证券时报多媒体数字报

  重要提示

  （一）景顺长城优质成长股票型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）由基金管理人依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《景顺长城优质成长股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其他有关规定募集，并经中国证监会2013年10月18日证监许可【2013】1322号文准予募集注册，本基金基金合同于2014年1月2日正式生效。

  （二）基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  （三）投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。

  （四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  （五）基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

  （六）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。

  （七）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。本基金是股票型基金，属于高风险收益的投资品种，其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基金、混合型基金。中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险。中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由于规模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度低等因素导致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性，从而使基金投资收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险，但不能完全规避。流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的限制，存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。

  （八）本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2016年1月2日，有关财务数据和净值表现截止日为2015年12月31日。本更新招募说明书中财务数据未经审计。

  一、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  名 称：景顺长城基金管理有限公司

  住 所：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第1座21层

  设立日期：2003年6月12日

  法定代表人：赵如冰

  批准设立文号：证监基金字［2003］76号

  办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第1座21层

  电 话：0755-82370388

  客户服务电话：400 8888 606

  传 真：0755-22381339

  联系人：杨皞阳

  （二）基金管理人基本情况

  本基金管理人景顺长城基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）是经中国证监会证监基金字［2003］76号文批准设立的证券投资基金管理公司，由长城证券股份有限公司、景顺资产管理有限公司、开滦（集团）有限责任公司、大连实德集团有限公司共同发起设立，并于2003年6月9日获得开业批文，注册资本1.3亿元人民币，目前，各家出资比例分别为49%、49%、1%、1%。

  公司设立了两个专门机构：风险管理委员会和投资决策委员会。风险管理委员会负责公司整体运营风险的控制。投资决策委员会负责指导基金财产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。

  公司设置如下部门：股票投资部、固定收益部、国际投资部、量化及ETF投资部、专户投资部、研究部、渠道销售部、机构客户部、ETF销售部、市场服务部、产品开发部、交易管理部、基金事务部、信息技术部、人力资源部、财务行政部、法律监察稽核部、总经理办公室。各部门的职责如下：

  1、股票投资部：负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行国内股票选择和组合的投资管理。

  2、固定收益部：负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行国内债券选择和组合的投资管理并完成固定收益的研究。

  3、国际投资部：主要负责与QDII、QFII等国际业务相关的投资管理、国际合作和培训等业务。

  4、量化及ETF投资部：负责根据投资决策委员会制定的投资原则，以严谨的量化投资流程为依托，负责各类主动和被动量化产品的投资管理。

  5、专户投资部：负责完成一对一、一对多等特定客户资产管理产品的投资管理。

  6、研究部：负责对宏观经济、行业公司及市场的研究。

  7、渠道销售部：负责公司产品在各银行、券商等渠道的销售。

  8、机构客户部：负责公司产品在机构客户等渠道的销售。

  9、ETF销售部：负责公司ETF类产品的销售及服务。

  10、市场服务部：负责公司市场营销策略、计划制定及推广，电子商务和客户服务管理等工作。

  11、产品开发部：负责基金产品及其他投资产品的设计、开发、报批等工作。

  12、基金事务部：负责公司产品的注册登记、清算和估值核算等工作。

  13、信息技术部：负责公司的计算机设备维护、系统开发及网络运行和维护。

  14、交易管理部：负责完成投资部下达的交易指令，并进行事前的风险控制。

  15、人力资源部：负责公司各项人力资源管理工作，包括招聘、薪资福利、绩效管理、培训、员工关系、从业资格管理、高管及基金经理资格管理等。

  16、财务行政部：负责公司财务管理及日常行政事务管理。

  17、法律监察稽核部：负责对公司管理和基金运作合规性进行全方位的监察稽核，并向公司管理层和监管机关提供独立、客观、公正的法律监察稽核报告。

  18、总经理办公室：主要受总经理委托，协调各部门的工作，并负责公司日常办公秩序监督、工作项目管理跟进等，并负责基金风险的评估、控制及管理。

  公司已经建立了健全的内部风险控制制度、内部稽核制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。

  （三）主要人员情况

  1、基金管理人董事会成员

  赵如冰先生，董事长，经济学硕士。曾任葛洲坝水力发电厂主任、研究员级高级工程师，葛洲坝至上海超高压直流输电葛洲坝站站长、书记，葛洲坝水力发电厂办公室主任兼外办主任，华能南方开发公司党组书记、总经理，华能房地产开发公司党组书记、总经理，中住地产开发公司总经理、党组书记，长城证券股份有限公司董事、副董事长、党委副书记等职。2009年加入本公司，现任公司董事长。

  罗德城先生，董事，工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投资管理部副总裁、Capital House亚洲分公司的董事总经理。1992至1996年间出任香港投资基金公会管理委员会成员，并于1996至1997年间担任公会主席。1997至2000年间，担任香港联交所委员会成员，并在1997至2001年间担任香港证监会顾问委员会成员。现任景顺集团亚太区首席执行官。

  黄海洲先生，董事，工商管理硕士。1992年9月起，历任招商银行股份有限公司深圳蛇口支行会计、工程管理部员工、人力资源部干部，新江南投资公司副总经理。2005年5月起担任长城证券副总经理，现任长城证券副总经理、党委委员。

  许义明先生，董事，总经理，金融工程学硕士。曾先后就职于前美国大通银行香港、台湾及伦敦分行财资部，汇丰银行中国区财资部；也曾担任台湾景顺证券投资信托股份有限公司董事兼总经理、香港景顺资产管理有限公司大中华区业务拓展总监等职务。2009年加入本公司，现任公司董事兼总经理。

