证券时报多媒体数字报

  证券代码：600030 证券简称：中信证券 公告编号：临2015-088

  中信证券股份有限公司第五届

  董事会第四十六次会议决议公告

  本公司董事会及全体履职董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  中信证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第四十六次会议于2015年12月15日发出书面会议通知，2015年12月23日完成通讯表决并形成会议决议。本次会议应表决董事8人，实际表决董事7人，执行董事程博明先生未能参与表决，有效表决数占董事总数的87.5%，符合《公司法》和公司《章程》的规定。

  会议审议通过了以下事项：

  一、《关于公司变更融资类业务坏账准备计提标准的议案》

  表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

  本议案经公司第五届董事会审计委员会预审通过。

  根据该议案：

  （一）公司原融资类业务坏账准备计提标准

  融资类业务包括融资融券业务、股票质押式回购交易业务、约定购回式交易业务等。

  对于上述融资类业务，在资产负债表日，对于已经形成的客户未能如期、足额还款或还券等情况，按形成的应收账款的金额，专项计提坏账准备。

  （二）本次变更的融资类业务坏账准备计提标准

  公司根据客户信用状况、抵押证券、担保比例、偿付能力及意愿等因素判断相关融资类业务形成的资产是否有减值迹象。

  1、已有减值迹象的融资类资产，逐笔进行专项测试，计提专项坏账准备。

  2、其余融资类业务资产按照一定比例计提一般坏账准备。

  （三）本次会计估计变更的财务影响

  根据对公司2015年末融资类业务规模预测，该项会计估计变更后，将确认融资类业务坏账损失人民币约3.21亿元，从而减少利润总额人民币约3.21亿元。

  根据《企业会计准则》相关规定，相关计提属于会计估计变更，采用未来适用法进行相关会计处理，无需对以前年度进行追溯调整。

  本次会计估计变更自本次董事会审议通过之日起执行。

  二、《关于公司内部机构设置的议案》

  表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

  根据该议案：

  1、同意公司设立新三板业务部。新三板业务部为公司一级部门，将作为公司开展中小企业股份转让系统业务的主办部门，负责新三板相关业务的日常管理和运作等工作。

  2、同意公司设立监察部。监察部为公司一级部门，该部门将对公司董事会负责，主要职责为统筹加强公司职业道德与纪律建设有关工作，重点对违反职业道德和公司纪律的行为进行检查及开展相关调查，并根据检查或调查结果作出监察决定或提出监察建议。

  特此公告。

  中信证券股份有限公司董事会

  2015年12月23日

  证券代码：600030 证券简称：中信证券 公告编号：临2015-089

  中信证券股份有限公司关于选举

  产生第六届监事会职工监事的公告

  本公司董事会及全体履行董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  中信证券股份有限公司（以下简称"公司"）第二届职工代表大会第十二次全体会议于2015年12月23日下午在北京中信证券大厦19层8号会议室召开，会议审议并通过了《选举第六届监事会职工监事》的议题。根据该议题，雷勇先生、杨振宇先生经职工代表大会选举并连任公司第六届监事会职工监事。

  雷勇先生、杨振宇先生相关简历如下：

  雷勇先生，现年48岁，本公司职工监事、合规部董事总经理。雷先生于1995年加入本公司，并于2002年5月30日获委任为本公司监事。雷先生曾担任本公司交易部副总经理、北京北三环中路营业部总经理、经纪业务发展与管理委员会董事总经理。雷先生于1994年获得天津市管理干部学院工业企业管理专业大学专科文凭。

  杨振宇先生，现年45岁，本公司职工监事、综合管理部行政负责人。杨先生于1997年加入本公司，并于2005年12月16日获委任为本公司监事。杨先生曾担任本公司综合管理部副总经理、资金运营部高级副总裁。杨先生于1993年获得中国人民公安大学法律学士学位。

  雷勇先生、杨振宇先生的任期与公司第六届监事会非职工监事的任期相同，即，自公司2016年第一次临时股东大会审议通过《关于选举公司第六届监事会非职工监事的议案》之日起生效，任期三年。

  就公司董事所知，除上文披露外，雷勇先生、杨振宇先生在过去三年没有在任何其他上市公司中担任任何董事职务。雷勇先生、杨振宇先生与公司任何董事、高级管理人员或主要股东没有任何关系，也没有在公司或公司的任何附属公司担任任何其他职务。

  截至本公告日，雷勇先生持有本公司483,285股A股股票,杨振宇先生持有本公司81,000股A股股票。

  除上文所披露者外，雷勇先生、杨振宇先生确认没有任何根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》第13.51(2)条(h)至(v)中要求而须予披露的资料，亦没有任何须提请公司股东注意的其它事项。

  特此公告。

  中信证券股份有限公司董事会

  2015年12月23日