证券时报多媒体数字报

  证券代码：002132 证券简称：恒星科技 公告编号：2016020

  河南恒星科技股份有限公司

  第四届董事会第三十三次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、召开会议基本情况

  河南恒星科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三十三次会议通知于2016年3月2日以直接送达、传真、电子邮件等形式发出，会议于2016年3月7日（星期一）上午9时30分在公司会议室召开。会议应出席董事十一名，实际出席董事十一名，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议的召开合法有效。会议由董事长谢保军先生主持。

  二、会议审议情况

  经审议，会议以投票方式通过了以下议题：

  （一）审议通过《公司关于利用闲置资金购买银行理财产品的议案》；

  本次董事会一致同意公司及控股子公司使用阶段性闲置资金不超过10,000万元人民币用于购买银行理财产品（在授权时间内，该投资额度可以滚动使用），并做出如下授权：

  1、公司董事会授权公司总经理在前述额度范围内选择适当的时机及合适的理财产品类型，选择一个或多个银行进行合作；

  2、公司董事会授权公司总经理代表公司及控股子公司与选定的银行签署相关法律文件（如理财产品购买协议、风险承诺书等）；

  3、授权期限自股东大会通过本议案之日起至2017年3月31日。

  公司独立董事对该议案发表了独立意见，公司保荐机构海通证券股份有限公司对该议案发表了核查意见。详见公司 2016 年 3月 8日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《公司关于利用闲置资金购买银行理财产品的公告》、《公司独立董事关于利用闲置资金购买银行理财产品事项的独立意见》及《海通证券股份有限公司关于河南恒星科技股份有限公司利用闲置资金购买银行理财产品的核查意见》；《公司关于利用闲置资金购买银行理财产品的公告》同时刊登于《中国证券报》、《证券时报》。

  该议案需提交公司股东大会进行审议。

  表决结果：赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。

  （二）审议通过《公司关于召开2016年第一次临时股东大会的议案》

  公司定于2016年3月25日召开2016年第一次临时股东大会，审议公司第四届董事会第三十二次会议及本次会议需提交股东大会审议的议案。

  表决结果：赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。

  三、备查文件

  1、公司第四届董事会第三十三次会议决议；

  2、公司独立董事关于公司利用闲置资金购买银行理财产品事项的独立意见；

  3、海通证券股份有限公司关于河南恒星科技股份有限公司利用闲置资金购

  买银行理财产品事项的核查意见。

  特此公告

  河南恒星科技股份有限公司董事会

  2016年3月8日

  证券代码：002132 证券简称：恒星科技 公告编号：2016021

  河南恒星科技股份有限公司关于利用

  闲置资金购买银行理财产品的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  河南恒星科技股份有限公司（以下简称“公司”）为提升整体资金的使用效率，同时有效控制风险，公司及控股子公司计划在保证公司正常经营、资金安全和较高流动性的前提下，利用阶段性闲置资金，选择适当的时机进行短期理财。具体事宜如下：

  一、投资概况

  1、投资目的

  为细化公司（含子公司，下同）资金管理，提高资金使用效率，降低资金成本，在不影响公司正常经营的情况下，公司计划利用公司及控股子公司阶段性闲置资金进行低风险的银行理财产品投资，从而进一步提升整体业绩水平，为公司股东谋取更多的短期投资回报。

  2、投资额度

  投资额度为不超过10,000万元人民币，在授权时间内，该投资额度可以滚动使用。

  3、投资品种

  公司运用阶段性闲置资金投资的品种为低风险的银行理财产品，如固定收益类产品或保本浮动收益型银行理财产品,不得用于证券及无担保债券的投资。

  为控制风险，以上额度内资金只能用于购买一年期以内的低风险银行理财产品，并且不得用于投资境内外股票、购买证券投资基金等有价证券及其衍生品，不得向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为主要投资标的的理财产品。

  4、资金来源

  公司使用自有资金进行低风险银行理财产品投资。在保证公司正常经营所需流动资金的前提下，为提高资金使用效率，降低资金成本而进行的短期理财投资。

  二、授权情况

  1、公司董事会授权公司总经理在前述额度范围内选择适当的时机及合适的理财产品类型，选择一个或多个银行进行合作；

  2、公司董事会授权公司总经理代表公司及控股子公司与选定的银行签署相关法律文件（如理财产品购买协议、风险承诺书等）；

  3、授权期限自股东大会通过本议案之日起至2017年3月31日。

  三、投资风险分析及风险控制措施

  1、投资风险

  （1）尽管银行理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；

  （2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期；

  （3）资金存放与使用风险；

  （4）相关工作人员的操作风险及道德风险。

  2、针对前述投资风险，公司拟采取控制措施如下：

  （1）公司董事会授权总经理行使该项投资决策权并签署相关合同文件，并由其负责组织实施。公司财务部将及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险；