  伍同明先生，独立董事，文学学士（1972年毕业）。香港会计师公会会员（HKICPA）、英国特许公认会计师（ACCA）、香港执业会计师（CPA）、加拿大公认管理会计师（CMA）。拥有超过二十年以上的会计、审核、管治税务的专业经验及知识，1972-1977受训于国际知名会计师楼“毕马威会计师行”[KPMG]。现为“伍同明会计师行”所有者。

  靳庆军先生，独立董事，法学硕士。曾担任中信律师事务所涉外专职律师，在香港马士打律师行、英国律师行C1yde ＆ Co. 从事律师工作，1993年发起设立信达律师事务所，担任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。

  李晓西先生，独立董事。曾任国务院研究室宏观经济研究司司长。现任北京师范大学校学术委员会副主任，教授、博士生导师；中国社会科学院研究生院教授、博士生导师；教育部社会科学委员会经济学部召集人。

  2、基金管理人监事会成员

  王天广先生，监事，金融学学士，注册会计师、律师。1996年7月至1997年8月分别在万科财务顾问公司、中国证监会上市公司监管部工作；1998年起历任中国证监会深圳监管局任副处长、中国银河证券股份有限公司深圳投行部总经理、西南证券股份有限公司总裁助理兼投行总部总经理等职务。2012年2月进入长城证券担任公司副总经理兼投资银行事业部总经理，现任长城证券副总经理、党委委员。

  郭慧娜女士，监事，管理理学硕士。曾任伦敦安永会计师事务所核数师，历任景顺投资管理有限公司项目主管、业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太区监察总监。现任景顺投资管理有限公司亚太区首席行政官。

  邵媛媛女士，监事，管理学硕士。曾任职于深圳市天健（信德）会计师事务所、福建兴业银行深圳分行计财部。现任景顺长城基金管理有限公司基金事务部总监。

  赵春来先生，监事，经济学硕士。曾担任阳光基金公司研究部研究员；先后任职于国信证券基金债券部、投资管理部、投资研究部、风险监管部、投资管理总部等部门，从事宏观经济、股票债券研究、行业公司研究，投资业务风险监管，自营投资交易、管理等工作；也曾担任交银施罗德基金交易部交易主管。现任景顺长城基金管理有限公司交易管理部总监。

  3、高级管理人员

  赵如冰先生，董事长，简历同上。

  许义明先生，总经理，简历同上。

  周伟达先生，副总经理，工商管理硕士。曾担任联博香港有限公司分析员、中国研究总监兼上海代表处首席代表、亚洲（除日本外）增长型股票投资负责人、高级副总裁，友邦保险有限公司上海分公司资产管理中心副总裁。2014年加入本公司，现任公司副总经理。

  康乐先生，副总经理，经济学硕士。曾先后担任中国人寿资产管理有限公司研究部研究员、组合管理部投资经理、国际业务部投资经理，景顺投资管理有限公司市场销售部经理、北京代表处首席代表，中国国际金融有限公司销售交易部副总经理。2011年加入本公司，现任公司副总经理。

  刘奇伟先生，副总经理，工商管理硕士。曾担任上海国际信托投资公司实业部高级项目经理，长盛基金监察稽核部副总经理、上海分公司总经理。2005年加入本公司，现任公司副总经理。

  吴建军先生，副总经理，经济学硕士。曾任海南汇通国际信托投资公司证券部副经理，长城证券股份有限公司机构管理部总经理、公司总裁助理。2003年加入本公司，现任公司副总经理。

  刘焕喜先生，副总经理，投资与金融系博士。历任武汉大学教师工作处副科长、武汉大学成人教育学院讲师，《证券时报》社编辑记者，长城证券研发中心研究员、总裁办副主任、行政部副总经理。2003年加入本公司，曾担任公司督察长，现任公司副总经理。

  杨皞阳先生，督察长，法学硕士。历任黑龙江省大庆市红岗区人民法院助理审判员，南方基金管理有限公司监察稽核部监察稽核经理、监察稽核高级经理、总监助理。2008年加入本公司，现任公司督察长。

  4、本基金基金经理简历

  本公司采用团队投资方式，即通过整个投资部门全体人员的共同努力，争取良好投资业绩。本基金现任基金经理如下：

  刘彦春先生，管理学硕士。曾担任汉唐证券研究员，香港中信投资研究有限公司研究员，博时基金研究员、基金经理助理、基金经理等职务。2015年1月加入本公司，自2015年4月起担任基金经理。具有12年证券、基金行业从业经验。

  丁丹先生，经济学硕士。曾担任博时基金研究部研究员、资深研究员。2015年4月加入本公司，担任研究部高级研究员；自2015年8月起担任基金经理。具有8年证券、基金行业从业经验。

  5、本基金现任基金经理曾管理的基金名称及管理时间

  本基金现任基金经理刘彦春先生曾于2008年7月至2011年4月担任博时基金管理有限公司博时新兴成长股票型证券投资基金基金经理；2010年8月至2014年6月担任博时基金管理有限公司博时第三产业成长股票证券投资基金基金经理。

