅｒｖｉｃｅ＠ｓｏｕｔｈｅｒｎｆｕｎｄ．ｃｏｍ）及在线客服等途径申请／取消对账单服务。

  二、网上在线服务

  （一）通过基金管理人网站（ｗｗｗ．ｎｆｆｕｎｄ．ｃｏｍ），投资人可获得如下服务：

  １、查询服务

  投资人通过基金账户号、身份证号等开户证件号码和查询密码登录基金管理人网站“南方ｅ站通”，可享有基金交易查询、账户查询和基金信息查询服务。

  ？？２、信息资讯服务

  投资人可以利用基金管理人网站获取本基金和基金管理人的各类信息，包括基金的法律文件、基金公告、业绩报告和基金管理人最新动态等各类最新资料。

  ３、网上交易服务

  投资人可通过基金管理人网站“南方ｅ站通”办理本基金的开户、认购／申购、定投、赎回及信息查询等业务。有关基金管理人电子直销具体业务规则请参见基金管理人网站相关公告和业务规则。

  ４、自助答疑服务

  投资人可通过基金管理人网站“在线客服”，根据提示操作输入要咨询问题的关键词，便可自助进行相关问题的搜索及解答。

  ５、网上人工服务

  投资人可登录基金管理人网站通过“在线客服”获得投资顾问、服务定制／取消、账户查询等专项服务。

  ６、专用客户端下载

  投资人可通过基金管理人网站下载专用客户端，如ＩＯＳ版和安卓版等，通过专用客户端获得基金净值查询、账户查询、理财资讯及相关客户服务。基金管理人电子直销投资人还可通过专用客户端进行基金交易。

  （二）投资人通过关注基金管理人微信公众号（可搜索 “南方基金”或 “ＮＦ４００８８９８８９９”），可查阅基金净值、基金动态及活动、服务资讯等。如绑定个人账户，还可享有基金交易（仅限基金管理人电子直销投资人）、账户查询、基金交易查询、持有理财基金到期日查询等服务。

  三、信息定制服务

  投资人可以通过基金管理人网站（ｗｗｗ．ｎｆｆｕｎｄ．ｃｏｍ）、客户服务中心提交信息定制申请，基金管理人通过电子邮件或手机短信定期发送所定制的信息。

  １、电子邮件：基金份额净值、电子邮件对账单、各类电邮资讯等。

  ２、手机短信：基金份额净值、手机短信对账单、各类短／彩信资讯等。

  四、账户资料变更服务

  为便于投资人及时得到基金管理人提供的各项服务，请投资人及时更新服务联系信息。投资人可通过以下４种方式进行服务联系信息（包括联系地址、手机号码、固定电话、电子邮箱等）的变更。基金管理人电子直销投资人交易联系信息的变更，请遵照基金管理人电子直销相关规定办理：

  １、登录基金管理人网站“南方ｅ站通”自助修改联系信息。

  ２、致电基金管理人客户服务中心４００－８８９－８８９９转人工修改。

  ３、发送邮件至基金管理人客服邮箱ｓｅｒｖｉｃｅ＠ｎｆｆｕｎｄ．ｃｏｍ或ｓｅｒｖｉｃｅ＠ｓｏｕｔｈｅｒｎｆｕｎｄ．ｃｏｍ提交修改申请。

  ４、通过基金管理人网站“在线客服”在线提交修改申请。

  五、客户服务中心电话服务

  投资人拨打基金管理人客服热线４００－８８９－８８９９（国内免长途话费）可享有如下服务：

  １、自助语音服务：提供７×２４小时基金净值信息、账户交易情况、基金产品等自助查询服务。

  ２、人工服务：提供每周七天，每日不少于８小时的人工服务（法定节假日除外）。投资人可以通过该热线获得投资顾问、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制、资料修改等专项服务。

  ３、电话交易服务：基金管理人电子直销投资人可通过基金管理人的电话交易系统办理开放式基金的认购、申购、交易撤单、交易密码修改、信息查询和投资人该直销账户下开放式基金的赎回、转换及分红方式变更等业务。有关基金电话交易的具体业务规则请参见基金管理人网站相关公告和业务规则。

  六、客户投诉及建议受理服务

  投资人可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信、传真及各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉或提出建议。

  如本招募说明书存在任何您／贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管理人。请确保投资前，您／贵机构已经全面理解了本招募说明书。

  第二十四部分 其他应披露事项

  本基金暂无其他应披露事项。基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事人各方按有关法律法规协商解决。

  第二十五部分 招募说明书存放及其查阅方式

  本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售机构和登记机构的办公场所，投资人可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书正本为准。

  基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

  第二十六部分 备查文件

  一、中国证监会准予本基金注册的文件

  二、《南方瑞利保本混合型证券投资基金基金合同》

  三、《南方瑞利保本混合型证券投资基金托管协议》

  四、《南方基金管理有限公司开放式基金业务规则》

  五、法律意见书

  六、基金管理人业务资格批件、营业执照

  七、基金托管人业务资格批件、营业执照

  南方基金管理有限公司

  2015年12月17日