证券时报多媒体数字报

  为更好地满足广大投资者的需求，金鹰基金管理有限公司（以下简称“本公司”）根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于保本基金的指导意见》及《证券投资基金销售管理办法》等法律法规的规定及金鹰保本混合型证券投资基金（以下或简称“本基金”）的基金合同和招募说明书的约定，经与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致，并报中国证监会备案后，决定自2016年3月7日起对本公司管理的金鹰保本混合型证券投资基金增加C类基金份额。

  为确保增加C类份额符合法律、法规的规定，本公司就《金鹰保本混合型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）、《金鹰保本混合型证券投资基金托管协议》（以下简称《托管协议》）的相关内容进行修订。本基金增加份额类别并修改《基金合同》及《托管协议》事项对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，不需召开基金份额持有人大会。

  现将具体事宜告知如下：

  一、新增C类份额

  （一）基金份额的类别

  增加基金份额类别后，本基金将分设A 类和C类两类基金份额，并分别设置基金代码，投资者申购时可以自主选择与A 类（基金代码：210006）或C类（基金代码：002425）份额相对应的基金代码进行申购。由于基金费用不同，本基金两类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。目前已持有本基金份额的投资人，其基金账户中保留的本基金份额余额不变，自动划归为A 类基金份额。

  （二）有关业务规则

  1、A 类基金份额的申购、赎回规则与现行规则相同。

  2、C类基金份额持有人赎回时，基金管理人按“后进先出”的原则，对该持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即注册登记确认日期在先的基金份额后赎回，注册登记确认日期在后的基金份额先赎回，以确定被赎回基金份额的持有期限和所适用的赎回费率。

  3、本基金A 类和C类基金份额之间不开通转换业务。

  4、本基金C类基金份额在目前运作周期内不享受保本。

  基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒体上公告。

  （三）相关费用说明

  1、本基金A类基金份额的相关费用如下：

  申购费用：

  投资人申购本基金A类基金份额需缴纳申购费，投资人在同一天多次申购的，根据单次申购金额确定每次申购所适用的费率。申购费用用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用，不列入基金财产。申购费率如下：

  ■

  注：上表中，A为投资者申购金额。

  赎回费用：

  赎回费率随基金份额持有人持有本基金的时间的增加而递减，具体赎回费率如下表所示：

  ■

  赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，不低于赎回费总额25%的部分归基金财产所有，其余部分用于支付登记费和其他必要的手续费。

  2、本基金C类基金份额相关费用

  （1）本基金C类基金份额的申购费率：

  投资人申购本基金C类基金份额需缴纳申购费，投资人在同一天多次申购的，根据单次申购金额确定每次申购所适用的费率。申购费用用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用，不列入基金财产。申购费率如下：

  ■

  注：上表中，A为投资者申购金额。

  （2）本基金C类基金份额的赎回费率如下：

  ■

  持续持有期少于30 日的投资人收取的赎回费，将全额计入基金财产。

  （3）本基金C类基金份额的销售服务费年费率为0.1%。

  （4）本基金C类基金份额的管理费、托管费与A类基金份额一致。本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.2%年费率计提。本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。

  若保本周期到期后，本基金不符合保本基金存续条件，转型为“金鹰持续收益债券型证券投资基金”，具体费率以届时公告为准。

  （四）本基金C类基金份额业务办理机构

  本基金C类基金份额的销售机构暂仅包括本公司直销柜台。如有其他销售机构新增办理本基金C类基金份额的申购赎回等业务,请以本公司届时相关公告为准。

  二、《基金合同》的修订内容

  （一）《基金合同》“二、 释义”中：

  原“基金份额净值：计算日基金资产净值除以该日基金份额总数的数值”

  修改为：“基金份额净值：计算日每类基金资产净值除以该日该类基金份额总数的数值”

  增加两条释义：

  “A 类基金份额：指不从基金资产中计提销售服务费的基金份额

  C类基金份额：指从基金资产中计提销售服务费的基金份额”

  （二）《基金合同》“三、 基金的基本情况”中：

  增加：

  “（十）基金份额类别

  本基金根据所收取费用方式的差异，将基金份额分为不同的类别。

  不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额。

  本基金A 类和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金A 类基金份额和C类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。

  投资人可自行选择申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书中公告。基金管理人可在法律法规和基金合同规定的范围内在不损害基金份额持有人利益以及不提高现有基金份额持有人适用费率的情况下，经与基金托管人协商，增加新的基金份额类别、调整现有基金份额类别的费率水平、或者停止现有基金份额类别的销售等，无需召开基金份额持有人大会，但调整实施前基金管理人需及时公告。”

  （三）《基金合同》“六、 基金份额的申购与赎回”、“（七）申购份额与赎回金额的计算”中：

  原“3、本基金基金份额净值的计算：

  T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

  4、申购份额、余额的处理方式：

  申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日基金份额净值为基准计算，申购份额计算结果保留到小数点后2位，小数点后2位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

