证券时报多媒体数字报

  证券代码：000528 证券简称：柳工 公告编号：2016-01

  广西柳工机械股份有限公司

  第七届董事会第十三次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  公司董事会于2016年1月15日以电子邮件方式发出召开第七届董事会第十三次会议的通知，会议于2016年1月26日在公司总部12楼会议室如期召开。会议应到会董事11人，实到会董事及董事代理人11人（独立董事刘斌先生因工作原因委托独立董事季德钧先生代为出席本次会议，并根据其授权范围行使表决权）。公司监事会监事列席了会议。会议由曾光安董事长主持。本次会议通知及召开符合有关法律、法规、规章及《公司章程》的规定，合法有效。经会议审议，作出了如下决议：

  一、审议通过《关于公司2015年度内部控制自我评价方案的议案》。

  同意公司2015年度内部控制自我评价方案。

  表决情况为：11票同意，0票反对，0票弃权。

  二、审议通过《关于公司2016年度经营计划的议案》。

  同意公司2016年度经营计划。

  表决情况为：11票同意，0票反对，0票弃权。

  三、审议通过《关于公司2016年度财务预算的议案》。

  同意公司2016年度财务预算。

  表决情况为：11票同意，0票反对，0票弃权。

  四、审议通过《关于公司2016年度营销业务授信额度的议案》。

  同意公司2016年度营销业务授信额度的议案：

  1、同意2016年公司及下属国内子公司与银行、经销商、外部融资机构合作开展承兑、融资租赁、按揭业务，业务授信总额度合计人民币15.6亿元，额度有效期一年，并授权董事长签署有关协议文件。

  2、同意2016年公司向海外经销商提供授信总额度人民币合计8.7亿元，向北京办客户提供授信总额度人民币0.9亿元，提供机动授信额度人民币1亿元，以上额度有效期均为一年，并授权经理层分管领导签署有关协议文件。

  表决情况为：11票同意，0票反对，0票弃权。

  五、审议通过《关于公司对柳工机械拉美有限公司增资700万美元的议案》。

  1、同意对柳工机械拉美有限公司增资700万美元。

  2、同意授权罗国兵副总裁负责完成本次增资事宜并签署本次增资协议。

  表决情况为：11票同意，0票反对，0票弃权。

  六、审议通过《关于公司对柳工机械俄罗斯有限公司增资300万美元的议案》。

  1、同意对柳工机械俄罗斯有限公司增资300万美元。

  2、同意授权罗国兵副总裁负责完成本次增资事宜并签署本次增资协议。

  表决情况为：11票同意，0票反对，0票弃权。

  七、审议通过《关于公司开展低风险投资理财的议案》。

  1、同意公司为提高闲置资金收益，进一步降低财务费用，改善资本结构使长期资产和长期负债更为合理的匹配，在不影响公司正常生产经营和风险可控的前提下，使用月度最高投资额不超过2015年度经审计净资产10%的闲置自有资金开展低风险投资理财业务。该投资理财业务不涉及关联交易。投资范畴包括购买信托产品、开展货币市场基金投资业务。投资有效期自董事会批准之日起至董事会下一年度审批该事项之日止。开展低风险投资理财额度在董事会审批权限内，毋须提交股东大会审批。

  2、同意公司成立金融投资管理委员会，负责组织开展低风险投资理财业务，监控防范风险。

  3、同意授权董事长在上述董事会批准额度内签署相关业务文件。

  独立董事对该议案出具了无异议的独立意见。

  表决情况为：11票同意，0票反对，0票弃权。

  八、审议通过《关于向广西中源机械有限公司出售部分资产暨关联交易的议案》。

  1、同意按资产账面净值共计558万元的价格向关联方广西中源机械有限公司出售生产服务业务及原液压管件业务相关固定资产。

  2、同意授权公司经理层签署本次资产出售相关文件。

  独立董事对该项关联交易议案出具了无异议的独立意见。

  对本次关联交易事项进行表决时，关联董事曾光安先生、黄祥全先生、何世纪先生回避表决，非关联董事俞传芬先生、黄海波先生、苏子孟先生、许文新先生、季德钧先生、刘斌先生、王成先生、丁一宾先生参与表决。

  该项议案获参与表决的非关联董事表决通过，表决情况为：8票同意，0票反对，0票弃权。

  九、审议通过《关于广西柳工机械股份有限公司董事、监事津贴及高管人员薪酬方案（2016年修订）的议案》。

  同意董事会薪酬与考核委员会于2016年1月修订的《广西柳工机械股份有限公司董事、监事津贴及高管人员薪酬方案（2016年修订）》（方案详见附件1）。

  同意将上述方案提交公司下次股东大会审议。

  独立董事对本议案出具了无异议的独立意见。

  表决情况为：11票同意，0票反对，0票弃权。

  十、审议通过《关于公司高管人员聘免的议案》。

  1、同意公司总裁俞传芬先生的提名，聘任刘传捷女士（简历附后）为公司副总裁、财务负责人。任期与本届董事会任期一致。

  刘传捷女士与本公司相对控股股东柳工集团及其关联方不存在关联关系，持有本公司股票11,000股，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所的惩罚。