  6、本基金现任基金经理兼任其他基金基金经理的情况

  本基金现任基金经理刘彦春先生同时兼任景顺长城鼎益混合型证券投资基金（LOF）、景顺长城新兴成长混合型证券投资基金和景顺动力平衡证券投资基金基金经理。

  7、本基金历任基金经理姓名及管理时间

  ■

  8、投资决策委员会委员名单

  本公司的投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、各投资总监、研究总监、基金经理代表等组成。

  公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下：

  许义明先生，总经理；

  周伟达先生，副总经理；

  余广先生，股票投资部投资总监；

  毛从容女士，固定收益部投资总监；

  黎海威先生，量化及ETF投资部投资总监；

  刘彦春先生，研究部总监；

  杨鹏先生，股票投资部投资副总监兼基金经理。

  9、上述人员之间不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  （一）基金托管人情况

  1、基本情况

  名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

  住所：北京市西城区金融大街25号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人：王洪章

  成立时间：2004年09月17日

  组织形式：股份有限公司

  注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

  存续期间：持续经营

  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

  联系人：田青

  联系电话：(010)6759 5096

  中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在北京。中国建设银行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。

  2015年6月末，本集团资产总额182,192亿元，较上年末增长8.81%；客户贷款和垫款总额101,571亿元，增长7.20%；客户存款总额136,970亿元，增长6.19%。净利润1,322亿元，同比增长0.97%；营业收入3,110亿元，同比增长8.34%，其中，利息净收入同比增长6.31%，手续费及佣金净收入同比增长5.76%。成本收入比23.23%，同比下降0.94个百分点。资本充足率14.70%，处于同业领先地位。

  物理与电子渠道协同发展。总行成立了渠道与运营管理部，全面推进渠道整合；营业网点“三综合”建设取得新进展，综合性网点达到1.44万个，综合营销团队达到19,934个、综合柜员占比达到84%，客户可在转型网点享受便捷舒适的“一站式”服务。加快打造电子银行的主渠道建设，有力支持物理渠道的综合化转型，电子银行和自助渠道账务性交易量占比达94.32%，较上年末提高6.29个百分点；个人网上银行客户、企业网上银行客户、手机银行客户分别增长8.19%、10.78%和11.47%；善融商务推出精品移动平台，个人商城手机客户端“建行善融商城”正式上线。

  转型重点业务快速发展。2015年6月末，累计承销非金融企业债务融资工具2,374.76亿元，承销金额继续保持同业第一；证券投资基金托管只数和新发基金托管只数均列市场第一，成为首批香港基金内地销售代理人中唯一一家银行代理人；多模式现金池、票据池、银联单位结算卡等战略性产品市场份额不断扩大，现金管理品牌“禹道”的市场影响力持续提升；代理中央财政授权支付业务、代理中央非税收入收缴业务客户数保持同业第一，在同业中首家按照财政部要求实现中央非税收入收缴电子化上线试点。“鑫存管”证券客户保证金第三方存管客户数3,076万户，管理资金总额7,417.41亿元，均为行业第一。

  2015年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣获国内外知名机构授予的40多项重要奖项。在英国《银行家》杂志2015年“世界银行1000强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第2；在美国《福布斯》杂志2015年全球上市公司2000强排名中继续位列第2；在美国《财富》杂志2015年世界500强排名第29位，较上年上升9位；荣获美国《环球金融》杂志颁发的“2015年中国最佳银行”奖项；荣获中国银行业协会授予的“年度最具社会责任金融机构奖”和“年度社会责任最佳民生金融奖”两个综合大奖。

  中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工210余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

  2、主要人员情况

  赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  张力铮，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建设银行北京市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  3、基金托管业务经营情况

  作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2015年末，中国建设银行已托管556只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行自2009年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”。