  （2）公司将严格遵守审慎投资原则，选择低风险的银行理财投资品种，量力而行。在选择投资时机和投资品种时，财务部及证券部共同负责审核银行等金融机构的产品投资文件，必要时应咨询财务、证券专业人士，提出投资参考意见，报公司总经理审批；

  （3）公司内审部门负责对银行投资理财资金使用与保管情况的审计与监督，每个季度末应对所有银行理财产品投资项目进行全面检查，并根据审慎原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失；

  （4）公司制定相应的银行理财产品投资审批制度，切实防范和控制投资风险；

  （5）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；

  （6）公司投资参与人员负有保密义务，不应将有关信息向任何第三方透露。

  四、对公司的影响

  1、公司运用阶段性闲置资金进行低风险的银行理财产品投资是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，公司管理层已进行了充分的预估和测算，在具体决策时也会考虑产品赎回的灵活度，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展。

  2、通过进行适度的低风险理财，可以提高公司资金使用效率，能获得一定的投资效益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。

  五、独立董事意见

  公司独立董事认为：公司目前经营情况良好，财务状况稳健，在保证流动性和资金安全的前提下，使用阶段性闲置资金进行银行理财产品投资，购买低风险银行理财产品，有利于提高公司资金的使用效率，增加公司资金收益，不会对公司生产经营造成不利影响，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东利益的情形。该事项的决策程序合法合规，我们同意公司及控股子公司使用不超过人民币10,000万元的闲置资金进行低风险的银行短期理财产品投资（在授权时间内，该投资额度可以滚动使用），并同意董事会将其提交公司股东大会审议。

  六、保荐机构核查意见

  恒星科技本次利用闲置资金投资于低风险的银行理财产品，从而进一步提升整体业绩水平，为公司股东谋取更多的短期投资回报。恒星科技本次利用闲置资金购买银行理财产品投资额度为不超过10,000万元人民币，只能用于购买一年期以内的低风险银行理财产品，并且不得用于投资境内外股票、购买证券投资基金等有价证券及其衍生品，不得向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为主要投资标的的理财产品，不影响公司资金项目的正常进行；本次利用闲置资金购买银行理财产品事项已经第四届董事会第三十三次会议审议通过，独立董事发表了同意的独立意见，履行了必要的法律程序，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》等相关规定，本保荐机构同意恒星科技实施本次利用闲置资金购买银行理财产品事项。

  七、备查文件

  1、河南恒星科技股份有限公司第四届董事会第三十三次会议决议；

  2、河南恒星科技股份有限公司独立董事关于公司利用闲置资金购买银行理财产品事项的独立意见；

  3、海通证券股份有限公司关于河南恒星科技股份有限公司利用闲置资金购买银行理财产品的核查意见。

  特此公告

  河南恒星科技股份有限公司

  董事会

  2016年3月8日

  证券代码：002132 证券简称：恒星科技 公告编号：2016022

  河南恒星科技股份有限公司

  关于召开2016年

  第一次临时股东大会的通知

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  经公司第四届董事会第三十三次会议审议通过，公司决定于2016年3月25日召开2016年第一次临时股东大会，审议公司第四届董事会第三十二次会议及本次会议需提交股东大会审议的议案，具体情况如下：

  一、召开会议基本情况

  1、股东大会届次

  本次股东大会为公司2016年第一次临时股东大会。

  2、会议召集人

  公司董事会。

  3、会议召开的合法、合规性

  本次会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

  4、会议召开日期与时间

  现场会议日期与时间：2016年3月25日（星期五）14:30开始；

  网络投票日期与时间：2016年3月24日（星期四）-2016年3月25日（星期五），其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2016年3月25日9:30-11:30、13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为2016年3月24日15:00-2016年3月25日15:00期间的任意时间。

  5、会议的召开及表决方式

  本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。同一表决权只能选择现场或网络表决方式中的一种；同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

  6、股权登记日：2016年3月21日（星期一）

  7、出席对象

  （1）截至2016年3月21日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东均有权参加本次股东大会并行使表决权；公司股东也可授权他人（被授权人不必为本公司股东）代为出席会议和参加表决；不能出席现场会议的股东也可在网络投票时间内参加网络投票。