  2、同意公司现任副总裁、财务负责人黄建兵先生因工作变动原因辞去现有职务。自即日起黄建兵先生不再担任公司任何职务。

  截止本公告日，黄建兵先生持有公司股票共计10,000股。黄建兵先生承诺在辞职后半年内不转让其所持有的公司股票。

  公司董事会对黄建兵先生在任职期间对公司所作的贡献表示衷心的感谢！

  独立董事对本次高管人员的聘免无异议，并出具了无异议的独立意见。

  表决情况为：11票同意，0票反对，0票弃权。

  特此公告。

  广西柳工机械股份有限公司

  董事会

  二〇一六年一月二十六日

  附：刘传捷女士简历：

  刘传捷，女，汉族，1966年6月出生，籍贯江苏徐州，中共党员，大专文化，会计师。1987年8月至2000年11月历任广西柳工机械股份有限公司财务部会计、财务部副部长；2000年12月至今任广西柳工机械股份有限公司财务部部长；2009年10月至今任广西柳工机械股份有限公司副总会计师；2012年8月至2014年11月任广西柳工机械股份有限公司财务总监；2014年11月至今任广西柳工机械股份有限公司总裁助理。

  附件1：

  《广西柳工机械股份有限公司董事、监事津贴

  及高管人员薪酬方案》（2016年修订）

  一、董事、监事津贴方案

  独立董事、外部董事津贴标准为10万元/年（含税），按月度发放，每月8333元；公司内部非高管人员担任监事的津贴标准为3万元/年（含税），每月发放2500元。

  注：独立董事是指拥有独立董事资格证，独立于公司股东且不在公司中内部任职，并与公司或公司经营管理者没有重要的业务联系或专业联系，并对公司事务作出独立判断的董事。

  外部董事是指不在公司或大股东及其下属企业担任除董事外的任何行政职务的董事。

  二、高级管理人员薪酬方案

  1 总则

  1.1 目的：为了规范公司薪酬管理，形成有效的激励约束机制，建立科学规范、公平合理的高级管理人员薪酬分配制度，并将高管薪酬纳入公司美世薪酬体系特制定本方案。

  1.2 定义

  1.2.1 高级管理人员薪酬指在公司担任高级管理人员职务，付出劳动而获得的劳动报酬和做出贡献获得的绩效奖励。

  1.2.2 本方案所称“高级管理人员”均指以下人员：

  1.2.2.1 公司董事长、监事会主席、董事会秘书。

  1.2.2.2 公司总裁、副总裁。

  1.2.2.3 公司党委书记、副书记、纪委书记、工会主席。

  1.2.2.4 公司董事会认定的其他人员。

  1.2.2.5 通过谈判外聘的高级管理人员可按照谈判约定的薪酬条件实施，不受此范围约束

  1.3 管理部门：公司董事会薪酬与考核委员会是高级管理人员薪酬的管理机构。

  1.4 适用范围：本方案只适用于公司上述所列高级管理人员。独立董事、外部董事、外部监事不在公司领取（除上述津贴以外）薪酬。担任监事的职工，其薪酬根据其所在工作岗位按公司相关的薪酬管理制度执行。

  1.5 基本原则

  1.5.1 薪酬收入水平与区域经济、行业地位、企业发展水平相适应的原则。

  1.5.2 充分体现以岗位价值和能力定薪、以绩效结果付薪的原则。

  1.5.3 约束与激励相结合的原则。

  1.5.4 短期激励与长期激励相结合的原则。

  1.5.5 公开透明、科学规范的原则。

  1.5.6 体现风险共担、利益共享的原则。

  2 薪酬的基本结构

  高级管理人员的薪酬由基本年薪、绩效年薪及中长期激励组成。

  2.1 基本年薪指公司高级管理人员承担本职工作付出劳动获得的报酬。它依据高级管理人员所担任职务，根据公司执行的美世薪酬体系岗位评估维度确定岗位职级，结合所具备的任职能力确定职级档次。