  （二）基金托管人的内部控制制度

  1、内部控制目标

  作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

  2、内部控制组织结构

  中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。

  3、内部控制制度及措施

  投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

  （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

  （一）监督方法

  依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

  （二）监督流程

  1.每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。

  2.收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。

  3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。

  4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。

  三、相关服务机构

  （一）基金份额发售机构

  1、直销机构

  名 称：景顺长城基金管理有限公司

  住 所：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层

  办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层

  法定代表人：赵如冰

  批准设立文号：证监基金字［2003］76号

  电 话：0755-82370388-1661

  传 真：0755-22381325

  联系人：严丽娟

  客户服务电话：0755-82370688、4008888606

  网址：www.igwfmc.com

  注：直销机构包括本公司深圳直销中心及直销网上交易系统/电子交易直销前置式自助前台（具体以本公司官网列示为准）

  2、其他销售机构

  （1）中国农业银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

  办公地址：北京西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座F9

  法定代表人：刘士余

  联系人：刘一宁

  电话：010-85108227

  传真：010-85109219

  客户服务电话：95599

  网址：www.abchina.com

  （2）中国银行股份有限公司

  注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街1号

  法定代表人：田国立

  联系人：宋亚平

  客户服务电话：95566（全国）

  网址：www.boc.cn

  （3）中国建设银行股份有限公司

  注册（办公）地址：北京市西城区金融大街25号

  法定代表人：王洪章

  客户服务电话：95533

  网址：www.ccb.com

  （4）交通银行股份有限公司

  住所（办公）地址：上海市浦东新区银城中路188号

  法定代表人：牛锡明

  联系人：曹榕

  电话：021-58781234

  传真：021-58408483

  客户服务电话：95559

  网址：www.bankcomm.com

  （5）招商银行股份有限公司

  注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道7088号

  法定代表人：李建红

  联系人：邓炯鹏

  客户服务电话：95555

  网址：www.cmbchina.com

  （6）上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

  办公地址：上海市中山东一路12号

  法定代表人：吉晓辉

  联系人：高天、于慧

  电话：（021）61618888

  传真：（021）63604199

  客户服务热线：95528

  公司网站：www.spdb.com.cn

  （7）中国民生银行股份有限公司

  注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街2号

  法定代表人：洪崎

  联系人：穆婷

  联系电话：010-58560666

  传真：010-57092611

  客户服务热线：95568

  网址：www.cmbc.com.cn

  （8）平安银行股份有限公司

  注册（办公）地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

  法定代表人：孙建一

  联系人：张莉

  电话：021-38637673

  传真：021-50979507

  客户服务电话：95511－3

  网址：www.bank.pingan.com

  （9）渤海银行股份有限公司

  注册地址：天津市河西区马场道201-205号

  办公地址：天津市河东区海河东路218号渤海银行大厦

  法定代表人：李伏安

  联系人：王宏

  联系电话：022-58316666

  传真：022-58316259

  客户服务热线：95541

  网址：www.cbhb.com.cn

  （10）金华银行股份有限公司

  注册（办公）地址：浙江省金华市光南路668号（邮编：321015）

  法定代表人：徐雅清

  联系人：徐晓峰

  电话：0579-83207775

  传真：0579-82178321

  客户服务电话：400-711-6668

  银行网址：www.jhccb.com.cn

  （11）苏州银行股份有限公司

  注册（办公）地址：苏州工业园区钟园路728号

  法定代表人：王兰凤

  联系人：项喻楠

  传真：0512-69868389

  客户服务电话：0512-96067

  网址：www.suzhoubank.com

  （12）长城证券股份有限公司

  注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  法定代表人：黄耀华

  联系人：李春芳

  电话：0755-83516089

  传真：0755-83515567

  客户服务热线：0755-33680000、400 6666 888

  网址：www.cgws.com

  （13）广发证券股份有限公司

  注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）

  办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

  法定代表人：孙树明

  联系人：黄岚

  电话：020-87555888

  传真：020-87555305

  客户服务电话: 95575

  网址：www.gf.com.cn

  （14）中国银河证券股份有限公司

  注册（办公）地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人：陈有安

  联系人：邓颜

  电话：010-66568292

  传真：010-66568990

  客户服务电话: 4008-888-8888

  网址：www.chinastock.com.cn

  （15）国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

  法定代表人：杨德红

  联系人：芮敏祺

  电话：021-38676666

  传真：021- 38670161

  客户服务电话: 95521

  网址：www.gtja.com

  （16）中信建投证券股份有限公司

  注册（办公）地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

  法定代表人：王常青

  联系人：魏明

  电话：（010）85130588

  传真：（010）65182261

  客户服务电话: 4008888108

  网址：www.csc108.com

  （17）申万宏源证券有限公司

  注册（办公）地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

  法定代表人：李梅

  联系人：曹晔

  电话：021-33389888

  传真：021-33388224

  客户服务电话：95523或4008895523

  网址：www.swhysc.com

  （18）申万宏源西部证券有限公司

  注册（办公）地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  法定代表人：李季

  联系人：王君

  电话：0991-7885083

  传真：0991-2310927

  客户服务电话：400-800-0562

  网址：www.hysec.com

  （19）招商证券股份有限公司

  注册（办公）地址：深圳市益田路江苏大厦38-45层

  法定代表人：宫少林

  联系人：黄婵君

  电话：0755-82943666

  传真：0755-83734343

  客户服务电话:400-8888-111，95565

  网址：www.newone.com.cn

  （20）国都证券股份有限公司

  注册（办公）地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9号10层

  法定代表人：常喆

  联系人：黄静

  电话：010-84183333

  传真：010-84183311-3389

  客服电话：400-818-8118

  网址：www.guodu.com

  （21）兴业证券股份有限公司

  注册（办公）地址：福州市湖东路268号

  法定代表人：兰荣

  联系人：柯延超

  联系电话：0591-38507950

  传真：0591-38507538

  客户服务电话:95562

  网址：www.xyzq.com.cn

  （22）光大证券股份有限公司

  注册（办公）地址：上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人：薛峰

