证券时报多媒体数字报

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  特别提示：

  １．本次会议无否决或修改议案的情况；

  ２．本次会议无新议案提交表决；

  ３． 本次会议不涉及变更前次股东大会决议。

  一、会议召开和出席情况

  １．会议召开时间：

  （１）现场会议召开时间：２０１６年２月１５日１４：３０时；

  （２）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为２０１６年２月１５日上午９：３０—１１：３０，下午１３：００—１５：００；通过深圳证券交易所互联网投票系统（ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）投票的时间为２０１６年２月１４日１５：００至２０１６年２月１５日１５：００期间的任意时间；

  ２． 现场会议召开地点：公司７楼会议室；

  ３．会议召开方式：采用现场记名投票表决和网络投票表决相结合的方式；

  ４．会议召集人：公司董事会（２０１６年１月３０日和２０１６年２月４日，公司董事会在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网分别刊登了《东北证券股份有限公司关于召开２０１６年第二次临时股东大会的通知》和《东北证券股份有限公司关于召开２０１６年第二次临时股东大会的提示性公告》）；

  ５．会议主持人：公司董事长李福春先生；

  ６．本次会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的规定；

  ７． 会议出席情况：

  参加现场会议及网络投票的股东及股东代理人合计３８人，代表股份数９２４，７７０，０３１股，占公司总股份数的４７．２５０５％。其中参加现场会议的股东及股东代理人３人，代表股份数８３１，２１９，６４２股，占公司总股份数的４２．４７０６％；参加网络投票的股东及股东代理人共有３５人，代表股份数９３，５５０，３８９股，占公司总股份数的４．７７９９％。

  二、议案审议表决情况

  本次大会通过现场记名投票表决和网络投票表决相结合的方式审议并通过了以下议案：

  １．《关于配股摊薄即期回报的风险提示及填补措施的议案》

  表决结果：

  赞成９２４，０２６，２３１股，占出席会议的股东所持有效表决权股数的９９．９１９６％；

  反对７３４，８００股，占出席会议的股东所持有效表决权股数的０．０７９５％；

  弃权９，０００股（其中，因未投票默认弃权９，０００股），占出席会议的股东所持有效表决权股数的０．０００９％；

  此议案获得通过。

  ２．《公司董事、高级管理人员关于配股摊薄即期回报采取填补措施的承诺》

  表决结果：

  赞成９２３，９９１，５３１股，占出席会议的股东所持有效表决权股数的９９．９１５８％；

  反对２４６，５００股，占出席会议的股东所持有效表决权股数的０．０２６７％；

  弃权５３２，０００股（其中，因未投票默认弃权５３２，０００股），占出席会议的股东所持有效表决权股数的０．０５７５％；

  此议案获得通过。

  三、中小投资者表决情况说明

  根据《上市公司章程指引（２０１４年修订）》，对中小投资者（除单独或合计持有公司５％以上股份以外的股东）的表决情况说明如下：

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  四、律师出具的法律意见

  １．律师事务所名称：北京德恒律师事务所

  ２．律师姓名：郭晓辉、杨继红

  ３．结论性意见：本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格及召集人资格、会议表决程序及表决结果等均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定，表决结果合法有效。

  五、备查文件

  １． 东北证券股份有限公司２０１６年第二次临时股东大会决议。

  ２． 北京德恒律师事务所关于东北证券股份有限公司２０１６年第二次临时股东大会法律意见。

  特此公告。

  东北证券股份有限公司

  二○一六年二月十六日