证券时报多媒体数字报

  （上接B8版）

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  五、交易目的以及对公司的影响

  （一）上述预计的公司2016年度日常关联交易事项，均基于公司及公司所属子公司正常业务运营的需要且有助于公司业务开展的原则进行，预计将在公司日常业务运营中发挥积极辅助作用。

  （二）上述预计的公司2016年度日常关联交易事项将按照公允原则执行，交易的确定、定价符合相关程序以及市场定价的原则，交易过程透明，不存在损害公司及中小股东利益的情况，公司与关联方之间是平等互利的双赢关系，不会对公司造成风险，也不存在损害公司权益的情形。

  （三）上述预计的公司2016年度日常关联交易事项将不会影响公司的独立性，公司亦不会因此在经营上对关联人形成依赖。

  六、独立董事意见（附后）

  七、审议程序

  公司第七届董事会关联交易决策委员会第十四次会议及第七届董事会第四十七次会议已审议通过《关于公司2015年度日常关联交易执行情况及预计2016年度日常关联交易的议案》，其中王珠林董事回避表决“预计与银华基金管理有限公司及其附属公司等发生的关联交易事项”；李剑铭董事回避表决“预计与重庆渝富资产经营管理集团有限公司及因其参控股、董监事及高级管理人员任职所引致的关联方，重庆农村商业银行股份有限公司、重庆银行股份有限公司、重庆市三峡担保集团有限公司、重庆银海融资租赁有限公司以及该等主体之附属公司等发生的关联交易事项”；江峡董事回避表决“预计与中国建银投资有限责任公司、中建投信托有限责任公司以及该等主体之附属公司等发生的关联交易事项”。

  该议案尚需公司股东大会审议通过后方可实施。在预计的公司2016年度日常关联交易范围内，提请股东大会授权公司经理层根据业务开展的需要开展相关交易，以及新签、续签相关协议；适用期限为自获得股东大会审议通过之日起，至公司2016年度股东大会召开之日止。

  八、备查文件

  （一）西南证券股份有限公司第七届董事会第四十七次会议决议

  （二）西南证券股份有限公司独立董事关于预计公司2016年度日常关联交易之事前认可意见

  （三）西南证券股份有限公司独立董事关于预计公司2016年度日常关联交易之独立意见

  （四）西南证券股份有限公司董事会关联交易决策委员会对预计2016年度日常关联交易之审核意见

  特此公告

  西南证券股份有限公司董事会

  二〇一六年三月五日

  西南证券股份有限公司独立董事关于

  预计公司2016年度日常关联交易之事前认可意见

  西南证券股份有限公司（以下简称公司）拟于2016年3月3日召开第七届董事会第四十七次会议，审议预计2016年度日常关联交易相关议案。作为公司独立董事，本人认真审阅了上述关联交易相关材料，并对所审议事项进行了充分了解，对该事项予以事前认可，同意将该等议案提交公司董事会审议。

  独立董事：刘轶茙、吴军、张力上

  2016年3月3日

  西南证券股份有限公司独立董事

  关于预计公司2016年度日常关联交易之独立意见

  根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》的要求及《公司章程》的有关规定，作为公司独立董事，我们认真审阅了预计公司2016年度日常关联交易的相关议案，基于独立判断的立场，就上述议案所列的关联交易事项发表独立意见如下：

  一、公允性

  相关交易的定价遵循公允定价的原则，参考市场价格或行业惯例进行，不存在损害公司及其中小股东利益的情况。

  二、合理性

  相关业务有利于综合促进公司日常业务的运营，符合公司实际情况，利于公司的长远发展。

  三、程序性

  相关议案的审议及表决严格按照《公司章程》及《公司关联交易管理办法》执行，决策程序合法、合规。

  据此，我们就公司预计的2016年度日常关联交易发表同意意见，并同意将该事项提交公司股东大会审议。

  独立董事：刘轶茙、吴军、张力上

  2016年3月3日

  西南证券股份有限公司董事会

  关联交易决策委员会

  对预计2016年度日常关联交易之审核意见

  根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》、《公司章程》以及《公司关联交易管理办法》等有关规定，西南证券股份有限公司（以下简称公司）董事会关联交易决策委员会对预计公司2016年度日常关联交易相关议案进行了审阅，现发表意见如下：