  联系人：刘晨、李芳芳

  电话：021-22169999

  传真：021-22169134

  客户服务电话：95525、4008888788、10108998

  网址：www.ebscn.com

  （23）安信证券股份有限公司

  注册（办公）地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  法定代表人：牛冠兴

  联系人：郑向溢

  电话：0755－82558038

  传真：0755-82558355

  客户服务电话:4008001001

  网址：www.essence.com.cn

  （24）平安证券有限责任公司

  注册（办公）地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

  法人代表：谢永林

  联系人：周一涵

  电话：021-38637436

  传真：021-33830395

  客户服务电话：95511-8

  网址：stock.pingan.com

  （25）国信证券股份有限公司

  注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  法定代表人：何如

  联系人：周杨

  电话：0755-82130833

  传真：0755-82133952

  客户服务电话:95536

  网址：www.guosen.com.cn

  （26）中国国际金融股份有限公司

  注册（办公）地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座28层

  法定代表人：丁学东

  联系人：杨涵宇

  电话：010－65051166

  客户服务电话：400 910 1166

  网址：www.cicc.com.cn

  （27）华宝证券有限责任公司

  注册（办公）地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57层

  法定代表人：陈林

  联系人：宋歌

  电话：021-68778808

  传真：021-68778108

  客户服务电话:4008209898

  网址：www.cnhbstock.com

  （28）爱建证券有限责任公司

  注册（办公）地址：上海市南京西路758号24楼

  法定代表人：宫龙云

  联系人：陈敏

  电话：021-32229888

  传真：021-68728703

  客服热线：021-63340678

  网址：www.ajzq.com

  （29）华福证券有限责任公司

  注册（办公）地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

  法定代表人：黄金琳

  联系人：张腾

  电话：0591-87383623

  传真：0591-87383610

  客户服务电话：96326（福建省外请加拨0591）

  网址：www.hfzq.com.cn

  （30）信达证券股份有限公司

  注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人：张志刚

  联系人：唐静

  电话：010-63081000

  传真：010-63080978

  客服热线：95321

  网址：www.cindasc.com

  （31）华龙证券股份有限公司

  注册（办公）地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

  法定代表人：李晓安

  联系人：李昕田

  电话：0931-4890208

  客户服务电话：0931-96668，4006898888

  网址：www.hlzqgs.com

  （32）国金证券股份有限公司

  注册（办公）地址：成都市东城根上街95号

  法定代表人：冉云

  联系人：刘婧漪

  电话：028-86690057

  传真：028-86690126

  客户服务电话：4006600109

  网址：www.gjzq.com.cn

  （33）中航证券有限公司

  注册（办公）地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

  法定代表人：杜航

  联系人：戴蕾

  联系电话：0791-86768681

  客户服务电话：400-8866-567

  公司网址：www.avicsec.com

  （34）中信证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

  办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

  法定代表人：王东明

  联系人：侯艳红

  电话：010－60838995

  传真：010－60833739

  客服电话：95548

  网址： www.cs.ecitic.com

  （35）长江证券股份有限公司

  注册（办公）地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人：杨泽柱

  联系人：奚博宇

  电话：027-65799999

  传真：027-85481900

  客户服务电话：95579或4008-888-999

  网址：www.95579.com

  （36）中泰证券股份有限公司

  注册（办公）地址：济南市经七路86号

  法定代表人：李玮

  联系人：吴阳

  电话：0531-68889155

  传真：0531-68889752

  客户服务电话：95538

  网址：www.zts.com.cn

  （37）国盛证券有限责任公司

  注册（办公）地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）

  法定代表人：曾小普

  联系人：陈明

  电话：0791-86281305

  传真：0791-86285337

  客户服务电话: 400 8222 111

  网址：www.gsstock.com

  （38）中信证券（山东）有限责任公司

  注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层（266061）

  办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层（266061）

  法定代表人：杨宝林

  联系人：孙秋月

  联系电话：0532-85022026

  传真：0532-85022605

  客户服务电话：95548

  网址：www.citicssd.com

  （39）西南证券股份有限公司

  注册（办公）地址：重庆市江北区桥北苑8号

  法定代表人：余维佳

  联系人：张煜

  电话：023-63786141

  传真：023-63786212

  客服电话：400 809 6096

  公司网站：www.swsc.com.cn

  （40）东海证券股份有限公司

  注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

  办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

  法定代表人：朱科敏

  电话：021-20333333

  传真：021-50498825

  联系人：王一彦

  客服电话：95531；400-8888-588

  网址：www.longone.com.cn

  （41）第一创业证券股份有限公司

  注册（办公）地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

  法定代表人：刘学民

  联系人：毛诗莉

  电话：0755-23838750

  传真：0755-23838750

  客服电话：400-888-1888

  网址：www.fcsc.com

  （42）川财证券有限责任公司

  注册（办公）地址：成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座17层

  法定代表人：孟建军

  联系人：匡婷

  电话：028-86583053

  传真：028-86583053

  客户服务电话：028-95105118

  公司网址：http://www.cczq.com

  （43）天风证券股份有限公司

  注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

  办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

  法定代表人：余磊

  联系人：崔成

  电话：027-87610052

  传真：027-87618863

  客户服务电话：4008005000

  网址：www.tfzq.com

  （44）中信期货有限公司

  注册（办公）地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

  法定代表人：张皓

  联系人：洪诚

  电话：0755-23953913

  传真：0755-83217421

  客户服务电话：400-990-8826

  网址：www.citicsf.com

  （45）上海证券有限责任公司

  注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号

  办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼

  法定代表人：龚德雄

  联系人：许曼华

  电话：021-53686262

  传真：0086-21-53686100-7008或0086-21-53686200-7008

  客户服务电话：4008918918、021-962518

  网址：www.962518.com www.shzq.com

  （46）开源证券股份有限公司

  注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

  办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

  法定代表人：李刚

  联系人：黄芳

  电话：029-63387256

  传真：029-81887256