  5、赎回金额的处理方式：

  赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用，赎回金额计算结果保留到小数点后2位，小数点后2位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

  保本周期到期日的赎回安排按本基金到期保本条款执行。”

  修改为“3、本基金基金份额净值的计算：

  T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金A 类基金份额和C类基金份额分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。本基金各类份额净值的计算，均保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

  4、申购份额、余额的处理方式：

  申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日该类基金份额净值为基准计算，申购份额计算结果保留到小数点后2位，小数点后2位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

  5、赎回金额的处理方式：

  赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日该类基金份额净值为基准并扣除相应的费用，赎回金额计算结果保留到小数点后2位，小数点后2位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

  保本周期到期日的赎回安排按本基金到期保本条款执行。”

  增加：

  “6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划，针对投资人定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对投资人适当调低基金申购费率、赎回费率、销售服务费率和转换费率。”

  （四）《基金合同》“七、基金合同当事人及权利义务”“（一）基金管理人”中：根据基金管理人最新的情况进行更新。

  原“1、基金管理人简况

  住所：广东省广州市沿江中路298号江湾商业大厦22楼

  法定代表人：刘东

  注册资本: 1亿元人民币”

  修改为：“1、基金管理人简况

  住所：广东省广州市天河区体育西路189号城建大厦22楼

  法定代表人：凌富华

  注册资本: 2.5亿元人民币”

  （五）《基金合同》“七、基金合同当事人及权利义务”“（三）基金份额持有人”中：

  原“每份基金份额具有同等的合法权益。”

  修改为“同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。”

  （六）《基金合同》“九、基金份额持有人大会”“（一）召开事由”中：

  原“2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：

  （2）调低基金管理费、基金托管费；

  （4）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率；”

  修改为“2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：

  （2）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由本基金或基金份额持有人承担的费用；

  （4）在法律法规和基金合同规定的范围内调低本基金的申购费率、赎回费率、对份额持有人利益无实质性不利影响的情况下调整基金份额类别、变更或增加收费方式；”

  （七）《基金合同》“十八、基金费用与税收”、“（一）基金费用的种类”中：

  增加：“3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；”

  以下序号依次修改。

  （八）《基金合同》“十八、基金费用与税收”、“（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式”

  增加：“3、销售服务费

  本基金 A类基金份额不收取销售服务费， C类基金份额的销售服务费年费率为 0.1%。在通常情况下，C 类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.1%年费率计提。计算方法如下：

  H＝E×0.1%÷当年天数

  H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费

  E为 C类基金份额前一日基金资产净值

  基金销售服务费每日计提，按月支付，于次月前2个工作日内从基金财产中一次性划出，由基金管理人代收，基金管理人收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、基金份额持有人服务费等。”

  原：“若保本周期到期后，本基金不符合保本基金存续条件，基金份额持有人将所持有本基金份额转为变更后的“金鹰持续收益债券型证券投资基金”的基金份额，管理费按前一日基金资产净值的0.75%的年费率计提，托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。计算方法同上。

  上述（一）“基金费用的种类”中第3－7项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。”

  修改为：“若保本周期到期后，本基金不符合保本基金存续条件，基金份额持有人将所持有本基金份额转为变更后的“金鹰持续收益债券型证券投资基金”的基金份额，管理费按前一日基金资产净值的0.75%的年费率计提，托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提，金鹰持续收益债券C类份额的销售服务费仍按前一日基金资产净值的0.1%计提。计算方法同上，此项调整无需召开基金份额持有人大会。

  上述（一）“基金费用的种类”中第4－9项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。”

  （九）《基金合同》“十九、基金的收益与分配”、“（三）基金收益分配原则”中：

  原“2、本基金收益分配方式：

  （1）保本周期内：仅采取现金分红一种收益分配方式，不进行红利再投资；

  （2）转型后：基金收益分配方式分为现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；如投资者在不同销售机构选择的分红方式不同，基金登记机构将以投资者最后一次选择的分红方式为准；

  3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；

  4、每一基金份额享有同等分配权；”

  修改为“2、本基金收益分配方式：

  （1）保本周期内：仅采取现金分红一种收益分配方式，不进行红利再投资；

  （2）转型后：基金收益分配方式分为现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；如投资者在不同销售机构选择的分红方式不同，基金登记机构将以投资者最后一次选择的分红方式为准；

  3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；

  4、由于本基金各类基金份额的费用不同，各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同，本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；”

  （十）《基金合同》“十九、基金的收益与分配”、“（四）收益分配方案”中：

  原“（四）收益分配方案

  基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。”

  修改为“（四）收益分配方案

  基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。由于不同基金份额类别对应的可分配收益不同，基金管理人可相应制定不同的收益分配方案。”

  （十一）《基金合同》“二十一、基金的信息披露”“（五）公开披露的基金信息”中：

  原“7、临时报告

  （16）管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；”