  我们认为公司预计的2016年度日常关联交易的定价参考市场价格或行业惯例进行，是公允的，不存在损害公司及其中小股东利益的情况；同时，上述交易将对公司日常业务起到积极的辅促作用，符合公司实际情况，有利于公司的长远发展。关联交易决策委员会对预计公司2016年度日常关联交易相关议案发表同意意见，并同意将其提交公司董事会审议。

  西南证券股份有限公司董事会

  关联交易决策委员会

  二〇一六年三月三日

  证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2016-017

  西南证券股份有限公司

  2016年2月主要财务信息快报

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  根据中国证监会《关于加强上市证券公司监管的规定》（2010年修订），现披露西南证券股份有限公司（以下简称西南证券或公司）初步核算的2016年2月主要财务数据。

  提请关注事项如下：

  1、披露范围：西南证券母公司财务数据。

  2、相关数据未经审计，且为非合并数据，最终数据以公司定期报告为准。

  西南证券2016年2月主要财务数据表（未经审计）

  单位：人民币万元

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  特此公告

  西南证券股份有限公司董事会

  二〇一六年三月五日

  证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2016-013

  西南证券股份有限公司

  第七届监事会第二十次会议决议公告

  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  西南证券股份有限公司（以下简称公司）第七届监事会第二十次会议，于2016年3月3日以现场表决方式在北京召开。会前，公司按规定发出了会议通知及会议材料。本次会议应到监事3人，实到监事3人。本次会议由蒋辉监事会主席主持，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。

  本次会议以记名投票方式审议并通过如下议案：

  一、审议通过《关于公司2015年度财务决算报告的议案》

  表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。

  本议案尚需提交股东大会审议。

  二、审议通过《关于公司2015年度利润分配预案的议案》

  公司2015年度股东现金利润分配预案为：以公司截至2015年末总股本5,645,109,124股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.30元（含税），实际分配现金利润为733,864,186.12元，占2015年末累计可供股东分配利润的30.41%，本次分配后剩余未分配利润1,679,418,685.02元结转至下一年度。2015年末公司不进行资本公积金转增股本。

  表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。

  本议案尚需提交股东大会审议。

  三、审议通过《关于公司融资类业务会计估计变更的议案》

  表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。

  公司本次会计估计变更事项具体内容详见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司关于融资类业务会计估计变更的公告》。

  四、审议通过《关于公司2015年度内部控制评价报告的议案》

  表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。

  五、审议通过《关于公司2015年年度报告及摘要的议案》

  表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。

  本议案尚需提交股东大会审议。

  六、审议通过《关于公司2014年度监事会工作报告的议案》

  表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。

  本议案尚需提交股东大会审议。

  特此公告

  西南证券股份有限公司监事会

  二〇一六年三月五日

  证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2016－012

  西南证券股份有限公司

  第七届董事会第四十七次会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  西南证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第四十七次会议，于2016年3月3日以现场表决方式在北京召开。会前，公司按规定发出了会议通知及会议材料。本次会议应到董事7人，实到董事7人，公司监事及高级管理人员列席了本次会议。本次会议由余维佳代董事长、总裁主持，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。

  本次会议以记名投票方式审议并通过如下议案：

  一、审议通过《关于选举公司董事长的议案》

  选举廖庆轩先生为公司第七届董事会董事长，自中国证监会核准其证券公司董事长任职资格之日起正式任职。

  表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

  二、审议通过《关于调整公司董事会专门委员会成员的议案》

  （一）公司董事会战略委员会成员调整如下：

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  注：在廖庆轩先生正式履职前，由余维佳代董事长代为履行其相应战略委员会职务。