  客户服务电话：400-860-8866

  网址：www.kysec.cn

  （47）深圳众禄金融控股股份有限公司

  注册（办公）地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

  法定代表人：薛峰

  联系人：童彩平

  电话：0755-33227950

  传真：0755-33227951

  客户服务电话：4006-788-887

  网址：众禄基金网www.zlfund.cn

  基金买卖网www.jjmmw.com

  （48）杭州数米基金销售有限公司

  注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

  法定代表人：陈柏青

  联系人：朱晓超

  电话：021-60897840

  传真：0571-26697013

  客户服务电话：4000-766-123

  网址：www.fund123.cn

  （49）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

  办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋

  法定代表人：汪静波

  联系人：方成

  电话：021-38602377

  传真：021-38509777

  客户服务电话：400－821－5399

  网址：www.noah-fund.com

  （50）上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

  法定代表人：张跃伟

  联系人：单丙烨

  电话：021-20691832

  传真：021-20691861

  客服电话：400-820-2899

  公司网站： www.erichfund.com

  （51）上海好买基金销售有限公司

  注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼4494

  办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

  法定代表人：杨文斌

  联系人：张茹

  电话：021-58870011

  传真：021-68596916

  客户服务电话：400 700 9665

  网址：www.ehowbuy.com

  （52）北京展恒基金销售股份有限公司

  注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

  办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

  法定代表人：闫振杰

  联系人：马林

  电话：010-59601366-7024

  传真：010-62020355

  客户服务电话：4008188000

  网址：www.myfund.com

  （53）和讯信息科技有限公司

  注册（办公）地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

  法定代表人：王莉

  联系人：习甜

  联系电话：010-85650920

  传真号码：010-85657357

  全国统一客服热线：400-920-0022/ 021-20835588

  公司网址：licaike.hexun.com

  （54）上海天天基金销售有限公司

  注册地址：上海市徐汇区龙田路190号东方财富大厦2楼

  办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

  法定代表人：其实

  联系人：潘世友

  电话：021-54509998

  传真：021-64385308

  客服电话：400-1818-188

  网址：http://www.1234567.com.cn

  （55）浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

  办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼

  法定代表人：凌顺平

  联系人：杨翼

  联系电话：0571-88911818-8565

  传真：0571-86800423

  客服电话：4008-773-7720571-88920897

  网址：www.5ifund.com

  （56）万银财富（北京）基金销售有限公司

  注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201

  办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

  法定代表人：李招弟

  联系人：高晓芳

  电话：010-59393923

  传真：010-64788105

  客户服务电话：400-059-8888

  网址：www.wy-fund.com

  （57）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

  注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

  办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809室

  法定代表人：沈伟桦

  联系人：程刚

  电话：010-52855713

  传真：010-85894285

  客户服务电话：400-609-9200

  网址：www.yixinfund.com

  （58）北京增财基金销售有限公司

  注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

  办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室

  法定代表人：罗细安

  联系人：孙晋峰

  电话：010-67000988

  传真：010-67000988-6000

  客户服务电话：400－001－8811

  网址：www.zcvc.com.cn

  （59）北京晟视天下投资管理有限公司

  注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

  办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层

  法定代表人：蒋煜

  联系人：徐长征、林凌

  电话：010-58170943，010-58170918

  传真：010-58170800

  客户服务电话：400-818-8866

  网址：www.shengshiview.com

  （60）嘉实财富管理有限公司

  注册（办公）地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期4606-10单元

  法定代表人：赵学军

  联系人：景琪

  电话：021-20289890

  传真：010-85097308

  客户服务电话：400-021-8850

  网址：www.harvestwm.cn

  （61）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

  办公地址：北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7层

  法定代表人：杨懿

  电话：0755-88394666

  传真：0755-88394677

  客户服务电话：400-166-1188

  网址：http://8.jrj.com.cn/

  （62）一路财富（北京）信息科技有限公司

  注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702

  办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

  法定代表人：吴雪秀

  联系人：段京璐

  电话：010-88312877

  传真：010-88312885

  客户服务电话：400-001-1566

  网址：www.yilucaifu.com

  （63）北京恒天明泽基金销售有限公司

  注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

  办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

  法定代表人：梁越

  联系人：陈攀

  电话：010-57756019

  传真：010-57756199

  客户服务电话：400-786-8868-5

  网址:www.chtfund.com

  （64）北京钱景财富投资管理有限公司

  注册（办公）地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  法定代表人：赵荣春

  联系人：魏争

  电话：010-57418829

  传真：010-57569671

  客户服务电话：400-678-5095

  网址：www.niuji.net

  （65）深圳腾元基金销售有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806单元

  办公地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806单元

  法定代表人：曾革

  联系人：鄢萌莎

  电话：0755-33376853

  传真：0755-33065516

  客户服务电话：4006-877-899

  网址：www.tenyuanfund.com

  （66）北京创金启富投资管理有限公司

  注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

  办公地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

  法定代表人：梁蓉

  联系人：张晶晶

  电话：010-66154828

  传真：010-88067526

  客户服务电话：010-88067525

  网址：www.5irich.com

  （67）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