  修改为“7、临时报告

  （16）管理费、托管费、销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；”

  （十二）《基金合同》“二十三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算”“（一）《基金合同》的变更”中：

  原“但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案：

  （2）调低基金管理费、基金托管费；

  （4）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率；”

  修改为：“但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案：

  （2）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由本基金或基金份额持有人承担的费用；

  （4）在法律法规和基金合同规定的范围内调低本基金的申购费率、赎回费率、对份额持有人利益无实质性不利影响的情况下调整基金份额类别、变更或增加收费方式；”

  （十三）在《基金合同》“二十九、基金合同内容摘要”中对上述修订内容进行修订。

  三、《托管协议》的修订内容

  （一）《托管协议》“一、基金托管协议当事人”“（一）基金管理人”中：

  原“（一）基金管理人

  名称：金鹰基金管理有限公司

  住所：广东省广州市沿江中路298号江湾商业大厦22楼

  法定代表人：刘东

  注册资本：1亿元人民币”

  修改为：“（一）基金管理人

  住所：广东省广州市天河区体育西路189号城建大厦22楼

  法定代表人：凌富华

  注册资本：2.5亿元人民币”

  删除：

  “联系人：祝红”

  （二）《托管协议》“八、基金资产净值计算和会计核算”“（一）基金资产净值的计算”中：

  原“基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。”

  修改为“基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日每类基金资产净值除以该计算日该类基金份额总份额后的数值。基金各类份额净值的计算保留到小数点后3 位，小数点后第4 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。”

  （三）《托管协议》“九、基金收益分配”、“（一）基金收益分配的原则”中：

  原“2、本基金收益分配方式

  （1）保本周期内：仅采取现金分红一种收益分配方式，不进行红利再投资；

  （2）转型后：基金收益分配方式分为现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；如投资者在不同销售机构选择的分红方式不同，基金登记机构将以投资者最后一次选择的分红方式为准；

  3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。

  4、每一基金份额享有同等分配权；”

  修改为“2、本基金收益分配方式

  （1）保本周期内：仅采取现金分红一种收益分配方式，不进行红利再投资；

  （2）转型后：基金收益分配方式分为现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；如投资者在不同销售机构选择的分红方式不同，基金登记机构将以投资者最后一次选择的分红方式为准；

  3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值。

  4、由于本基金各类基金份额的费用不同，各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同，本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；”

  （四）《托管协议》“十一、基金费用”中：

  增加：“(三)销售服务费

  本基金 A类基金份额不收取销售服务费， C类基金份额的销售服务费年费率为 0.1%。在通常情况下，C 类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.1%年费率计提。计算方法如下：

  H＝E×0.1%÷当年天数

  H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费

  E为 C类基金份额前一日基金资产净值”

  原：“若保本周期到期后，本基金不符合保本基金存续条件，基金份额持有人将所持有本基金份额转为变更后的“金鹰持续收益债券型证券投资基金”的基金份额。管理费按前一日基金资产净值的0.75%的年费率计提，托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。计算方法同上。”

  修改为：“若保本周期到期后，本基金不符合保本基金存续条件，基金份额持有人将所持有本基金份额转为变更后的“金鹰持续收益债券型证券投资基金”的基金份额，管理费按前一日基金资产净值的0.75%的年费率计提，托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提，金鹰持续收益债券C类份额的销售服务费仍按前一日基金资产净值的0.1%计提。计算方法同上，此项调整无需召开基金份额持有人大会。”

  原（三）、（四）序号依次修改。

  原“（五）基金管理费、基金托管费的调整

  基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低基金管理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。”

  修改为：“（六）基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整

  基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低基金管理费率、基金托管费率和销售服务费，无须召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。”

  原：“（六）基金管理费、基金托管费的复核程序、支付方式和时间。基金托管人对不符合《基金法》、《运作办法》等有关规定以及《基金合同》的其他费用有权拒绝执行。

  基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费等，根据本托管协议和《基金合同》的有关规定进行复核。

  基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

  基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

  若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。”

  修改为“（七）基金管理费、基金托管费的复核程序、支付方式和时间。基金托管人对不符合《基金法》、《运作办法》等有关规定以及《基金合同》的其他费用有权拒绝执行。

  基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费等，根据本托管协议和《基金合同》的有关规定进行复核。

  基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

  基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

  基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性划出，由基金管理人代收，基金管理人收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。

  若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。”

  原（七）序号依次修改。

  四、重要提示

  1、本公司将于公告当日，将修改后的本基金《基金合同》、《托管协议》登载于公司网站。

  2、本公告构成本基金《招募说明书》的补充，基金管理人将在届时更新招募说明书时一并更新以上内容。

  3、投资者可通过本基金管理人的网站：www.gefund.com.cn 或客户服务电话：400-6135-888 了解详情。

  五、风险提示

  本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资人留意投资风险。

  特此公告。

  金鹰基金管理有限公司

  2016年3月2日