  （2）公司董事、监事和高级管理人员。

  （3）公司聘请的律师及董事会邀请的其他嘉宾。

  8、现场会议地点

  公司办公楼七楼会议室

  二、会议审议事项

  1、审议《公司关于非公开发行股票摊薄即期回报及填补回报措施的议案》

  2、审议《公司董事、高级管理人员及控股股东、实际控制人关于非公开发行股票摊薄即期回报保障措施的承诺》

  3、审议《公司关于利用闲置资金购买银行理财产品的议案》

  以上第3项议案需对参与临时股东大会的中小投资者（除单独或合计持有本公司5%以上股份的股东以外的其他股东）表决结果单独计算并予以披露。

  三、会议登记方法

  1、登记时间：2016年3月23日（星期三）上午8：00－11：30，下午13：00－17：00

  2、登记地点：河南省巩义市恒星工业园

  3、登记办法：

  （1）自然人股东持本人身份证、股东账户卡、持股凭证等办理登记手续；

  （2）法人股东凭营业执照复印件（加盖公章）、单位持股凭证、法人授权委托书和出席人身份证原件等办理登记手续；

  （3）委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书、委托人证券账户卡及持股凭证等办理登记手续；

  （4）异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记（须在2016年3月23日17点前送达或传真至公司），不接受电话登记。

  四、参加网络投票的具体操作流程

  本次股东大会向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

  五、其他事项

  1、会议联系方式

  联系部门：河南恒星科技股份有限公司证券部

  联系地址：河南省巩义市恒星工业园

  邮政编码：451200

  联系电话：0371- 69588999

  传真：0371-69588000

  联系人：李明、谢建红

  2、股东及委托代理人出席会议的交通费、食宿费自理。

  3、网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

  4、附件：

  附件1：参加网络投票的具体操作流程

  附件2：授权委托书

  河南恒星科技股份有限公司

  董事会

  2016年3月8日

  附件1

  参加网络投票的具体操作流程

  一、采用交易系统投票的投票程序

  1、投票代码：362132

  2、投票简称：恒星投票

  3、投票时间：2016年3月25日9:30-11:30、13:00-15：00

  4、股东可以选择以下两种方式之一通过交易系统投票：

  （1）通过证券公司交易终端网络投票专用界面进行投票。

  （2）通过证券公司交易终端以指定投票代码通过买入委托进行投票。

  5.通过证券公司交易终端网络投票专用界面进行投票的操作程序：

  （1）登录证券公司交易终端选择“网络投票”或“投票”功能栏目；

  （2）选择公司会议进入投票界面；

  （3）根据议题内容点击“同意”、“反对”或“弃权”；对累积投票议案则填写选举票数。

  6．通过证券公司交易终端以指定投票代码通过买入委托进行投票的操作程序：

  （1）在投票当日，“恒星投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审议的议案总数。

  （2）进行投票时买卖方向应选择“买入”。

  （3）在“委托价格”项下填报本次股东大会的议案序号，100.00元代表总议案，1.00元代表议案1，2.00元代表议案2，以此类推。每一议案应以相应的价格分别申报。

  股东大会对多项议案设置“总议案”的（总议案不包含累积投票议案），对应的议案号为100，申报价格为100.00元。对于逐项表决的议案，如议案1中有多个需表决的子议案，1.00元代表对议案1下全部子议案进行表决，1.01元代表议案1中子议案①，1.02元代表议案1中子议案②，依此类推。

  表一：股东大会议案对应“委托价格”一览表

  ■

  注：A.如股东对所有议案（包括议案的子议案）均表示相同意见，则可以只对“总议案”进行投票。

  B．对“总议案”进行投票视为对所有议案表达相同意见。如果股东先对相关议案投票表决，再对总议案投票表决，则以对相关议案投票表决为有效意见，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如果股东先对总议案投票表决，再对相关议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

  C．股东通过网络投票系统重复投票的，以第一次有效投票为准。

  （4）在“委托数量”项下填报表决意见或选举票数。对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权；对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报投给某候选人的选举票数。

  表二：表决意见对应“委托数量”一览表

  ■

  （5）对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单；

  （6）不符合上述规定的申报无效，深圳证券交易所交易系统作自动撤单处理。

  二、通过互联网投票系统的投票程序

  1. 互联网投票系统开始投票的时间为2016年3月24日（现场股东大会召开前一日）15：00，结束时间为2016年3月25日（现场股东大会结束当日）15：00；

  2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2014年9月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”；

  3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

  附件2

  授权委托书

  兹全权委托_____________先生（女士）代表本人（本公司）出席河南恒星科技股份有限公司2016年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。如委托人未对表决权做明确具体的指示，则视为受托人有权按照自己的意思进行表决。

  委托人对会议议案表决如下（请在相应的表决意见项下划“√”，多选或未作选择的，则视为无效委托。）：

  ■

  委托股东姓名及签章： 身份证或营业执照号码：

  委托股东持有股数： 委托股东股票帐号：

  受托人签名： 受托人身份证号码：

  委托日期： 委托有效期：

  委托日期： 年 月 日

  注：授权委托书剪报或重新打印均有效。委托人为单位的必须加盖单位公章。