  注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

  办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲40号二十一世纪大厦A303

  法定代表人：王岩

  联系人：胡明会

  电话：010-59200855

  传真：010-59200800

  客户服务电话：400-819-9868

  网址：www.tdyhfund.com

  （68）上海汇付金融服务有限公司

  注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室

  办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼

  法定代表人：张皛

  联系人：周丹

  电话：021-33323999

  传真：021-33323993

  客户服务电话：400-820-2819

  手机客户端：天天盈基金

  （69）上海利得基金销售有限公司

  注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

  办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

  法定代表人：沈继伟

  联系人：赵沛然

  电话：021-50583533

  传真：021-50583633

  客户服务电话：4000676266

  公司网址：www.leadbank.com.cn

  （70）北京新浪仓石基金销售有限公司

  注册（办公）地址：北京市海淀区北四环西路58号906室

  法定代表人：张欢行

  联系人：李昭琛

  电话：010-82244185

  客户服务电话：010-62675369

  网址：http://www.xincai.com/

  （71）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

  注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

  法定代表人：林卓

  联系人：薛长平

  电话：0411-88891212

  传真：0411-84396536

  客户服务电话：4006411999

  网址：www.taichengcaifu.com

  （72）上海陆金所资产管理有限公司

  注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

  法定代表人：郭坚

  联系人：宁博宇

  电话：021-20665952

  传真：021-22066653

  客户服务电话：4008219031

  网址：www.lufunds.com

  （73）深圳富济财富管理有限公司

  注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

  办公地址：深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期418室

  法定代表人：齐小贺

  联系人：马力佳

  电话：0755-83999907-815

  传真：0755-83999926

  客户服务电话：0755-83999907

  网址：www.jinqianwo.cn

  （74）北京乐融多源投资咨询有限公司

  注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603

  办公地址：北京市朝阳区西大望路1号温特莱中心A座16层

  法定代表人：董浩

  联系人：于婷婷

  电话：010-56409010

  客户服务电话：400-068-1176

  网址：www.jimufund.com

  （75）珠海盈米财富管理有限公司

  注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

  办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

  法定代表人：肖雯

  联系人：黄敏嫦

  电话：020-89629099

  传真：020-89629011

  客户服务电话：020-89629066

  网址：www.yingmi.cn

  (76) 大泰金石投资管理有限公司

  注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室

  办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼

  法定代表人：袁顾明

  联系人：何庭宇

  电话：1391722574

  传真：021-22268089

  客户服务电话：400-928-2266/021-22267995

  网址：www.dtfunds.com

  基金管理人可根据《销售办法》和基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。

  （二）登记机构

  名 称：景顺长城基金管理有限公司

  住 所：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层

  办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层

  法定代表人：赵如冰

  电 话：0755-82370388-1668

  传 真：0755-22381325

  联系人：杨波

  （三）出具法律意见书的律师事务所

  名称：上海市通力律师事务所

  住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  负责人：俞卫锋

  电话：021-31358666

  传真：021-31358600

  经办律师：黎明、孙睿

  联系人：孙睿

  （四）审计基金财产的会计师事务所

  名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

  注册地址及主要经营场所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

  执行事务合伙人：Ng Albert Kong Ping 吴港平

  电话：010-58153000

  传真：010-85188298

  经办注册会计师：昌华、陈立群

  联系人：李妍明

  四、基金的名称

  景顺长城优质成长股票型证券投资基金

  五、基金的类型

  契约型开放式

  六、基金的投资目标

  本基金基于企业内在价值进行投资，通过对企业的基本面、经营状况和行业发展趋势进行深入研究，选择出质地优秀、未来预期成长性良好的公司进行投资，在有效控制风险的基础上实现基金资产的长期稳定增值。

  七、基金的投资方向

  本基金投资范围包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括中小企业私募债券）、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其它品种，本基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  本基金将基金资产的80％-95％投资于股票资产，其中投资于质地优秀、未来预期成长性良好的上市公司股票不低于非现金基金资产的80%，权证投资比例不超过基金资产净值的3％，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5％。

  本基金参与股指期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。

  八、基金的投资策略

  1、资产配置

  本基金依据定期公布的宏观和金融数据以及投资部门对于宏观经济、股市政策、市场趋势的综合分析，运用宏观经济模型（MEM）做出对于宏观经济的评价，结合基金合同、投资制度的要求提出资产配置建议，经投资决策委员会审核后形成资产配置方案。

  2、股票投资策略

  本基金股票投资主要遵循“自下而上”的个股投资策略，利用基金管理人股票研究数据库（SRD）对企业内在价值进行深入细致的分析，并进一步挖掘出质地优秀、未来预期成长性良好的上市公司股票进行投资。

  2.1、 优质成长分析

  本基金认为“ 优质成长”的企业，是具备内生性增长、并可持续性增长的企业，其具有良好的治理结构以及核心竞争力，能真正创造价值。伴随中国经济的增长，该类企业将具有持续增长潜力。

  本基金在股票研究数据库的基础上，通过对上市公司基本面的深入研究，重点分析拟投资企业的成长性。通过对企业成长性指标、成长质量和相对价值进行评估，以构建股票组合并对其进行动态调整。不同的成长型企业受不同的因素驱动，因此我们采用不同的成长性指标体系，来判断和初选不同成长类型的企业。

  2.2、股票研究数据库（SRD）

  首先利用景顺长城“股票研究数据库（SRD）”中的标准分析模板对上市公司的基本面和估值水平进行鉴别，制定股票买入名单。其中重点考察：

  （1）业务价值（Franchise Value）

  寻找拥有高进入壁垒的上市公司，其一般具有以下一种或多种特征：产品定价能力、创新技术、资金密集、优势品牌、健全的销售网络及售后服务、规模经济等。在经济增长时它们能创造持续性的成长，经济衰退时亦能度过难关，享有高于市场平均水平的盈利能力，进而创造高业务价值，达致长期资本增值。

  （2）估值水平（Valuation）

  重点考察拟投资上市公司的成长性。用来衡量成长型上市公司估值水平的主要指标为PEG，即市盈率除以盈利增长率。为了使投资人能够达到长期获利目标，我们在选股时将会谨慎地买进价格与其预期增长速度相匹配的股票。

  （3）管理能力（Management）

  注重公司治理、管理层的稳定性以及管理班子的构成、学历、经验等，了解其管理能力以及是否诚信。

  （4）自由现金流量与分红政策（Cash Generation Capability）

  注重企业创造现金流量的能力以及稳定透明的分红派息政策。

  2.3、 行业配置策略

  本基金在精选个股的基础上，对股票投资组合进行适度均衡的行业配置。本基金将对宏观经济发展状况及趋势、行业周期性及景气度、行业相对估值水平等方面进行研究，判断各个行业的相对投资价值。在此基础上，参考整体市场的行业资产分布比例，确定和动态调整各个行业的配置比例。