  （二）董事会其他专门委员会不作调整。

  表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

  三、审议通过《公司2015年度总裁工作报告》

  表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

  四、审议通过《关于公司2015年度财务决算报告的议案》

  表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

  本议案尚需提交股东大会审议。

  五、审议通过《关于公司2015年度利润分配预案的议案》

  公司2015年度股东现金利润分配预案为：以公司截至2015年末总股本5,645,109,124股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.30元（含税），实际分配现金利润为733,864,186.12元，占2015年末累计可供股东分配利润的30.41%，本次分配后剩余未分配利润1,679,418,685.02元结转至下一年度。2015年末公司不进行资本公积金转增股本。

  表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

  本议案尚需提交股东大会审议。

  六、审议通过《关于公司融资类业务会计估计变更的议案》

  表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

  公司本次会计估计变更事项具体内容详见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司关于融资类业务会计估计变更的公告》。

  七、审议通过《关于公司2015年度内部控制评价报告的议案》

  表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

  详见与本公告同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司2015年度内部控制评价报告》。

  八、审议通过《关于公司2015年度合规报告的议案》

  表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

  九、审议通过《关于公司2015年度风险控制指标报告的议案》

  表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

  十、听取《公司2015年度风险管理报告》

  十一、审议通过《公司2015年度社会责任报告》

  表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

  详见与本公告同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司2015年度社会责任报告》。

  十二、审议通过《关于审议公司负责人薪酬有关事项的议案》

  表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

  十三、审议通过《公司2015年度董事会工作报告》

  表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

  本报告尚需提交股东大会审议。

  十四、审议通过《关于公司2015年年度报告及摘要的议案》

  表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

  详见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司2015年年度报告摘要》，以及在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司2015年年度报告》。

  本议案尚需提交股东大会审议。

  十五、听取《公司董事会审计委员会2015年度履职情况报告》

  详见与本公告同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司董事会审计委员会2015年度履职情况报告》。

  十六、听取《公司独立董事2015年度工作报告》

  详见与本公告同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司独立董事2015年度工作报告》。

  本报告尚需在股东大会进行汇报。

  十七、审议通过《关于公司2015年度日常关联交易执行情况及预计2016年度日常关联交易的议案》

  同意公司2015年度日常关联交易执行情况及预计的2016年度日常关联交易事项；同意在预计的公司2016年度日常关联交易范围内，提请股东大会授权公司经理层根据业务的需要开展相关交易，以及新签、续签相关协议；适用期限为自获得股东大会审议通过之日起，至公司2016年度股东大会召开之日止。分项表决情况如下：

  （一）预计与银华基金管理有限公司及其附属公司等发生的关联交易事项

  表决结果：[ 6 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该事项，王珠林董事回避该事项的表决。

  （二）预计与重庆渝富资产经营管理集团有限公司及因其参控股、董监事及高级管理人员任职所引致的关联方，重庆农村商业银行股份有限公司、重庆银行股份有限公司、重庆市三峡担保集团有限公司、重庆银海融资租赁有限公司以及该等主体之附属公司等发生的关联交易事项

  表决结果：[ 6 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该事项，李剑铭董事回避该事项的表决。

  （三）预计与中国建银投资有限责任公司、中建投信托有限责任公司以及该等主体之附属公司等发生的关联交易事项

  表决结果：[ 6 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该事项，江峡董事回避该事项的表决。

  （四）除上述需回避表决关联交易事项之外的其他关联交易事项

  表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该事项。

  详见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司关于预计2016年度日常关联交易的公告》。

  本议案尚需提交股东大会审议。

  十八、审议通过《关于公司2016年度经营计划的议案》

  表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

  十九、审议通过《关于召开公司2015年度股东大会的议案》

  根据《公司章程》的规定，公司第七届董事会第四十七次会议审议通过的《关于公司2015年度财务决算报告的议案》、《关于公司2015年度利润分配预案的议案》、《公司2015年度董事会工作报告》、《关于公司2015年年度报告及摘要的议案》、《关于公司2015年度日常关联交易执行情况及预计2016年度日常关联交易的议案》，以及公司第七届监事会第二十次会议审议通过的《公司2015年度监事会工作报告》，尚需提交股东大会审议。同时，公司第七届董事会第四十七次会议听取的《公司独立董事2015年度工作报告》尚需在股东大会上进行汇报。因此，公司董事会定于2016年3月25日（周五）在重庆召开公司2015年度股东大会。