  2.2 绩效年薪指高级管理人员根据公司个人年度绩效而获得的年度奖励。

  2.3 中长期激励本次方案不涉及（将根据相关政策另行制定方案，并履行必要的审批程序）。

  3 薪酬标准与计算

  3.1 基本年薪

  3.1.1 公司高级管理人员在公司领取基本年薪。

  3.1.2 公司高级管理人员的基本年薪（简称：基薪）根据美世薪酬体系评估职级确定，标准为：

  ■

  注：高管分工会根据企业实际情况进行适时调整。

  职级确定原则：

  岗位职级随企业规模、岗位职责变化进行评估调整。

  档次确定原则：

  1. 第一次切换，不足2年的从1档起步，每满2年可加1档，最高不超过5档。

  2. 按任职者综合考核结果年度考核结果，由薪酬委批准，可加0-3档。

  3.1.3 公司高级管理人员的月度基本薪酬实际数为：

  个人月度基本薪酬＝个人年度基本年薪标准÷12×当月出勤率

  3.2 绩效年薪

  3.2.1 公司高级管理人员在公司领取绩效年薪。

  3.2.2 绩效年薪的计算

  绩效年薪=基本年薪*绩效年薪调节系数*个人年度绩效考核分/100。

  绩效年薪调节系数在0.5-1.5之间，授权董事长和总裁商定并报告董事会薪酬与考核委员会。

  个人年度绩效考核分根据个人年度绩效合同评价得分。

  绩效年薪启动条件：年度绩效考核分大于等于70分。

  如果公司净利润小于0，股份公司董事长、党委副书记、纪委书记、总裁无绩效年薪；其他高级管理人员可以根据个人年度绩效考核结果领取绩效年薪

  4 考核办法

  4.1 公司高级管理人员签订年度绩效合同进行考核。

  4.2 考核内容：根据公司战略要求、本岗位的职责及分管业务，确定考核内容。

  总裁考核内容：

  ■

  注：

  1、公司高级管理人员考核内容会根据公司战略进行调整。

  2、其他高级管理人员根据分管业务与公司整体紧密度，公司财务指标承担30%-50%权重，其他指标全部按其分管业务指标，具体详见公司绩效管理办法及岗位绩效合同。

  5 薪酬发放

  5.1 基本年薪发放：按月发放，每月发放额=基本年薪/12

  5.2 绩效年薪发放：

  5.2.1 高级管理人员的年度绩效薪酬，由董事会薪酬与考核委员会根据公司年度财务报告审计后的经营业绩结合高管人员个人考核结果形成发放方案，提交董事会批准后发放。结算当年发放50%，第2年1月份再发放所余的50%，未经组织批准因个人原因在任期内擅自离职的，所余50%不予发放。

  6 薪酬方案调整

  6.1 当出现以下情况时，薪酬方案需要进行必要的调整：

  6.1.1 当外部薪酬市场发生很大变化，现行薪酬方案及水平已经无法起到激励作用时；

  6.1.2 当其它客观的原因导致本方案已经不再适宜执行时；

  6.1.3 当国家相关政策发生变化时当。

  6.2高级管理人员工作范围、业务规模、任职年限发生变化时，由董事会薪酬委按本方案规定提出调整方案报董事会审批。

  6.3 对有突出贡献或为公司赢得荣誉以及对公司造成重大损失或恶劣影响的高管人员，董事会薪酬与考核委员会可以提出奖励或惩罚的报告（包括奖励或处罚的额度及形式），报董事会审议批准后执行。

  7 附则

  7.1 本方案由公司董事会负责解释。

  7.2 本方案自2016年1月1日起执行。

  证券代码：000528 证券简称：柳工 公告编号：2016-02

  广西柳工机械股份有限公司

  第七届监事会第十二次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  广西柳工机械股份有限公司第七届监事会第十二次会议于二Ｏ一六年一月二十六日在公司会议室召开。会议应到监事五名，实到监事五名，符合《公司法》和《公司章程》关于召开监事会的有关规定。会议经审议、表决，形成如下决议：

  一、审议通过《关于公司开展低风险投资理财的议案》。

  公司为提高闲置资金收益，进一步降低财务费用，改善资本结构使长期资产和长期负债更为合理的匹配，在不影响公司正常生产经营和风险可控的前提下，开展低风险投资理财业务，并成立金融投资管理委员会负责组织开展低风险投资理财业务及风险监控防范。监事会认为该投资理财业务不涉及关联交易且投资理财业务风险可控，不存在损害公司和中小股东利益的情况。对该事项的公允性无异议。

  该项议案获5票赞成，0票反对，0票弃权。

  二、审议通过《关于向广西中源机械有限公司出售部分资产暨关联交易的议案》。

  监事会认为公司为实现资产优化、机构精减和效率提升，向关联方广西中源机械有限公司出售公司生产服务业务原液压管件业务相关固定资产的关联交易符合相关规定，不存在损害公司和中小股东利益的情况，对该关联交易事项的公允性无异议。

  该项议案获5票赞成，0票反对，0票弃权。

  特此公告。

  广西柳工机械股份有限公司

  监事会

  二Ｏ一六年一月二十六日

  证券代码：000528 证券简称：柳工 公告编号：2016-03

  广西柳工机械股份有限公司

  2015年度业绩预告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、本期业绩预计情况：

  1、业绩预告期间：2015年1月1日至2015年12月31日

  2、预计的经营业绩：同向下降

  ■

  二、业绩预告的审计情况：

  本次业绩预告未经注册会计师事务所审计。

  三、业绩变动原因说明：

  受宏观经济影响，全球工程机械行业总体需求持续低迷，尤其是国内市场需求大幅度下滑，公司产品销量和销售收入同比下降较大。

  四、其他相关说明

  1、本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，未经审计机构审计。

  2、2015年度业绩的具体数据公司将在2015年度报告中详细披露，提醒广大投资者关注公司公开披露的信息，注意投资风险。

  特此公告。

  广西柳工机械股份有限公司

  董事会

  二〇一六年一月二十七日