  3、债券投资策略

  债券投资在保证资产流动性的基础上，采取利率预期策略、信用策略和时机策略相结合的积极性投资方法，力求在控制各类风险的基础上获取稳定的收益。

  3.1 自上而下确定组合久期及类属资产配置

  通过对宏观经济、货币和财政政策、市场结构变化、资金流动情况的研究，结合宏观经济模型（MEM）判断收益率曲线变动的趋势及幅度，确定组合久期。进而根据各类属资产的预期收益率，结合类属配置模型确定类别资产配置。

  3.2 自下而上个券选择

  通过预测收益率曲线变动的幅度和形状，对比不同信用等级、在不同市场交易债券的到期收益率，结合考虑流动性、票息、税收、可否回购等其它决定债券价值的因素，发现市场中个券的相对失衡状况。

  重点选择的债券品种包括：

  a、在类似信用质量和期限的债券中到期收益率较高的债券；b、有较好流动性的债券；c、存在信用溢价的债券；d、较高债性或期权价值的可转换债券；e、收益率水平合理的新券或者市场尚未正确定价的创新品种。

  （1）利率预期策略

  基金管理人密切跟踪最新发布的宏观经济数据和金融运行数据，分析宏观经济运行的可能情景，预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向，分析金融市场资金供求状况变化趋势，在此基础上预测市场利率水平变动趋势，以及收益率曲线变化趋势。在预期市场利率水平将上升时，降低组合的久期；预期市场利率将下降时，提高组合的久期。并根据收益率曲线变化情况制定相应的债券组合期限结构策略如子弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组合等。

  （2）信用策略

  基金管理人密切跟踪国债、金融债、企业（公司）债等不同债券种类的利差水平，结合各类券种税收状况、流动性状况以及发行人信用质量状况的分析，评定不同债券类属的相对投资价值，确定组合资产在不同债券类属之间的配置比例。

  个券选择层面，基金管理人对所有投资的信用品种进行详细的财务分析和非财务分析。财务分析方面，以企业财务报表为依据，对企业规模、资产负债结构、偿债能力和盈利能力四方面进行评分，非财务分析方面（包括管理能力、市场地位和发展前景等指标）则主要采取实地调研和电话会议的形式实施。通过打分来评判该企业是低风险、高风险还是绝对风险的企业，重点投资于低风险的企业债券；对于高风险企业，有相应的投资限制；不投资于绝对风险的债券。

  （3）时机策略

  1）骑乘策略。当收益率曲线比较陡峭时，也即相邻期限利差较大时，可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，随着持有期限的延长，债券的剩余期限将会缩短，从而此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降，通过债券的收益率的下滑，进而获得资本利得收益。

  2）息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所获得资金投资于债券以获取超额收益。

  3）利差策略。对两个期限相近的债券的利差进行分析，从而对利差水平的未来走势做出判断，从而进行相应的债券置换。当预期利差水平缩小时，可以买入收益率高的债券同时卖出收益率低的债券，通过两债券利差的缩小获得投资收益；当预期利差水平扩大时，可以买入收益率低的债券同时卖出收益率高的债券，通过两债券利差的扩大获得投资收益。

  （4）资产支持证券投资策略

  本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究，预测资产池未来现金流变化，并通过研究标的证券发行条款，预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同时，管理人将密切关注流动性对标的证券收益率的影响，综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择以及把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，结合信用研究和流动性管理，选择风险调整后收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。

  （5）可转债投资策略

  ① 相对价值分析 基金管理人根据定期公布的宏观和金融数据以及对宏观经济、股市政策、市场趋势的综合分析，判断下一阶段的市场走势，分析可转债股性和债性的相对价值。通过对可转债转股溢价率和Delta系数的度量，筛选出股性或债性较强的品种作为下一阶段的投资重点。

  ② 基本面研究 基金管理人依据内、外部研究成果，运用景顺长城股票研究数据库（SRD）对可转债标的公司进行多方位、多角度的分析，重点选择行业景气度较高、公司基本面素质优良的标的公司。

  ③ 估值分析 在基本面分析的基础上，运用PE、PB、PCF、EV/EBITDA、PEG等相对估值指标以及DCF、DDM等绝对估值方法对标的公司的股票价值进行评估。并根据标的股票的当前价格和目标价格，运用期权定价模型分别计算可转债当前的理论价格和未来目标价格，进行投资决策。

  (6) 中小企业私募债券投资策略

  对单个券种的分析判断与其它信用类固定收益品种的方法类似。在信用研究方面，本基金会加强自下而上的分析，将机构评级与内部评级相结合，着重通过发行方的财务状况、信用背景、经营能力、行业前景、个体竞争力等方面判断其在期限内的偿付能力，尽可能对发行人进行充分详尽地调研和分析。

  4、股指期货投资策略

  本基金参与股指期货交易，以套期保值为目的，制定相应的投资策略。

  4.1 时点选择：基金管理人在交易股指期货时，重点关注当前经济状况、政策倾向、资金流向、和技术指标等因素。

  4.2 套保比例：基金管理人根据对指数点位区间判断，在符合法律法规的前提下，决定套保比例。再根据基金股票投资组合的贝塔值，具体得出参与股指期货交易的买卖张数。

  4.3 合约选择：基金管理人根据股指期货当时的成交金额、持仓量和基差等数据，选择和基金组合相关性高的股指期货合约为交易标的。

  九、业绩比较基准

  （下转B23版）