  表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

  详见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司关于召开2015年度股东大会的通知》。

  特此公告

  西南证券股份有限公司董事会

  二〇一六年三月五日

  证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2016-016

  西南证券股份有限公司

  关于召开2015年度股东大会的通知

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ●股东大会召开日期：2016年3月25日

  ●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

  一、召开会议的基本情况

  (一)股东大会类型和届次

  2015年度股东大会

  (二)股东大会召集人：董事会

  (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

  (四)现场会议召开的日期、时间和地点

  召开的日期时间：2016年3月25日 9点30分

  召开地点：西南证券大厦1楼106会议室（重庆市江北区桥北苑8号）

  (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

  网络投票起止时间：自2016年3月25日

  至2016年3月25日

  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

  (六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

  其中，因融资融券而致股份记录于证券公司客户信用交易担保证券账户的投资者，由该证券公司作为股票名义持有人进行表决，该证券公司应事先征求投资者意见，并按其意见办理。

  二、会议审议事项

  本次股东大会审议议案及投票股东类型

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  注：《公司独立董事2015年度工作报告》尚需在股东大会上进行汇报。1、各议案已披露的时间和披露媒体

  上述议案已经公司第七届董事会第四十七次会议审议通过，详见与本公告同日发布于公司选定的信息披露报纸（中国证券报、上海证券报、证券时报）以及中国证监会指定网站http://www.sse.com.cn（以下简称上交所网站）的《西南证券股份有限公司第七届董事会第四十七次会议决议公告》、《西南证券股份有限公司第七届监事会第二十次会议决议公告》等相关文件。

  本次股东大会会议材料将按规定于后续在上交所网站进行披露。

  2、特别决议议案：无

  3、对中小投资者单独计票的议案：议案2、议案5

  涉及关联股东回避表决的议案：议案5 应回避表决的关联股东名称：重庆渝富资产经营管理集团有限公司、中国建银投资有限责任公司、重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司、重庆市城市建设投资（集团）有限公司、重庆高速公路集团有限公司、重庆国际信托股份有限公司回避各自《关于公司2015年度日常关联交易执行情况及预计2016年度日常关联交易的议案》中对应关联交易事项的表决，所代表的股份数不计入对应关联交易事项的有效表决总数。

  一、股东大会投票注意事项

  (一)公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

  (二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股均已投出同一意见的表决票。

  (三)同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

  (四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

  二、会议出席对象

  (一)股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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  (二)公司董事、监事和高级管理人员。

  (三)公司聘请的律师。

  (四)其他人员。

  三、会议登记方法

  (一)登记方式：

  1、法人股东：持加盖公章的股东账户卡、营业执照复印件、法人授权委托书原件，出席人身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

  2、个人股东：持股东账户卡、身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

  3、代理人出席会议应持有本人身份证原件、委托人的股东账户卡、委托人身份证（复印件）、授权委托书和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

  4、股东可采用信函或传真的方式登记参与现场会议，但参会时须提供授权委托书等原件；如以信函或传真方式登记，请务必在其上注明“西南证券2015年度股东大会”字样并留有效联系方式。

  5、选择网络投票的股东，可以通过上海证券交易所系统直接参与股东大会投票。

  (二)登记时间：2016年3月24日（9:00-11：30，13：00-17:00）

  (三)登记地点及联系方式：

  地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦10楼，办公室

  邮政编码：400023

  联系电话：(023)63786433

  传真号码：(023)63786477

  联系人：韦先生

  四、其他事项

  (一)出席现场会议的股东及代表请携带相关证件原件到场。

  (二)本次股东大会现场会议预计会期半天，会议费用自理。

  特此公告

  附件：授权委托书

  西南证券股份有限公司董事会

  2016年3月5日

  附件：

  授权委托书

  西南证券股份有限公司：

  兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2016年3月25日召开的贵公司2015年度股东大会，并代为行使表决权。

  委托人持普通股数：        

  委托人股东帐户号：

  ■

  委托人签名（盖章）：         受托人签名：

  委托人身份证号：           受托人身份证号：

  委托日期：    年  月  日

  备注：

  委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。